一、每只基金發(fā)行時(shí)，各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)嚴(yán)格按照本通知和我會(huì)證監(jiān)基字〔１９９８〕９號(hào)、１０號(hào)、１１號(hào)文件及證辦〔１９９８〕４號(hào)、１０號(hào)文件的要求進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)處理違規(guī)行為，并與上海或深圳證券交易所及時(shí)溝通情況，加強(qiáng)工作配合。

　二、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）如發(fā)現(xiàn)違規(guī)申購(gòu)等情況，應(yīng)于Ｔ＋２日上午９：００之前，按照《協(xié)助執(zhí)行通知書（一號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所，要求證券交易所及時(shí)剔除違規(guī)申購(gòu)帳號(hào)，并對(duì)違規(guī)申購(gòu)份額不予配號(hào)。

　三、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）未能在Ｔ＋２日上午９：００之前將有關(guān)情況通知證券交易所，并造成違規(guī)申購(gòu)基金帳號(hào)得以中簽的，應(yīng)于Ｔ＋３日中午１２：００之前，按照《協(xié)助執(zhí)行通知書（二號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所，凍結(jié)該違規(guī)申購(gòu)帳戶下的中簽基金份額，并將剩余的違規(guī)申購(gòu)資金從Ｔ＋４日起繼續(xù)凍結(jié)５個(gè)工作日。

　四、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）確因特殊情況未能在Ｔ＋３日中午１２：００之前將有關(guān)情況通知證券交易所的，應(yīng)最遲在該基金上市公告書公告日后１個(gè)工作日內(nèi)，按照《協(xié)助執(zhí)行通知書（三號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所凍結(jié)違規(guī)帳戶內(nèi)的中簽基金份額。

　五、各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)在基金上市后一個(gè)月內(nèi)，對(duì)凍結(jié)的違規(guī)申購(gòu)帳戶內(nèi)的中簽基金份額作出處理決定，并將處理決定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部備案，同時(shí)按照《協(xié)助執(zhí)行通知書（四號(hào)）》（附后）規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所，對(duì)凍結(jié)的中簽基金份額予以解凍，并對(duì)一個(gè)有效帳戶以外的其他帳戶予以注銷。

　六、今后凡涉及凍結(jié)（解凍）基金違規(guī)處理事宜，均由兩個(gè)交易所的監(jiān)察部門統(tǒng)一歸口處理。各地證管辦（證監(jiān)會(huì)）應(yīng)及時(shí)與上海證券交易所監(jiān)察部（電話：０２１－６８８０５７６８，傳真６８８０５７６９）或深圳證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部（電話：０７５５－２０８３９０９，傳真：２０８３９１４）聯(lián)系。
　　附：《協(xié)助執(zhí)行通知書（一號(hào)）》
　　　　《協(xié)助執(zhí)行通知書（二號(hào)）》
　　　　《協(xié)助執(zhí)行通知書（三號(hào)）》
　　　　《協(xié)助執(zhí)行通知書（四號(hào)）》

《協(xié)助執(zhí)行通知書（一號(hào)）》格式：

　　　　　　　　　　　　 協(xié)助執(zhí)行通知書（一號(hào)）

××證券交易所監(jiān)察部：
　　在××基金發(fā)行過程中，我辦（會(huì)）對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況。現(xiàn)通告你所，請(qǐng)及時(shí)剔除違規(guī)申購(gòu)帳號(hào)，并對(duì)違規(guī)申購(gòu)的份額不予配號(hào)。
　　違規(guī)申購(gòu)情況如下：
　　１．申購(gòu)者名稱、地址；
　　２．申購(gòu)使用的股票帳戶（基金帳戶）；
　　３．申購(gòu)基金的名稱、代碼、日期、數(shù)量和申購(gòu)資金數(shù)量；
　　４．申購(gòu)所在證券營(yíng)業(yè)部、申購(gòu)使用的席位號(hào)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××證管辦（證監(jiān)會(huì)）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××年××月××日


《協(xié)助執(zhí)行通知書（二號(hào)）》格式：

　　　　　　　　　　　　 協(xié)助執(zhí)行通知書（二號(hào)）

××證券交易所監(jiān)察部：
　　在××基金發(fā)行過程中，我辦（會(huì)）對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況。現(xiàn)通告你所，如配號(hào)的違規(guī)申購(gòu)份額已中簽，請(qǐng)將違規(guī)帳戶下的中簽基金份額予以凍結(jié)，并將剩余的違規(guī)申購(gòu)的資金在Ｔ＋４日后繼續(xù)凍結(jié)５個(gè)工作日。
　　違規(guī)申購(gòu)情況至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：
　　１．申購(gòu)者名稱、地址；
　　２．申購(gòu)使用的股票帳戶（基金帳戶）；
　　３．申購(gòu)基金的名稱、代碼、日期、數(shù)量和申購(gòu)資金數(shù)量；
　　４．申購(gòu)所在證券營(yíng)業(yè)部、申購(gòu)使用的席位號(hào)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××證管辦（證監(jiān)會(huì)）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××年××月××日

《協(xié)助執(zhí)行通知書（三號(hào)）》格式：

　　　　　　　　　　　　 協(xié)助執(zhí)行通知書（三號(hào)）

××證券交易所監(jiān)察部：
　　在××基金發(fā)行過程中，我辦（會(huì)）對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查，發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況。現(xiàn)通告你所，請(qǐng)將該違規(guī)帳號(hào)下的全部中簽基金份額予以凍結(jié)。違規(guī)申購(gòu)情況如下：
　　１．申購(gòu)者名稱、地址；
　　２．申購(gòu)使用的股票帳戶（基金帳戶）；
　　３．凍結(jié)帳戶名稱和凍結(jié)基金代碼、數(shù)量；
　　４．凍結(jié)帳戶所在證券營(yíng)業(yè)部、凍結(jié)帳戶使用的席位號(hào)。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××證管辦（證監(jiān)會(huì)）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××年××月××日

《協(xié)助執(zhí)行通知書（四號(hào)）》格式：

　　　　　　　　　　　　 協(xié)助執(zhí)行通知書（四號(hào)）

××證券交易所監(jiān)察部：
　　××年××月××日，我辦（會(huì)）曾通告你所，請(qǐng)你所協(xié)助將下列違規(guī)申購(gòu)帳戶內(nèi)的中簽基金份額予以凍結(jié)。現(xiàn)我辦（會(huì)）決定，除保留××（姓名）一個(gè)有效帳戶外，其他帳戶予以繼續(xù)凍結(jié)，并在６個(gè)月后予以注銷，同時(shí)，將其違規(guī)申購(gòu)的中簽基金份額在基金上市后予以賣出，所得收入收歸國(guó)庫(kù)所有。
　　請(qǐng)你所將違規(guī)中簽基金份額解凍，并督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從違規(guī)中簽基金份額解凍之日起３個(gè)工作日內(nèi)將違規(guī)中簽基金份額賣出，同時(shí)，督促違規(guī)申購(gòu)者將保留帳戶以外的其他帳戶中合法持有的其他證券在６個(gè)月內(nèi)賣出，并在６個(gè)月后對(duì)這些帳戶予以注銷。違規(guī)中簽基金情況如下：
　　１．凍結(jié)的日期；
　　２．凍結(jié)的帳戶名稱；
　　３．凍結(jié)的基金份額數(shù)量；
　　４．請(qǐng)予以解凍帳戶的時(shí)間；
　　５．請(qǐng)予以解凍的帳戶名稱；
　　６．請(qǐng)予以解凍的基金份額數(shù)量；
　　７．請(qǐng)予以繼續(xù)凍結(jié)帳戶的號(hào)碼。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××證管辦（證監(jiān)會(huì)）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　××年××月××日