国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频

關(guān)于加強(qiáng)對(duì)證券投資基金發(fā)行工作監(jiān)督檢查的補(bǔ)充通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-01-07 · 8252人看過
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì)),上海深圳證券交易所:
  為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券投資基金發(fā)行工作的監(jiān)督檢查,提高監(jiān)督檢查的工作效率,現(xiàn)就有關(guān)問題補(bǔ)充通知如下:

 一、每只基金發(fā)行時(shí),各地證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)嚴(yán)格按照本通知和我會(huì)證監(jiān)基字〔1998〕9號(hào)、10號(hào)、11號(hào)文件及證辦〔1998〕4號(hào)、10號(hào)文件的要求進(jìn)行監(jiān)督檢查,及時(shí)處理違規(guī)行為,并與上海或深圳證券交易所及時(shí)溝通情況,加強(qiáng)工作配合。

 二、各地證管辦(證監(jiān)會(huì))如發(fā)現(xiàn)違規(guī)申購(gòu)等情況,應(yīng)于T+2日上午9:00之前,按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(一號(hào))》(附后)規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所,要求證券交易所及時(shí)剔除違規(guī)申購(gòu)帳號(hào),并對(duì)違規(guī)申購(gòu)份額不予配號(hào)。

 三、各地證管辦(證監(jiān)會(huì))未能在T+2日上午9:00之前將有關(guān)情況通知證券交易所,并造成違規(guī)申購(gòu)基金帳號(hào)得以中簽的,應(yīng)于T+3日中午12:00之前,按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(二號(hào))》(附后)規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所,凍結(jié)該違規(guī)申購(gòu)帳戶下的中簽基金份額,并將剩余的違規(guī)申購(gòu)資金從T+4日起繼續(xù)凍結(jié)5個(gè)工作日。

 四、各地證管辦(證監(jiān)會(huì))確因特殊情況未能在T+3日中午12:00之前將有關(guān)情況通知證券交易所的,應(yīng)最遲在該基金上市公告書公告日后1個(gè)工作日內(nèi),按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(三號(hào))》(附后)規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所凍結(jié)違規(guī)帳戶內(nèi)的中簽基金份額。

 五、各地證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)在基金上市后一個(gè)月內(nèi),對(duì)凍結(jié)的違規(guī)申購(gòu)帳戶內(nèi)的中簽基金份額作出處理決定,并將處理決定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部備案,同時(shí)按照《協(xié)助執(zhí)行通知書(四號(hào))》(附后)規(guī)定的格式和內(nèi)容通知證券交易所,對(duì)凍結(jié)的中簽基金份額予以解凍,并對(duì)一個(gè)有效帳戶以外的其他帳戶予以注銷。

 六、今后凡涉及凍結(jié)(解凍)基金違規(guī)處理事宜,均由兩個(gè)交易所的監(jiān)察部門統(tǒng)一歸口處理。各地證管辦(證監(jiān)會(huì))應(yīng)及時(shí)與上海證券交易所監(jiān)察部(電話:021-68805768,傳真68805769)或深圳證券交易所市場(chǎng)監(jiān)察部(電話:0755-2083909,傳真:2083914)聯(lián)系。
  附:《協(xié)助執(zhí)行通知書(一號(hào))》
    《協(xié)助執(zhí)行通知書(二號(hào))》
    《協(xié)助執(zhí)行通知書(三號(hào))》
    《協(xié)助執(zhí)行通知書(四號(hào))》

《協(xié)助執(zhí)行通知書(一號(hào))》格式:

             協(xié)助執(zhí)行通知書(一號(hào))

××證券交易所監(jiān)察部:
  在××基金發(fā)行過程中,我辦(會(huì))對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查,發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況。現(xiàn)通告你所,請(qǐng)及時(shí)剔除違規(guī)申購(gòu)帳號(hào),并對(duì)違規(guī)申購(gòu)的份額不予配號(hào)。
  違規(guī)申購(gòu)情況如下:
  1.申購(gòu)者名稱、地址;
  2.申購(gòu)使用的股票帳戶(基金帳戶);
  3.申購(gòu)基金的名稱、代碼、日期、數(shù)量和申購(gòu)資金數(shù)量;
  4.申購(gòu)所在證券營(yíng)業(yè)部、申購(gòu)使用的席位號(hào)。

                          ××證管辦(證監(jiān)會(huì))
                          ××年××月××日


《協(xié)助執(zhí)行通知書(二號(hào))》格式:

             協(xié)助執(zhí)行通知書(二號(hào))

××證券交易所監(jiān)察部:
  在××基金發(fā)行過程中,我辦(會(huì))對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查,發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況。現(xiàn)通告你所,如配號(hào)的違規(guī)申購(gòu)份額已中簽,請(qǐng)將違規(guī)帳戶下的中簽基金份額予以凍結(jié),并將剩余的違規(guī)申購(gòu)的資金在T+4日后繼續(xù)凍結(jié)5個(gè)工作日。
  違規(guī)申購(gòu)情況至少應(yīng)包括如下內(nèi)容:
  1.申購(gòu)者名稱、地址;
  2.申購(gòu)使用的股票帳戶(基金帳戶);
  3.申購(gòu)基金的名稱、代碼、日期、數(shù)量和申購(gòu)資金數(shù)量;
  4.申購(gòu)所在證券營(yíng)業(yè)部、申購(gòu)使用的席位號(hào)。

                          ××證管辦(證監(jiān)會(huì))
                          ××年××月××日

《協(xié)助執(zhí)行通知書(三號(hào))》格式:

             協(xié)助執(zhí)行通知書(三號(hào))

××證券交易所監(jiān)察部:
  在××基金發(fā)行過程中,我辦(會(huì))對(duì)該基金的申購(gòu)情況進(jìn)行了巡查,發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)申購(gòu)情況。現(xiàn)通告你所,請(qǐng)將該違規(guī)帳號(hào)下的全部中簽基金份額予以凍結(jié)。違規(guī)申購(gòu)情況如下:
  1.申購(gòu)者名稱、地址;
  2.申購(gòu)使用的股票帳戶(基金帳戶);
  3.凍結(jié)帳戶名稱和凍結(jié)基金代碼、數(shù)量;
  4.凍結(jié)帳戶所在證券營(yíng)業(yè)部、凍結(jié)帳戶使用的席位號(hào)。

                          ××證管辦(證監(jiān)會(huì))
                          ××年××月××日

《協(xié)助執(zhí)行通知書(四號(hào))》格式:

             協(xié)助執(zhí)行通知書(四號(hào))

××證券交易所監(jiān)察部:
  ××年××月××日,我辦(會(huì))曾通告你所,請(qǐng)你所協(xié)助將下列違規(guī)申購(gòu)帳戶內(nèi)的中簽基金份額予以凍結(jié)。現(xiàn)我辦(會(huì))決定,除保留××(姓名)一個(gè)有效帳戶外,其他帳戶予以繼續(xù)凍結(jié),并在6個(gè)月后予以注銷,同時(shí),將其違規(guī)申購(gòu)的中簽基金份額在基金上市后予以賣出,所得收入收歸國(guó)庫(kù)所有。
  請(qǐng)你所將違規(guī)中簽基金份額解凍,并督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從違規(guī)中簽基金份額解凍之日起3個(gè)工作日內(nèi)將違規(guī)中簽基金份額賣出,同時(shí),督促違規(guī)申購(gòu)者將保留帳戶以外的其他帳戶中合法持有的其他證券在6個(gè)月內(nèi)賣出,并在6個(gè)月后對(duì)這些帳戶予以注銷。違規(guī)中簽基金情況如下:
  1.凍結(jié)的日期;
  2.凍結(jié)的帳戶名稱;
  3.凍結(jié)的基金份額數(shù)量;
  4.請(qǐng)予以解凍帳戶的時(shí)間;
  5.請(qǐng)予以解凍的帳戶名稱;
  6.請(qǐng)予以解凍的基金份額數(shù)量;
  7.請(qǐng)予以繼續(xù)凍結(jié)帳戶的號(hào)碼。

                          ××證管辦(證監(jiān)會(huì))
                          ××年××月××日


該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)

登錄×

驗(yàn)證手機(jī)號(hào)

我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入

為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。

評(píng)論區(qū)
登錄 后參于評(píng)論
相關(guān)文章

專業(yè)律師 快速響應(yīng)

累計(jì)服務(wù)用戶745W+

發(fā)布咨詢

多位律師解答

及時(shí)追問律師

馬上發(fā)布咨詢
曾鵬飛

曾鵬飛

執(zhí)業(yè)證號(hào):

11401201710699681

山西晉杰律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

曾鵬飛律師具有深厚的法學(xué)理論功底,辦事認(rèn)真負(fù)責(zé),迅速果斷,對(duì)于案件把握準(zhǔn)確,擅長(zhǎng)收集、梳理案件證據(jù)材料,能夠最大限度的維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。

微信掃一掃

向TA咨詢

曾鵬飛

律霸用戶端下載

及時(shí)查看律師回復(fù)

掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)任免名單(孫際泉、牛克乾等的任免)

2010-02-26

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于授權(quán)澳門特別行政區(qū)對(duì)設(shè)在橫琴島的澳門大學(xué)新校區(qū)實(shí)施管轄的決定

2009-06-27

全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)澳門特別行政區(qū)基本法》葡萄牙文本的決定

1993-07-02

全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和突尼斯共和國(guó)引渡條約》的決定

2002-10-28

全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和塔吉克斯坦共和國(guó)關(guān)于中塔國(guó)界的補(bǔ)充協(xié)定》的決定

2002-12-28

全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《關(guān)于在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)某些危險(xiǎn)化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》的決定

2004-12-29

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和土耳其共和國(guó)關(guān)于民事、商事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定》的決定

1992-09-28

全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》第30條第31條的決定

1991-06-29

中華人民共和國(guó)專利法

1984-03-02

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于縣、鄉(xiāng)兩級(jí)人民代表大會(huì)代表選舉時(shí)間的決定

1986-09-05

中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法(1995年)

1995-09-10

中華人民共和國(guó)審計(jì)法

1994-08-31

中華人民共和國(guó)擔(dān)保法

1995-06-30

全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)歸僑僑眷權(quán)益保護(hù)法》的決定 [修正]

2000-10-31

中華人民共和國(guó)放射性污染防治法

2003-06-28

礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法(2014修訂)

2014-07-29

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于穩(wěn)定生豬生產(chǎn)促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意見

2019-09-06

中華人民共和國(guó)瀕危野生動(dòng)植物進(jìn)出口管理?xiàng)l例(2019修正)

2019-03-02

國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)3歲以下嬰幼兒照護(hù)服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見

2019-04-17

殘疾人教育條例(2017修訂)

2017-02-01

農(nóng)藥管理?xiàng)l例(2017修訂)

2017-03-16

疫苗流通和預(yù)防接種管理?xiàng)l例(2016年修正)

2016-04-23

侵害消費(fèi)者權(quán)益行為處罰辦法

2015-01-05

中華人民共和國(guó)城鎮(zhèn)土地使用稅暫行條例(2011修訂)

2011-01-08

中華人民共和國(guó)土地增值稅暫行條例(2011修訂)

2011-01-08

中華人民共和國(guó)第635號(hào)國(guó)務(wù)院令

2013-01-31

國(guó)務(wù)院關(guān)于中西部地區(qū)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的指導(dǎo)意見

2010-08-31

國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)廣西經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的若干意見

2009-12-07

檢察官職業(yè)道德準(zhǔn)則(試行)

2009-09-03

國(guó)務(wù)院關(guān)于同意成立保障性安居工程協(xié)調(diào)小組的批復(fù)

2009-07-14
法律法規(guī) 友情鏈接
国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频
国产视频亚洲色图| 午夜激情久久久| 日韩女优毛片在线| 日本黄色一区二区| 国产成人自拍网| 日本不卡123| 亚洲午夜免费电影| 国产精品久久久久久久浪潮网站 | 男人操女人的视频在线观看欧美| 国产精品国产精品国产专区不蜜| 中文在线免费一区三区高中清不卡| 欧美精品日韩一区| 欧美日韩黄色影视| 欧美日韩亚洲不卡| 欧美日韩另类国产亚洲欧美一级| 91玉足脚交白嫩脚丫在线播放| 成人性生交大片免费看中文网站| 国内一区二区视频| 久久国产精品99久久久久久老狼 | 26uuu国产在线精品一区二区| 91.com视频| 日韩精品一区二区三区中文不卡| 欧美一区二区三区白人| 欧美一级专区免费大片| 日韩avvvv在线播放| 秋霞电影网一区二区| 日本一道高清亚洲日美韩| 免费精品视频最新在线| 美女一区二区视频| 国产一区二区三区精品视频| 国产精品一二三在| 成人免费看视频| 在线免费视频一区二区| 制服.丝袜.亚洲.另类.中文| 日韩精品专区在线影院重磅| 久久青草国产手机看片福利盒子| 国产精品伦一区二区三级视频| 亚洲精品伦理在线| 日韩vs国产vs欧美| 福利一区在线观看| 欧美三级三级三级爽爽爽| 日韩精品中文字幕一区二区三区| 国产亚洲婷婷免费| 一区二区三区精品| 久久精品国产精品亚洲红杏| 成人免费黄色在线| 717成人午夜免费福利电影| 久久久久国产一区二区三区四区| 亚洲精品亚洲人成人网在线播放| 免费观看在线综合| 不卡高清视频专区| 欧美va在线播放| 一区二区三区国产豹纹内裤在线| 韩国一区二区视频| 欧美日韩日日夜夜| 亚洲国产精品精华液ab| 日韩制服丝袜先锋影音| 97久久超碰国产精品| 精品久久国产字幕高潮| 亚洲午夜影视影院在线观看| 成人一区二区在线观看| 日韩欧美不卡一区| 亚洲成a人片在线观看中文| 成人精品电影在线观看| 欧美一卡2卡三卡4卡5免费| 亚洲一级二级在线| 99精品欧美一区二区三区综合在线| 日韩欧美一级在线播放| 亚洲高清一区二区三区| 91网站在线播放| 中国av一区二区三区| 久久se精品一区精品二区| 欧美日韩精品一区二区三区四区 | 色婷婷av一区二区三区之一色屋| 久久一日本道色综合| 久久成人免费网| 日韩限制级电影在线观看| 午夜电影网一区| 欧美日韩卡一卡二| 亚洲一区二区黄色| 欧美日韩成人综合在线一区二区| 亚洲黄色性网站| 色狠狠色噜噜噜综合网| 亚洲精品ww久久久久久p站| 91在线观看视频| 一区二区三区色| 欧美三级乱人伦电影| 午夜精品123| 欧美一区二区国产| 九九九精品视频| 久久日一线二线三线suv| 国产91对白在线观看九色| 久久久久99精品一区| 成人不卡免费av| 亚洲精品大片www| 欧美高清www午色夜在线视频| 日韩电影免费一区| 久久在线观看免费| 色老头久久综合| 国产精品成人免费在线| 久久黄色级2电影| 欧美sm极限捆绑bd| 成人av在线一区二区三区| 亚洲麻豆国产自偷在线| 在线播放中文字幕一区| 黄色日韩三级电影| 亚洲精品自拍动漫在线| 欧美一区二区成人6969| 成人综合婷婷国产精品久久| 亚洲乱码国产乱码精品精可以看| 欧美精品精品一区| 国产成人精品综合在线观看| 亚洲精品免费看| 久久奇米777| 欧美专区在线观看一区| 国产在线视视频有精品| 亚洲资源在线观看| 国产亚洲一区字幕| 欧美久久久久中文字幕| 成人美女视频在线看| 日本欧美久久久久免费播放网| 国产精品理论片| 欧美成人aa大片| 欧美日韩视频不卡| av一区二区不卡| 国产老肥熟一区二区三区| 亚洲一区二区三区不卡国产欧美| 国产日产精品一区| 日韩一区二区三区电影| 色妹子一区二区| 成人小视频在线观看| 另类人妖一区二区av| 亚洲一区二区影院| 1区2区3区欧美| 久久久欧美精品sm网站| 日韩一区二区三区四区 | 日韩精品一区二区三区中文精品| 欧洲在线/亚洲| 色综合久久中文综合久久97 | 国产一区激情在线| 老色鬼精品视频在线观看播放| 亚洲第一电影网| 一区二区三区日韩欧美精品| 亚洲婷婷在线视频| 国产精品久久国产精麻豆99网站| 久久精品男人的天堂| 精品粉嫩超白一线天av| 精品理论电影在线| 欧美成人精品高清在线播放| 日韩欧美在线影院| 欧美成人精精品一区二区频| 精品奇米国产一区二区三区| 日韩欧美卡一卡二| 久久婷婷成人综合色| 国产亚洲精久久久久久| 中文字幕乱码久久午夜不卡| 国产精品久久久一本精品| 亚洲欧美在线另类| 亚洲精品乱码久久久久久日本蜜臀| 亚洲人成精品久久久久久| 亚洲精品中文字幕乱码三区| 亚洲成人一区二区在线观看| 奇米在线7777在线精品| 精品夜夜嗨av一区二区三区| 国产盗摄女厕一区二区三区| 成人h动漫精品一区二区| 日本久久一区二区三区| 91精品国产综合久久国产大片| 欧美大胆一级视频| 亚洲欧洲日韩在线| 天堂久久一区二区三区| 国产成人精品亚洲日本在线桃色| 成人国产精品免费网站| 久久久久国产精品人| 日韩美女视频一区| 日日夜夜免费精品视频| 国产成人在线电影| 欧洲精品中文字幕| 久久九九全国免费| 亚洲一区在线观看免费| 国产美女精品在线| 欧美亚洲一区二区在线| 欧美精品一区二区蜜臀亚洲| 亚洲精品福利视频网站| 精品一区二区精品| 欧美日韩一区中文字幕| 国产日韩精品一区| 日本女人一区二区三区| www.久久久久久久久| 精品三级在线看| 亚洲图片自拍偷拍| 丁香一区二区三区| 日韩美女天天操| 日韩精品一二三区| 色一情一伦一子一伦一区| 久久免费看少妇高潮| 日本成人在线看| 欧美日韩国产成人在线免费| 亚洲日本va在线观看| 国产91精品精华液一区二区三区 |