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寧波
關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢 人員流動管理的通知
根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》，現就證券投資咨詢機構變更與證券咨詢人員流動管理的有關問題通知如下：
一、專業證券投資咨詢機構跨省區遷址，需向原注冊地派出機構報送遷出申請；經批準后，向擬遷入地派出機構報送遷入申請，附原注冊地派出機構的審批意見；擬遷入地派出機構審核同意后，將審核意見及機構遷入申請、原注冊地派出機構的審批意見，一并報我會審批。
遷出、遷入申請需詳細說明機構搬遷原因、公司資產負債、已簽合同履約狀況、未決訴訟、善后處理等情況，并附財務審計報告。
二、專業證券投資咨詢機構名稱、注冊資本、出資人、出資比例、業務范圍、業務內容、業務方式、營業場所變更，需于變更前報注冊地派出機構審批，由派出機構報我會備案。
證券咨詢機構經批準變更名稱、地址后，需在指定報刊公告。
專業證券投資咨詢機構出資人變更，派出機構需對新出資人受讓資格進行審查，重點是受讓企業所有制形式、受讓自然人國籍、有無違法違規情況、企業累計盈虧情況、有無未決訴訟、自然人股東有無到期未清償債務。
三、專業證券投資咨詢機構副總理以上高級管理人員和證券經營機構負責咨詢業務的高級管理人員、部門主要負責人變更，需自變更之日起五個工作日內向注冊地派出機構報告，并由派出機構及時報我會備案。
四、專業證券投資咨詢機構在注冊地之外設立辦事處、理財顧問工作室，需報注冊地、設立地派出機構及我會備案。設立地派出機構有權要求咨詢機構報送詳細的備案材料。
五、證券咨詢人員調入、調出本機構，均需自變更之日起五個工作日內調出、調入機構報注冊地派出機構備案。咨詢人員不再從事證券咨詢業務的，原所在機構應收回其執業證書并上交注冊地派出機構，由派出機構上交我會；咨詢人員調往其他有資格的機構繼續執業的，由調入機構向注冊地派出機構申請在咨詢人員執業資格證書上簽署變更證明。派出機構應將咨詢人員變更情況及時報告我會。
六、證券投資咨詢機構變更及人員流動中涉及需向工商、稅務、勞動等部門報備的，應按有關規定辦理。
七、各派出機構在審批轄區內證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動時，可根據有關法律法規和監管工作需要，在此通知基礎上，要求證券咨詢機構增加報備材料。
八、請各派出機構將此通知轉發轄區內證券投資咨詢機構。對因咨詢機構變更與人員流動可能引發的咨詢機構從業條件不符的情況要認真檢查，并將有關情況及時報告我會。
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