各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各證券、期貨交易所：

　　為貫徹八屆人大五次會議通過的《政府工作報(bào)告》提出的“規(guī)范證券、期貨市場，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識”的要求，落實(shí)國務(wù)院關(guān)于金融系統(tǒng)1997年要大力開展“整頓金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)年”活動的指示，中國證監(jiān)會決定今年在證券期貨行業(yè)開展“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動，并以此作為全年的工作重點(diǎn)，通過加強(qiáng)市場監(jiān)管，規(guī)范市場行為，努力防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)，保持市場穩(wěn)定，為香港回歸和黨的十五大召開創(chuàng)造良好的社會環(huán)境。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、開展“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動的重要意義、主要任務(wù)和目標(biāo)

　　1、證券期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)防范意義重大。證券期貨市場由于參與者多、涉及面廣、系統(tǒng)性強(qiáng)，市場的風(fēng)險(xiǎn)程度較高，而且因其突發(fā)性強(qiáng)、傳導(dǎo)快，如不能有效控制，容易誘發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)并影響社會穩(wěn)定。我國證券市場還很不成熟，期貨市場還處在試點(diǎn)階段，不規(guī)范的問題相當(dāng)突出，防范和化解市場風(fēng)險(xiǎn)的任務(wù)則更為嚴(yán)峻。因此，積極開展“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動，把證券期貨市場規(guī)范化建設(shè)推向深入，不僅對于證券期貨市場健康穩(wěn)步發(fā)展具有極其迫切的現(xiàn)實(shí)意義，而且對于保證國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會穩(wěn)定具有十分深遠(yuǎn)的意義。

　　2、開展“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動是今年證券期貨市場工作的主要任務(wù)。各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)，都要切實(shí)擔(dān)起各自的監(jiān)管職責(zé)，實(shí)行防范風(fēng)險(xiǎn)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，建立必要的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和措施。證券期貨市場的參與各方，都要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，形成證券期貨市場風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

　　3、“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”主要目標(biāo)是：通過防范風(fēng)險(xiǎn)年活動的開展，使市場風(fēng)險(xiǎn)意識進(jìn)一步增強(qiáng)，初步形成證券期貨行業(yè)多層次的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，證券期貨市場風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到提高。

　　二、“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動的主要內(nèi)容和具體措施

　　1、開展多種形式宣傳教育活動，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識

　　（1）充分發(fā)揮輿論導(dǎo)向作用，加強(qiáng)正面風(fēng)險(xiǎn)宣傳，引導(dǎo)市場參與各方增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識。各指定報(bào)刊要提出防范風(fēng)險(xiǎn)年報(bào)道方案，開辟證券期貨市場風(fēng)險(xiǎn)報(bào)道專欄（持續(xù)1年），針對市場情況，及時(shí)組織評論分析文章，組織采編有關(guān)國內(nèi)外證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)的通訊報(bào)道；

　　（2）有關(guān)單位要組織編寫風(fēng)險(xiǎn)教育手冊，通過各種形式發(fā)放和擺放。手冊主要內(nèi)容包括：介紹證券期貨市場基本知識，介紹證券期貨市場法規(guī)、規(guī)章和政策，突出分析投資風(fēng)險(xiǎn)，介紹市場風(fēng)險(xiǎn)，如何解讀上市公司年報(bào)，等等；

　　（3）開展“證券期貨市場風(fēng)險(xiǎn)宣傳日”活動。各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)每季度舉辦一次宣傳日活動，發(fā)放有關(guān)宣傳資料，解答有關(guān)具體問題；

　　（4）定期召開證券期貨監(jiān)管部門、證券期貨交易所、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、投資者、新聞單位等有關(guān)方面參加的專題座談會。內(nèi)容有：各單位開展防范風(fēng)險(xiǎn)年的經(jīng)驗(yàn)和問題，當(dāng)前市場存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及對策，通報(bào)有關(guān)情況，提醒各方面注意市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、建立市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測系統(tǒng)

　　有效的市場監(jiān)測是防范市場風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。要抓緊建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，準(zhǔn)確把握市場動態(tài)，及早發(fā)現(xiàn)隱患，盡快堵塞漏洞，防患于未然。

　　（1）中國證監(jiān)會正加快開發(fā)建立證券期貨市場信息系統(tǒng)，近期建設(shè)重點(diǎn)是加緊開發(fā)中央數(shù)據(jù)庫，為市場監(jiān)控提供全面、準(zhǔn)確、及時(shí)的數(shù)據(jù)和資料；

　　（2）完善證券交易所的監(jiān)控系統(tǒng)，健全監(jiān)控制度，改進(jìn)監(jiān)控方式，加大監(jiān)控力量，落實(shí)監(jiān)控崗位，提高一線監(jiān)控的效率和水平；

　　（3）充實(shí)市場稽查和一線監(jiān)管力量，通過定期和非定期、重點(diǎn)和非重點(diǎn)、現(xiàn)場和非現(xiàn)場等多種檢查方式，查疏堵漏，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場風(fēng)險(xiǎn)苗頭。

　　3、形成證券期貨市場風(fēng)險(xiǎn)防范體系

　　加快制度建設(shè)是防范市場風(fēng)險(xiǎn)的根本。要抓緊制定和健全各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和辦法，使風(fēng)險(xiǎn)防范工作規(guī)范化、正常化。

　　（1）各地證券期貨監(jiān)管部門要把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到加強(qiáng)市場監(jiān)管、防范市場風(fēng)險(xiǎn)上來，加強(qiáng)市場稽查力量，制訂轄區(qū)內(nèi)防范風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和具體措施；

　　（2）各證券、期貨交易所要切實(shí)擔(dān)起一線監(jiān)管的職責(zé)，建立和健全各種風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)市場監(jiān)管；

　　（3）證券期貨交易所、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要改進(jìn)和提高技術(shù)設(shè)施的運(yùn)行質(zhì)量，從制度、技術(shù)上確保交易系統(tǒng)安全運(yùn)行；

　　（4）證券登記結(jié)算公司、期貨清算部門和資金清算代理銀行要完善清算制度，嚴(yán)格清算紀(jì)律，不得對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)透支和拆借資金，嚴(yán)格防范清算風(fēng)險(xiǎn)；

　　（5）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)交易制度和財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)禁違規(guī)自營、挪用客戶保證金、向客戶透支、向銀行拆借資金、超比例持倉等行為；

　　（6）上市公司要規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)格規(guī)范信息披露，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)會計(jì)和財(cái)務(wù)制度，不得弄虛作假，不得買賣或炒作本公司股票。要嚴(yán)格管理、依法經(jīng)營，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

　　（7）進(jìn)一步整頓證券期貨市場信息傳播秩序，規(guī)范新聞媒體從業(yè)人員的行為，對咨詢機(jī)構(gòu)及股評人士實(shí)行準(zhǔn)入制度和資格管理，對造謠惑眾，誤導(dǎo)股民的違規(guī)行為要嚴(yán)厲查處；

　　（8）會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等其它中介機(jī)構(gòu)要規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)道德水平，不得出具虛假的、有重大遺漏的和嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述的文件。

　　4、建立健全各類市場風(fēng)險(xiǎn)基金

　　健全風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制是化解市場風(fēng)險(xiǎn)的保證。目前主要是要健全不同層次的風(fēng)險(xiǎn)基金，要完善證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，建立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)各類風(fēng)險(xiǎn)控制基金，掌握化解市場風(fēng)險(xiǎn)的必要手段，增強(qiáng)化解市場風(fēng)險(xiǎn)的能力。

　　5、建立重點(diǎn)監(jiān)控和公開舉報(bào)制度

　　對新股發(fā)行環(huán)節(jié)、新股發(fā)行公司、上市公司、中介機(jī)構(gòu)以及機(jī)構(gòu)、個(gè)人大戶等重點(diǎn)部位、重點(diǎn)對象實(shí)行重點(diǎn)防范、重點(diǎn)監(jiān)控，及時(shí)查處各類違規(guī)案件，嚴(yán)厲打擊各種市場違規(guī)行為。

　　（1）抽選若干證券期貨經(jīng)營、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，對其各種市場行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

　　（2）抽選若干上市公司，對其信息披露等行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

　　（3）抽選若干機(jī)構(gòu)大戶和個(gè)人大戶，對其交易行為實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控；

　　（4）對新股發(fā)行公司進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對其申報(bào)材料的真實(shí)性實(shí)行發(fā)審抽查和實(shí)地考查制度；

　　（5）對發(fā)行環(huán)節(jié)等重點(diǎn)部位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，加大查處虛假認(rèn)購資金的力度；

　　（6）實(shí)行公開舉報(bào)制度，中國證監(jiān)會和各地證管部門、各交易所要公布舉報(bào)電話，方便社會大眾對證券期貨市場中的違法違規(guī)活動和行為進(jìn)行舉報(bào)，提供線索和證據(jù)。

　　對重點(diǎn)監(jiān)控和公開舉報(bào)制度要通過建立檔案、動態(tài)跟蹤、綜合分析等環(huán)節(jié)，及時(shí)查實(shí)和查處違規(guī)活動，迅速采取有效措施，把嚴(yán)重違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人等“害群之馬”清除出場，涉及刑律的要依法追究其刑事責(zé)任。

　　三、加強(qiáng)“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)

　　防范和化解證券期貨市場風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)系統(tǒng)工作，涉及到市場的各個(gè)方面，需要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織、周密部署、認(rèn)真落實(shí)。

　　1、為加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一行動，中國證監(jiān)會成立“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動辦公室，負(fù)責(zé)活動的具體協(xié)調(diào)組織工作。

　　2、各地證券期貨監(jiān)管部門、各證券期貨交易所、各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人要直接領(lǐng)導(dǎo)，成立專門協(xié)調(diào)部門，建立層層責(zé)任制，具體組織，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。

　　3、由中國證監(jiān)會牽頭，從各地證管辦（證監(jiān)會）、各交易所、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)抽調(diào)干部組成若干檢查小組，近期將分批分期赴各地對“證券期貨市場防范風(fēng)險(xiǎn)年”活動情況進(jìn)行檢查。

　　4、對各地活動開展情況進(jìn)行評比和年終總結(jié)。對各項(xiàng)工作開展不力的單位要通報(bào)批評，對情節(jié)嚴(yán)重、造成損失的單位要予以處分并追究主要領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任，對先進(jìn)單位進(jìn)行表揚(yáng)并總結(jié)推廣其經(jīng)驗(yàn)。

　　各地接到本通知后，請即轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、其它中介機(jī)構(gòu)。