各期貨交易所:
最近一個(gè)時(shí)期以來(lái),不少交易所出現(xiàn)了少數(shù)會(huì)員單位及客戶企圖操縱市場(chǎng)、牟取暴利的問(wèn)題,嚴(yán)重?fù)p害了廣大客戶和投資者的利益,干擾了期貨市場(chǎng)試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行。為了有效地制止大戶操縱市場(chǎng),蘇州商品交易所最近制定了《關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場(chǎng)的通知》,我們認(rèn)為,蘇州商品交易所的規(guī)定,針對(duì)性強(qiáng),措施得力,可供其它交易所參照。現(xiàn)將蘇州商品交易所的《關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場(chǎng)的通知》轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合本所實(shí)際情況,制定切實(shí)可行的相關(guān)規(guī)定。對(duì)于企圖操縱市場(chǎng)、牟取暴利的會(huì)員及客戶,要從嚴(yán)稽核,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),嚴(yán)加懲處直至取消會(huì)員資格;對(duì)嚴(yán)重違規(guī)的客戶,要取消其進(jìn)入期貨市場(chǎng)的資格。
蘇州商品交易所《關(guān)于嚴(yán)格禁止大戶聯(lián)手操縱市場(chǎng)的通知》
各會(huì)員單位:
為了有效防止部分會(huì)員單位及其客戶聯(lián)手和操縱市場(chǎng),維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序,確保交易所試點(diǎn)和我國(guó)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。特就聯(lián)手和操縱市場(chǎng)的行為的認(rèn)定及相應(yīng)處罰和舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)作如下補(bǔ)充規(guī)定:
一、會(huì)員單位及其客戶,以獲取不正當(dāng)利益為目的,違反交易所規(guī)定和公平競(jìng)爭(zhēng)的原則,合謀串通,有意操縱市場(chǎng),蓄意哄抬或壓低價(jià)格,擾亂市場(chǎng)秩序,具備下列行為之一的,屬聯(lián)手和操縱市場(chǎng):
(一)開(kāi)展代理業(yè)務(wù)時(shí),用不同客戶的資金為同一客戶或自己進(jìn)行交易的;
(二)某一會(huì)員單位及其代表利用自己的獎(jiǎng)金,或通過(guò)自己的融資渠道,為客戶提供資金,并按照該會(huì)員單位或其代表的意志與要求進(jìn)行交易的;
(三)某一會(huì)員單位或客戶利用多個(gè)會(huì)員或客戶的帳戶與注冊(cè)編碼,規(guī)避交易所限倉(cāng)規(guī)定,為自己或某一特定的客戶進(jìn)行交易的;
(四)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間相互交換或有意泄露交易信息,共同協(xié)商下單措施和下單方向的;
(五)代理業(yè)務(wù)中有意接受多個(gè)客戶的全權(quán)委托,并實(shí)際操縱客戶交易的;
(六)假借他人名字或用虛假的名字,多方下單交易的;
(七)會(huì)員單位單獨(dú)或與客戶和其它會(huì)員串通,按照協(xié)商或約定的價(jià)格進(jìn)行交易的;
(八)會(huì)員單位單獨(dú)或伙同其它會(huì)員與客戶進(jìn)行一系列會(huì)使市場(chǎng)行情和持倉(cāng)發(fā)生超常變化的交易的;
(九)會(huì)員單位故意阻止、延誤或改變客戶某一方向的下單指令的。
二、對(duì)構(gòu)成聯(lián)手和操縱市場(chǎng)行為的會(huì)員單位和客戶,交易所將根據(jù)情節(jié)輕重,以及所造成的影響和后果,作出懲罰:
(一)警告處分;
(二)強(qiáng)制平掉在該會(huì)員單位名下,與聯(lián)手和操縱行為有關(guān)的所有倉(cāng)單;
(三)沒(méi)收自實(shí)施該行為之日起至強(qiáng)制平倉(cāng)之日止所產(chǎn)生的全部非法贏利;
(四)中止該會(huì)員單位的交易,直至取消會(huì)員資格;
(五)處以全部非法贏利一倍以下的罰款;
(六)賠償因擾亂市場(chǎng)交易而給交易所或其他人所造成的經(jīng)濟(jì)損失。
以上懲罰可以單處,也可以并處;
三、交易所鼓勵(lì)知情者對(duì)聯(lián)手和操縱市場(chǎng)的舉報(bào)。經(jīng)查實(shí)無(wú)誤處理后,將對(duì)舉報(bào)者給予罰款金額50%的獎(jiǎng)勵(lì)。交易所對(duì)舉報(bào)者將嚴(yán)格加以保密和保護(hù);
四、被處罰的會(huì)員單位無(wú)利害關(guān)系的客戶,因會(huì)員單位實(shí)施聯(lián)手和操縱市場(chǎng)行為的,而造成其損失的,可以通過(guò)法律途徑向該會(huì)員單位追償;
五、以上規(guī)定自通知公布之日起開(kāi)始執(zhí)
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
簡(jiǎn)介:
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)專利法》的決定
2008-12-27全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和阿爾及利亞民主人民共和國(guó)引渡條約》的決定
2008-06-26中華人民共和國(guó)憲法(1954)[已失效]
1954-09-20第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議關(guān)于《中華人民共和國(guó)澳門特別行政區(qū)基本法(草案)》的審議程序和表決辦法
1993-03-20中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法(2000修訂)
2000-07-08全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和大韓民國(guó)關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》的決定
1999-06-28中華人民共和國(guó)懲治軍人違反職責(zé)罪暫行條例
1981-06-10中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所得稅法[已修定]
1980-09-10全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)批準(zhǔn)國(guó)務(wù)院關(guān)于華僑捐資興辦學(xué)校辦法的決議
1970-01-01中華人民共和國(guó)人民檢察院組織法
1970-01-01中華人民共和國(guó)拍賣法[已修定]
1996-07-05中華人民共和國(guó)教師法(2009修訂)
2009-08-27中華人民共和國(guó)消防法[失效]
1998-04-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》的決定 附:第四次修正本
2004-10-27無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法
2017-08-23國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造的指導(dǎo)意見(jiàn)
2014-03-03國(guó)務(wù)院關(guān)于嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可的通知
1970-01-01國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于批準(zhǔn)紹興市城市總體規(guī)劃的通知
2012-11-26國(guó)務(wù)院關(guān)于浙江省海洋功能區(qū)劃(2011—2020年)的批復(fù)
2012-10-10國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于同意海南省縣際間海域行政區(qū)域界線的通知
2012-01-20國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)稀土行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)
2011-05-10關(guān)于印發(fā)《2011年流通環(huán)節(jié)食品安全整頓工作方案》的通知
2011-03-28國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2011年公立醫(yī)院改革試點(diǎn)工作安排的通知
2011-02-28國(guó)務(wù)院關(guān)于加快長(zhǎng)江等內(nèi)河水運(yùn)發(fā)展的意見(jiàn)
2011-01-21國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好政府機(jī)關(guān)使用正版軟件工作的通知
2010-10-18關(guān)于全國(guó)深入開(kāi)展嚴(yán)厲打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為專項(xiàng)行動(dòng)視頻會(huì)議的補(bǔ)充通知
2010-10-26國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)意見(jiàn)重點(diǎn)工作分工方案的通知
2010-07-23國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2010年食品安全整頓工作安排的通知
2010-03-02關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)班組建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)
2009-03-30國(guó)務(wù)院關(guān)于淮河流域防洪規(guī)劃的批復(fù)
2009-03-26