在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于天津國際信托投資公司違規申購新股等問題的處罰決定
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-27
·
4328人看過
天津國際信托投資公司：
根據中國證監會的調查，你公司在申購新股等問題上存在以下違規事實：
１．利用個人股票帳戶，違規申購新股獲取非法利潤。
你公司自１９９７年１月１０日開始申購新股，最多時使用了７５０個個人股票帳戶，動用資金２４，２８０萬元。截至同年６月２２日，網上申購共４４次，盈利３，５０８萬元。
１９９７年５月２２日，國務院證券委、中國人民銀行、國家經貿委發出嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的通知后，你公司下屬證券部繼續利用個人股票帳戶進行網上新股申購，共計申購１７次，最多時動用資金１６，５６２萬元，實現盈利３７８萬元，還替你公司金融部進行網上申購新股盈利２３０萬元，另有４種股票共計５０．８萬股尚未賣出。
你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項關于證券經營機構從事證券自營業務不得“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的規定，同時也違反了三部委通知中關于“嚴禁國有企業和上市公司以個人名義開設股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金，存在上述問題的單位，必須在本規定公布之日起一個月內糾正”的規定；構成《股票發行與交易管理暫行條例》第七十四條第（十）項所述“其他非法從事股票發行、交易及其相關活動的”行為。
２．用職工名義進行自營交易及一些職工違規買賣股票。
（１）你公司將總經理張長久、副總經理趙耀民和證券部副經理高玉章的個人帳戶，用于公司的證券自營業務，這一行為亦構成《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項所述“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的行為；
（２）你公司副總經理杜慶平在１９９６年７月以前有少量交易，最高資金余額４７，５９５．９９元；職工趙晶在１９９６年６月前有少量交易，最高資金余額１６，２５９．１４元；職工王亞麗１９９６年１２月以前有少量交易，最高資金余額７，０００．５４元，這些行為違反了《股票發行與交易管理暫行條例》第三十九條關于“證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票”的規定。
為嚴肅證券法紀，根據《股票發行與交易管理暫行條例》第七十一條和《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第三十五條的規定，決定：
１．對你公司給予警告處分，沒收１９９７年６月２２日以后在網上申購新股的盈利６０８萬元，并罰款３５萬元；對你公司負責證券業務的副總經理杜慶平和證券部經理曹耀忠給予警告處分；責令你公司將以個人名義持有的股票在兩個月內由上海、深圳交易所監督全部賣出，如有盈利，予以沒收。
２．鑒于你公司證券從業人員買賣股票金額小，性質輕微，而且早已糾正，責令你公司對其進行批評教育。
你公司應在收到本處罰決定之日起１５日內，將罰沒款項匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中國銀行北京分行，帳號００９７５１０８１０１００１，由該行直接上繳國庫）。如果你公司及杜慶平、曹耀忠對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起１５日內，向中國證券監督管理委員會提出行政復議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
根據中國證監會的調查，你公司在申購新股等問題上存在以下違規事實：
１．利用個人股票帳戶，違規申購新股獲取非法利潤。
你公司自１９９７年１月１０日開始申購新股，最多時使用了７５０個個人股票帳戶，動用資金２４，２８０萬元。截至同年６月２２日，網上申購共４４次，盈利３，５０８萬元。
１９９７年５月２２日，國務院證券委、中國人民銀行、國家經貿委發出嚴禁國有企業和上市公司炒作股票的通知后，你公司下屬證券部繼續利用個人股票帳戶進行網上新股申購，共計申購１７次，最多時動用資金１６，５６２萬元，實現盈利３７８萬元，還替你公司金融部進行網上申購新股盈利２３０萬元，另有４種股票共計５０．８萬股尚未賣出。
你公司及下屬證券部的上述行為違反了《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項關于證券經營機構從事證券自營業務不得“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的規定，同時也違反了三部委通知中關于“嚴禁國有企業和上市公司以個人名義開設股票帳戶或者為個人買賣股票提供資金，存在上述問題的單位，必須在本規定公布之日起一個月內糾正”的規定；構成《股票發行與交易管理暫行條例》第七十四條第（十）項所述“其他非法從事股票發行、交易及其相關活動的”行為。
２．用職工名義進行自營交易及一些職工違規買賣股票。
（１）你公司將總經理張長久、副總經理趙耀民和證券部副經理高玉章的個人帳戶，用于公司的證券自營業務，這一行為亦構成《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第十四條第（二）項所述“以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券”的行為；
（２）你公司副總經理杜慶平在１９９６年７月以前有少量交易，最高資金余額４７，５９５．９９元；職工趙晶在１９９６年６月前有少量交易，最高資金余額１６，２５９．１４元；職工王亞麗１９９６年１２月以前有少量交易，最高資金余額７，０００．５４元，這些行為違反了《股票發行與交易管理暫行條例》第三十九條關于“證券業從業人員、證券業管理人員和國家規定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票”的規定。
為嚴肅證券法紀，根據《股票發行與交易管理暫行條例》第七十一條和《證券經營機構證券自營業務管理辦法》第三十五條的規定，決定：
１．對你公司給予警告處分，沒收１９９７年６月２２日以后在網上申購新股的盈利６０８萬元，并罰款３５萬元；對你公司負責證券業務的副總經理杜慶平和證券部經理曹耀忠給予警告處分；責令你公司將以個人名義持有的股票在兩個月內由上海、深圳交易所監督全部賣出，如有盈利，予以沒收。
２．鑒于你公司證券從業人員買賣股票金額小，性質輕微，而且早已糾正，責令你公司對其進行批評教育。
你公司應在收到本處罰決定之日起１５日內，將罰沒款項匯交中國證券監督管理委員會（開戶銀行：中國銀行北京分行，帳號００９７５１０８１０１００１，由該行直接上繳國庫）。如果你公司及杜慶平、曹耀忠對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定之日起１５日內，向中國證券監督管理委員會提出行政復議；也可以在收到本處罰決定之日起三個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
0
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
謝東東北京恒都（南京）律師事務所丨
執業證號：13201201710012478
簡介:
咨詢我
中國證券監督管理委員會
相關文章
2020-12-07
2021-02-12
2021-02-15
2020-12-19
2020-12-19
2020-11-12
2021-01-28
2021-01-25
2021-03-16
2020-12-22
2021-03-10
2021-01-27
2020-12-14
2020-12-01
2021-02-22
2020-12-21
2021-01-16
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
全國人大常委會關于修改公路法的決定
1999-10-31中華人民共和國公路法(99修正)
1999-10-31全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和老撾人民民主共和國關于民事和刑事司法協助的條約》的決定
2001-04-28全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和俄羅斯聯邦睦鄰友好合作條約》的決定
2001-10-27中華人民共和國拍賣法(2004修正)
2004-08-28中華人民共和國教師法
1993-10-31中華人民共和國國防教育法
1970-01-01中華人民共和國土地管理法
1988-12-29中華人民共和國人民檢察院組織法
1979-07-05中華人民共和國消防法[失效]
1998-04-29全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會關于實施《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》第二十四條第二款的意見
1999-01-16全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國婚姻法》的決定 附：修正本
2001-03-28全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國檢察官法》的決定 附：修正本
2001-06-30全國人民代表大會常務委員會關于批準《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》的決定
2006-02-28中華人民共和國進口計量器具監督管理辦法(2016修訂)
2016-02-06生豬屠宰管理條例(2016修訂)
2016-02-06獸藥管理條例(2020修訂)
2020-03-27中華人民共和國船員條例(2020修訂)
2020-03-27城市道路管理條例(2019修正)
2019-03-24跨省域補充耕地國家統籌管理辦法
2018-03-292015年推進簡政放權放管結合轉變政府職能工作方案
2015-05-12農村基層干部廉潔履行職責若干規定（試行）
2011-07-13國務院關于修改《中華人民共和國外資保險公司管理條例》的決定
2013-05-30太湖流域管理條例
2011-09-07國務院關于建立全科醫生制度的指導意見
2011-07-01國務院關于第五批取消和下放管理層級行政審批項目的決定
2010-07-04國務院辦公廳關于進一步加大節能減排力度加快鋼鐵工業結構調整的若干意見
2010-06-04國務院辦公廳關于成立減輕企業負擔專項治理工作領導小組的通知
2010-06-11國務院辦公廳關于繼續深入開展“安全生產年”活動的通知
2010-02-15國務院關于加快發展旅游業的意見
2009-12-01