各證券公司、未完成信證分業的信托投資公司:
為了給證券交易傭金制度改革提供參考依據,決定對各證券公司、未完成信證分業的信托投資公司(以下簡稱“公司”)證券經紀業務的收入、支出情況進行調查?,F就有關問題通知如下:
一、各證券公司應以公司、信托投資公司以證券部為單位,如實填報本通知所附表格1-4,并于2001年3月30日之前將報表電子郵件發給證監會機構部。有關報表項目的說明,請參閱本通知所附“填表說明”。各公司要嚴格遵守填表說明的相關要求,以確保數據的適用性。
二、有關調查表格的電子格式可從中國證監會、中國證券業協會網站下載。各公司填寫完成后,應以電子郵件方式將結果報中國證監會機構部(E-mail:csrcdsi@public.bta.net.cn)(文件命名規則“××證券(信托)公司經紀業務調查表”。中國證監會機構部不接受各公司的書面材料。
三、根據需要,中國證監會將對公司上報的情況進行復查,如果發現到期不報或報送資料不實,將依據《關于證券公司業務資料報送有關問題的通知》(證監機構字〔2000〕47號)的有關規定進行處罰。
中國證券監督管理委員會
二00一年三月八日
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