在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于對公開發行股票公司進行輔導的通知
為了保證公開發行股票公司按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）和《股票發行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）的規定，建立規范的組織制度和運行機制，促進上市公司轉換經營機制，提高上市公司的質量，現就有關輔導事宜通知如下：
一、取得國家股票發行計劃額度的公司（以下簡稱“公司”），在其股票發行與上市過程中，應聘請承銷機構進行輔導工作，并在簽定承銷協議的同時簽訂輔導協議。
二、輔導期自公司與證券經營機構簽訂證券承銷協議和輔導協議起，至公司股票上市后一年止。輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段。
三、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。承銷機構（包括上市推薦人）應當為企業制定輔導計劃。公司輔導計劃包括輔導的目的、內容、方式、步驟、要求。
四、承銷過程的輔導內容主要包括：
?。ㄒ唬景l起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員進行培訓。培訓的內容包括《公司法》、證券法規中有關上述人員責任義務的條款及與發行和上市有關的證券知識、法律、法規和政策等；
?。ǘ﹨f助公司進行資產重組，界定產權關系；
?。ㄈ┌凑铡豆痉ā分贫ü菊鲁?，建立規范的組織機構；
（四）協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；
?。ㄎ澹┲贫ɑI措資金的使用計劃；
?。﹨f調各中介機構，制作規范的股票發行申報材料；
（七）其它相關的輔導內容。
五、上市持續輔導階段應幫助公司及其高級管理人員做好以下工作：
?。ㄒ唬┒酱俟緡栏駡绦小豆痉ā?、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責。
?。ǘ﹪栏癜凑丈鲜泄拘畔⑴兜囊笈缎畔ⅰ?br/> ?。ㄈ┌窗l行募集計劃合理地運用資金。
?。ㄋ模┲贫ㄒ幏兜呢攧展芾碇贫龋瑖栏駡绦袊邑攧展芾矸ㄒ?，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利。
?。ㄎ澹┚幹颇甓蓉攧請蟾?、中期財務報告。
（六）完善內部監督機制，建立內部控制制度。
?。ㄆ撸┣袑嵄Ｗo中小股東的利益。
?。ò耍┲贫ǘ隆⒈O事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法。
（九）嚴格按照《股票條例》有關上市公司的股票交易規定運作。
?。ㄊ┢渌嘘P需要輔導的內容。
六、輔導機構應當將輔導計劃報地方證券管理部門或中央企業主管部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門或中央企業主管部門。
七、輔導機構在輔導工作中，應當制作工作底稿；分階段輔導結束后，應當出具各階段輔導工作報告。地方證券管理部門或中央企業主管部門對輔導工作進行評價驗收，并出具驗收報告。
承銷過程輔導工作報告和驗收報告作為公司申請股票發行和上市的必備文件，與《企業公開發行股票申報材料》一并報中國證監會。如特殊情況，經證監會批準，可以在股票發行上市后報告。
八、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，輔導機構指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關的股東會、董事會、監事會會議。
輔導機構輔導人員視為內幕人員，負有保密義務，并在買賣本公司股票時受同等限制。
九、輔導工作是承銷活動的一項內容，承銷機構不得在證監會規定的承銷收費之外另行收取輔導費。
十、在公司輔導結束后，各地方證券管理部門或中央企業主管部門要對輔導機構的輔導能力和輔導效果進行鑒定，并報證監會備案。對不稱職的輔導機構，證監會將視情節輕重決定給予警告、暫停直至撤銷承銷和輔導資格的處罰。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國煙草專賣法（2009年修正）
2009-08-27中華人民共和國刑法修正案（八）
2011-02-25全國人大常委會關于修改《中華人民共和國商業銀行法》的決定
2003-12-27全國人大常委會關于修改《中華人民共和國全國人民代表大會和地方各級人民代表大會選舉法》的決定(2004)
2004-10-27全國人大常委會關于批準《上海合作組織成員國關于合作打擊非法販運麻醉藥品、精神藥物及其前體的協議》的決定
2004-12-29中華人民共和國中外合作經營企業法
1988-04-13中華人民共和國城市房地產管理法
1994-07-05全國人民代表大會常務委員會關于授權深圳市人民代表大會及其常務委員會和深圳市人民政府分別制定法規和規章在深圳經濟特區實施的決定
1992-07-01中華人民共和國國防教育法
2001-04-28中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法（第四次修正本）
2004-10-27大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例(2017修訂)
2017-04-14企業國有資產監督管理暫行條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國政府信息公開條例(2019修訂)
2019-04-03企業信息公示暫行條例
2014-08-07中華人民共和國營業稅條例（草案）[失效]
1984-09-18非上市公眾公司監督管理辦法(2013修訂)
2013-12-26國務院辦公廳關于政府向社會力量購買服務的指導意見
1970-01-01國務院關于同意建立經濟體制改革工作部際聯席會議制度的批復
1970-01-01國務院關于改革鐵路投融資體制加快推進鐵路建設的意見
2013-08-09中華人民共和國第634號國務院令
2013-01-30國務院辦公廳關于做好2013年全國普通高等學校畢業生就業工作的通知
2013-05-16國務院辦公廳關于同意廣東省縣際間海域行政區域界線的通知
2013-04-10國務院關于同意將江蘇省泰州市列為國家歷史文化名城的批復
2013-02-10保險銷售從業人員監管辦法
2013-01-06鐵路交通事故應急救援和調查處理條例（2012修訂）
2012-11-09國務院關于上海市海洋功能區劃(2011—2020年)的批復
2012-11-01國家安全監管總局辦公廳關于開展國家級經濟技術開發區職業健康工作現狀調查的通知
2011-04-13國務院辦公廳關于印發醫藥衛生體制五項重點改革2011年度主要工作安排的通知
2011-02-13國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定
2011-01-08國務院關于中西部地區承接產業轉移的指導意見
2010-08-31