一、上市公司配股的條件：
　　（一）上市公司必須與控股股東在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員獨立、資產完整和財務獨立。
　　（二）公司章程符合《公司法》的規定，并已根據《上市公司章程指引》進行了修訂。
　　（三）配股募集資金的用途符合國家產業政策的規定。
　　（四）前一次發行的股份已經募足，募集資金使用效果良好，本次配股距前次發行間隔一個完整的會計年度（１月１日－－１２月３１日）以上。
　　（五）公司上市超過３個完整會計年度的，最近３個完整會計年度的凈資產收益率平均在１０％以上；上市不滿３個完整會計年度的，按上市后所經歷的完整會計年度平均計算；屬于農業、能源、原材料、基礎設施、高科技等國家重點支持行業的公司，凈資產收益率可以略低，但不得低于９％；上述指標計算期間內任何一年的凈資產收益率不得低于６％。
　　（六）公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。
　　（七）本次配股募集資金后，公司預測的凈資產收益率應達到或超過同期銀行存款利率水平。
　　（八）配售的股票限于普通股，配售的對象為股權登記日登記在冊的公司全體股東。
　　（九）公司一次配股發行股份總額，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其股份總額的３０％，公司將本次配股募集資金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受３０％比例的限制。

　二、上市公司有下列情形之一的，其配股申請不予核準：
　　（一）不按有關法律、法規的規定履行信息披露義務。
　　（二）近３年有重大違法、違規行為。
　　（三）擅自改變《招股說明書》或《配股說明書》所列資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可。
　　（四）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容不符合《公司法》及有關規定。
　　（五）申報材料存在虛假陳述。
　　（六）公司擬訂的配股價格低于該公司配股前每股凈資產。
　　（七）以公司資產為本公司的股東或個人債務提供擔保。
　　（八）公司資金、資產被控股股東占用，或有重大關聯交易，明顯損害公司利益。
　　申請配股的上市公司因存在上述（二）、（三）、（五）項規定的情形而未獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核準的，不得在一年內再次提出配股申請。

　三、上市公司作出配股決議時應遵循以下規定：
　　（一）董事會在作出配股決議前，應檢查公司是否符合現行配股的規定，并對本次配股募集資金使用的可行性作出決議。參與決議的董事應對董事會的決議依法承擔相應的責任。
　　（二）對于與本次配股有關的關聯交易，公司董事會應保證公司及在該項關聯交易中非關聯股東的利益不受侵害，并就該項交易是否符合公司最大利益以及對非關聯股東是否公平合理明確表示意見；主承銷商等相關中介機構應對關聯交易價格的公允性予以關注。
　　（三）董事會應對前次募集資金（最近一期審計報告截止日前）的使用及效益情況作出詳細說明，為公司出具審計報告的注冊會計師應編制《前次募集資金使用情況專項報告》。董事會應披露本次配股的投向及可行性；涉及運用募股資金收購資產或權益的，應按照重要性原則，對于預計收購后達到實質控股或收購（包括投資）金額占本次配股預計籌資總額３０％以上的，董事會需向股東提供被收購企業的最近一期經審計的會計報表及被收購資產的評估報告。
　　（四）股東大會應就下列事項進行逐項表決：
　　１、股東配股比例和本次配售股份的總額。
　　２、配股價格的定價方法。
　　３、本次募集資金的用途（如有關聯交易，應就不涉及關聯交易的用途與涉及關聯交易的用途分別作出表決）。
　　４、關于本次配股決議的有效期限。
　　５、授權董事會辦理的與本次配股有關的其他事項。
　　在就有關關聯交易進行表決時，任何與該項交易有利害關系的股東，必須放棄投票權。

　四、擔任本次配股主承銷商的證券公司在報送申報材料前應做好盡職調查工作，對公開募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查，并編制《證券公司承銷配股盡職調查報告》。

　五、上市公司配股申請及核準程序：
　　（一）上市公司在履行配股有關法定程序后，編制《配股申報材料》。
　　（二）公司將《配股申報材料》報送公司所在地中國證監會監管機構初審；初審合格的，報中國證監會批準。
　　（三）中國證監會發行審核委員會以投票方式進行表決，并提出審核意見后，由中國證監會依法核準。

　六、上市公司配股的發行、上市程序：
　　（一）上市公司在收到中國證監會核準其配股的通知后，與證券交易所協商確定有關的具體事項。證券交易所應當在收到公司配股文件后２個工作日內給予書面答復，并按照本通知的要求辦理相關業務。
　　（二）上市公司應當在配股繳款結束后２０個工作日完成新增股份的登記工作，聘請會計師事務所出具驗資報告，按照《公開發行股票公司信息披露的內容與格式準則第五號》的規定編制公司股份變動報告，并將上述２個報告報送證券交易所備案。
　　（三）證券交易所在收到上市公司有關配股的股份變動報告和驗資報告后，方可安排該項配售的股票上市交易。

　七、上市公司配股，應當按照下列要求披露有關信息：
　　（一）董事會在有關本次配股的方案表決通過后，應當在２個工作日內通知證券交易所，同時發出召開股東大會的通知；其內容應包括董事會決議、提交股東大會表決的配股具體方案及本通知第三部分第３項所規定的內容（注冊會計師出具的《前次募集資金使用情況專項報告》除外），并載明“該項決議尚須股東大會表決后，報中國證券監督管理委員會核準”字樣。
　　注冊會計師出具的《前次募集資金使用情況專項報告》，應在股東大會的股權登記日前至少５個工作日公告。
　　（二）股東大會表決通過配股方案后，應當按照證券交易所股票上市規則的有關規定公布股東大會決議，公告中應當載明“該方案尚須報中國證券監督管理委員會核準”字樣。如果股東大會對董事會的配股方案有修改，還應公布修改后的方案。
　　（三）上市公司接到中國證監會核準配股的通知后，應當在２個工作日內以公司董事會公告的形式公布配股申請獲核準的信息，并在配股資格的股權登記日前至少１０個工作日公布配股說明書。配股說明書刊登后，上市公司應當就該說明書至少再刊登一次提示性公告。公布的配股說明書內容應當與報送中國證監會核準的說明書內容一致；確有必要修改后，應當在公布前取得中國證監會的書面同意。

　八、在國務院做出新的規定前，國家擁有的股份和法人持有的未流通股份及其轉配股暫不上市流通。

　九、發行境內上市外資股（Ｂ股）公司的配股，原則上應遵守本通知的規定，國家另有規定的，從其規定。

　十、本通知自發布之日起執行。原證監發字〔１９９４〕１３１號、證監發字〔１９９４〕１６１號、證監發字〔１９９５〕６８號、證監發字〔１９９６〕１７號、證監上字〔１９９８〕７６號同時廢止。