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寧波
中國證券監督管理委員會關于推薦境外上市預選企業的通知
為貫徹全國證券期貨監管工作會議精神，繼續做好企業境外上市工作，我會根據《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》等法規的要求，與國務院有關部委對推薦境外上市預選企業的程序、條件等進行了研究，擬于年內分兩批選擇境外上市預選企業。現將有關事項通知你們，請在收到本通知后，按如下要求向我會推薦一至兩家企業。
一、境外上市預選企業的上報程序
申請在境外發行股票并上市的企業，應當向所在地的省級人民政府或者國務院有關部門提出申請，或者同時向上述兩者提出申請。
企業所在地的省級人民政府和國務院有關部門按照下述原則和條件，對申請在境外發行股票并上市的企業進行初選后，以正式文件向中國證監會推薦。由省級人民政府和國務院有關部門同時推薦的企業將優先考慮。
二、境外上市預選企業須滿足的條件
1.屬于優先扶持1000家重點國有企業、120家試點企業集團和100家現代企業制度試點的企業，適當考慮其他類型的企業。
2.符合國家產業政策的農業、基礎工業、基礎設施、支柱產業及高新技術產業，適當考慮其他行業。
3.符合國家外商投資政策以及募股后符合國家對國有股控股政策要求的企業。
4.企業發行股票所募資金應有明確用途。主要用于基建、技改項目（其中加工工業應主要用于技改項目）和收購兼并，也可用于調整資產負債結構、補充流動資金等。屬于基建、技改項目建設的，須取得國家有關部門的正式批準。
5.企業規模較大，經濟效益較好。擬上市公司應連續三年盈利。除基本滿足上市地關于企業規模和效益的要求外，考慮到企業籌資成本、上市后表現和運作的合理性，預選企業須達到如下規模要求：原則上企業改組后投入上市公司部分的凈資產規模一般不少于4億元人民幣，前一年未經審計的稅后利潤規模一般應達到6000萬元人民幣以上。能源、基礎設施和基礎原材料企業的資產、利潤規模應稍高。
對國家需要支持發展的基建和礦業項目，境外市場有業績豁免的，可以不需要連續盈利業績，但應提供項目未來的現金流量預測及儲量預測報告。
6.籌資須達到一定規模。按合理市盈率計算，預計籌資額應在5000萬美元以上。
7.企業有一定的創匯能力，創匯水平一般須達到凈利潤額的10％，上市后分紅派息有可靠的外匯來源。屬于基礎設施等行業的可適當放寬，但應得到外匯管理部門的初步承諾。
8.企業有良好的經營機制和較好的經營管理水平。主營業務突出，主要產品在國際、國內市場上有一定的知名度，連續三年內有比較穩定的市場占有率；企業主要管理人員應有較好的專業水平和管理經驗，企業管理層基本保持穩定。
9.在資產重組過程中沒有體制或法律上的障礙。
10.中國證監會要求的其他條件。
三、推薦境外上市預選企業應附送下列文件
1.省級人民政府或者國務院有關部門的推薦文件。
2.公司的申請文件，含公司決策機構同意境外上市的文件、主要發起人和擬組建公司基本概況及財務狀況（最近連續三年的財務概要）、初步改組方案（包括公司改組前、后的結構框架圖）、籌資用途、外匯來源等內容。
3.公司符合境外發行股票與上市條件的說明材料和有關文件。
4.所募資金運用的可行性報告及有關批準文件。
5.擬上市公司前三個會計年度的財務報表，其中最近一年須經有資格的會計師審閱。
6.擬上市公司當年及下一年度稅后利潤預測及依據，其中當年利潤預測應經有資格的會計師審閱。
7.兩家以上境外證券經營機構或財務顧問對公司發行所作的分析報告。
8.中國證監會需要的其他文件。
9.申請企業簡表（見附件）。
10.公司籌備小組聯系方法。
上述文件應以A4紙印刷，裝訂成冊后一式八份報送中國證監會。
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