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寧波
申請發行境內上市外資股
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-04
·
2821人看過
申請發行境內上市外資股（以下簡稱“Ｂ股”）公司向中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）報送申請材料時，應按下列材料格式制作：
一、發行申請材料的紙張、封面及份數
（一）紙張
應采用幅面為２０９×２９５毫米規格的紙張（相當于Ａ４紙張規格）
（二）封面
１．標有“發行境內上市外資股申請材料”字樣；
２．申請企業名稱；
材料側面必須標注企業名稱。
（三）份數
１．申請材料首次報送三份，其中一份為原件。
２．申報材料經補充、修改后，發審會之前根據我會發行監管部要求的份數補報材料。發審會通知后，除原件和復印件各一份留證監會存檔外，其余申請材料退該企業。
二、發行申請材料目錄
第一章 省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件
第二章 批準設立股份有限公司的文件
２－１ 省級人民政府或國務院授權部門批準設立或確認股份有限公司規范化運行的文件
２－２ 發起人的營業執照或其他身份證明文件
２－３ 股份有限公司營業執照
第三章 發行授權文件
３－１ 股東大會同意發行Ｂ股的決議
３－２ 發行申請報告
第四章 公司章程
４－１ 公司章程
４－２ 股東大會批準公司章程的決議
第五章 招股說明書
５－１ 招股說明書
５－２ 招股說明書概要
５－３ 招股說明書附件
５－３－１ 審計報告
５－３－２ 盈利預測報告（如公開披露須報）
５－３－３ 資產評估報告
５－３－４ 法律意見書
５－３－５ 驗資報告
第六章 資金運用的可行性分析
６－１ 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析
６－２ 國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件
６－３ 被收購兼并企業或項目情況
第七章 發行方案
第八章 公司改制方案及原企業有關財務資料
８－１ 證監會派出機構對公司改制運行情況的調查報告
８－２ 公司改制方案、非經營性資產的處理及離退休人員的安置情況、關聯關系及其交易
８－３ 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份原企業會計報表
８－４ 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業會計報表與申報會計報表各項目數據及主要財務指標的差異比較表
８－５ 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的資產負債表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法
８－６ 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據
第九章 定向募集公司申請發行Ｂ股還須提交的文件
９－１ 定同募股發行情況的報告
９－２ 定向募集股票的托管情況的報告
９－３ 股本演變情況的說明及相關法律文件
９－４ 省級人民政府關于股票托管情況的確認文件
９－５ 省級人民政府或國務院有關部門關于該公司內部職工股清理情況的文件
第十章 發行申請材料的附件
１０－１ 招股說明書外文文本
１０－２ 土地使用證或土地使用權處置方案
１０－３ 國有資產管理部門關于國有資產評估的確認文件（如果土地單獨評估，還需提供地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的確認文件）
１０－４ 歷年發放股利情況
１０－５ 前次發行募集資金的使用情況說明
１０－６ 關聯交易的重要合同
１０－７ 承銷協議
１０－８ 承銷團協議
１０－９ 各中介機構的證券從業資格證書
１０－１０ 有關中介機構出具的文件簽字者的證券從業資格證書
１０－１１ 境內外證券經營機構從事外資股業務資格證書
注：１．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
２．頁碼標注的舉例說明
例如：第四章４－１的頁碼標注應為：４－１－１，４－１－２，４－１－３，……４－１－ｎ。
一、發行申請材料的紙張、封面及份數
（一）紙張
應采用幅面為２０９×２９５毫米規格的紙張（相當于Ａ４紙張規格）
（二）封面
１．標有“發行境內上市外資股申請材料”字樣；
２．申請企業名稱；
材料側面必須標注企業名稱。
（三）份數
１．申請材料首次報送三份，其中一份為原件。
２．申報材料經補充、修改后，發審會之前根據我會發行監管部要求的份數補報材料。發審會通知后，除原件和復印件各一份留證監會存檔外，其余申請材料退該企業。
二、發行申請材料目錄
第一章 省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件
第二章 批準設立股份有限公司的文件
２－１ 省級人民政府或國務院授權部門批準設立或確認股份有限公司規范化運行的文件
２－２ 發起人的營業執照或其他身份證明文件
２－３ 股份有限公司營業執照
第三章 發行授權文件
３－１ 股東大會同意發行Ｂ股的決議
３－２ 發行申請報告
第四章 公司章程
４－１ 公司章程
４－２ 股東大會批準公司章程的決議
第五章 招股說明書
５－１ 招股說明書
５－２ 招股說明書概要
５－３ 招股說明書附件
５－３－１ 審計報告
５－３－２ 盈利預測報告（如公開披露須報）
５－３－３ 資產評估報告
５－３－４ 法律意見書
５－３－５ 驗資報告
第六章 資金運用的可行性分析
６－１ 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析
６－２ 國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件
６－３ 被收購兼并企業或項目情況
第七章 發行方案
第八章 公司改制方案及原企業有關財務資料
８－１ 證監會派出機構對公司改制運行情況的調查報告
８－２ 公司改制方案、非經營性資產的處理及離退休人員的安置情況、關聯關系及其交易
８－３ 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份原企業會計報表
８－４ 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業會計報表與申報會計報表各項目數據及主要財務指標的差異比較表
８－５ 設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的資產負債表各項目的剝離標準和損益表各項目的確認方法
８－６ 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據
第九章 定向募集公司申請發行Ｂ股還須提交的文件
９－１ 定同募股發行情況的報告
９－２ 定向募集股票的托管情況的報告
９－３ 股本演變情況的說明及相關法律文件
９－４ 省級人民政府關于股票托管情況的確認文件
９－５ 省級人民政府或國務院有關部門關于該公司內部職工股清理情況的文件
第十章 發行申請材料的附件
１０－１ 招股說明書外文文本
１０－２ 土地使用證或土地使用權處置方案
１０－３ 國有資產管理部門關于國有資產評估的確認文件（如果土地單獨評估，還需提供地方或者國家土地管理部門關于土地評估結果的確認文件）
１０－４ 歷年發放股利情況
１０－５ 前次發行募集資金的使用情況說明
１０－６ 關聯交易的重要合同
１０－７ 承銷協議
１０－８ 承銷團協議
１０－９ 各中介機構的證券從業資格證書
１０－１０ 有關中介機構出具的文件簽字者的證券從業資格證書
１０－１１ 境內外證券經營機構從事外資股業務資格證書
注：１．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符
２．頁碼標注的舉例說明
例如：第四章４－１的頁碼標注應為：４－１－１，４－１－２，４－１－３，……４－１－ｎ。
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