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寧波
上市公司配股復審材料的標準格式
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-24
·
6446人看過
上市公司向中國證券監督管理委員會報送配股復審材料，應按下列標準制作：
一、配股復審材料的紙張、封面及份數
（一）紙張
應采用幅面為２０９×２９５規格的紙張（相當與Ａ４紙張規格）
（二）封面
１、標有“上市公司配股復審申報材料”字樣；
２、申請配股的上市公司名稱；
３、申報日期；
（三）份數
需向證監會呈報申報材料１０份，其中至少一份為原件。
二、配股復審材料的目錄
第一章 地方政府或者中央企業主管部門批準配股的文件及附件
１－１ 地方政府證券管理部門或者中央企業主管
部門批準上市公司配股的文件
１－２ 配股申請報告
第二章 有關本次配股的股東大會文件及附件
２－１ 召開本次股東大會的通知（公告復印件）
２－２ 本次股東大會的基本情況
２－３ 本次股東大會的決議
２－４ 董事會決議及會議記錄（復印件）
２－５ 關于股東之間轉讓配股權事項的補充說明
２－６ 關于部分股東以非現金方式配股的補充說明
２－７ 資產評估機構對非現金方式配股所用資產的評估報告
２－８ 國有資產管理部門的有關文件
注：２－５、２－６、２－７為有該項內容時必備
第三章 前次發行股票（或配股）以來的有關資料
３－１ 前次募集資金使用情況說明
３－２ 變更登記后的企業法人營業執照（復印件）
３－３ 一年來信息披露情況簡介
第四章 有關本次募集資金運用的文件
４－１ 本次配股所籌資金運用的可行性報告
４－２ 政府有關部門同意固定資產投資立項的批文
注：４－２為參考文件
第五章 配股說明書
（提示：１、配股說明書按上市公司信息披露的內容與格式準則第四號《配股說明書的內容與格式》（試行）進行編制，其中涉及的文件應為原件或其復印件。
２、配股說明書目錄中各項的頁碼應與其實際頁碼相符。
３、配股說明書中須與證券交易所協商確定的日期、數據在報送證監會時可暫時空缺。）
附件：
１．本公司（或發起人）最近二個年度的資產負債表、利潤表（如在下半年申報，應附上當年經有從事證券業資格的會計師事務所審計的中期報告）
２．與前款有關的審計報告（復印件）
３．法律意見書
４．配股承銷協議書（草稿）
提示：
１、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。
２、頁碼標注的舉例說明。例如：第四章４－１節的頁碼標注應為：４－１－１，４－１－２，４－１－３，……４－１－
一、配股復審材料的紙張、封面及份數
（一）紙張
應采用幅面為２０９×２９５規格的紙張（相當與Ａ４紙張規格）
（二）封面
１、標有“上市公司配股復審申報材料”字樣；
２、申請配股的上市公司名稱；
３、申報日期；
（三）份數
需向證監會呈報申報材料１０份，其中至少一份為原件。
二、配股復審材料的目錄
第一章 地方政府或者中央企業主管部門批準配股的文件及附件
１－１ 地方政府證券管理部門或者中央企業主管
部門批準上市公司配股的文件
１－２ 配股申請報告
第二章 有關本次配股的股東大會文件及附件
２－１ 召開本次股東大會的通知（公告復印件）
２－２ 本次股東大會的基本情況
２－３ 本次股東大會的決議
２－４ 董事會決議及會議記錄（復印件）
２－５ 關于股東之間轉讓配股權事項的補充說明
２－６ 關于部分股東以非現金方式配股的補充說明
２－７ 資產評估機構對非現金方式配股所用資產的評估報告
２－８ 國有資產管理部門的有關文件
注：２－５、２－６、２－７為有該項內容時必備
第三章 前次發行股票（或配股）以來的有關資料
３－１ 前次募集資金使用情況說明
３－２ 變更登記后的企業法人營業執照（復印件）
３－３ 一年來信息披露情況簡介
第四章 有關本次募集資金運用的文件
４－１ 本次配股所籌資金運用的可行性報告
４－２ 政府有關部門同意固定資產投資立項的批文
注：４－２為參考文件
第五章 配股說明書
（提示：１、配股說明書按上市公司信息披露的內容與格式準則第四號《配股說明書的內容與格式》（試行）進行編制，其中涉及的文件應為原件或其復印件。
２、配股說明書目錄中各項的頁碼應與其實際頁碼相符。
３、配股說明書中須與證券交易所協商確定的日期、數據在報送證監會時可暫時空缺。）
附件：
１．本公司（或發起人）最近二個年度的資產負債表、利潤表（如在下半年申報，應附上當年經有從事證券業資格的會計師事務所審計的中期報告）
２．與前款有關的審計報告（復印件）
３．法律意見書
４．配股承銷協議書（草稿）
提示：
１、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符。
２、頁碼標注的舉例說明。例如：第四章４－１節的頁碼標注應為：４－１－１，４－１－２，４－１－３，……４－１－
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