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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于 做好證券投資基金發(fā)行工作有關(guān)問題的通知
按照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，首批證券投資基金試點(diǎn)準(zhǔn)備工作已經(jīng)就緒，發(fā)行工作在即。為確保基金發(fā)行工作的順利進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、各地證管部門應(yīng)高度重視基金帳戶的開設(shè)和基金申購工作，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
二、各地證管部門應(yīng)督促當(dāng)?shù)亻_戶機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按照中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的要求，提供周到服務(wù)，維護(hù)好開戶、申購秩序，保證基金發(fā)行工作規(guī)范、有序地進(jìn)行。發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)妥善處理，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
三、對(duì)在基金帳戶開設(shè)、基金申購以及日后的交易過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，各地證管部門可比照授權(quán)監(jiān)管證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的范圍進(jìn)行查處，超過范圍的，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。
四、中國證監(jiān)會(huì)和各地證管部門工作人員不得參與試點(diǎn)基金的申購。
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