中國證券監(jiān)督管理委員會公告

　　〔2013〕11號

　　現(xiàn)公布《關于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設立有關問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國證監(jiān)會

　　2013年2月20日

　　附件：《關于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設立有關問題的規(guī)定》.doc

　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201302/P020130226540406872175.doc

　　關于進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設立有關問題的規(guī)定

　　第一條 為適應期貨市場發(fā)展需要，進一步規(guī)范期貨營業(yè)部設立行為，提高期貨公司服務能力，促進市場公平競爭，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》(證監(jiān)會令第43號)等有關規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列條件：

　　(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，或者正在被中國證監(jiān)會及其派出機構限期整改或采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款所規(guī)定的監(jiān)管措施，最近1年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(二)申請日前3個月及申請審核期間風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準，模擬計算新設營業(yè)部后的風險監(jiān)管指標符合規(guī)定的標準;

　　(三)符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，申請日前3個月及申請審核期間，期貨公司未因自身原因發(fā)生期貨保證金安全存管的重大預警或者其他嚴重影響期貨保證金安全的情形;

　　(四)最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于C類C級;

　　(五)公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行;

　　(六)擬任營業(yè)部負責人具備任職資格條件，擬任用業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格;

　　(七)擬設營業(yè)部的業(yè)務崗位職責明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應;

　　(八)擬設營業(yè)部的營業(yè)場所和設施符合期貨業(yè)務需要;

　　(九)符合反洗錢相關規(guī)定;

　　(十)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第三條 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：

　　(一)設立營業(yè)部申請書;

　　(二)擬設立營業(yè)部的決議文件;

　　(三)營業(yè)部的設立方案，包括擬任營業(yè)部負責人、擬任用業(yè)務崗位工作人員、擬設營業(yè)部的業(yè)務崗位和營業(yè)場所、設施等符合監(jiān)管要求的情況說明;

　　(四)營業(yè)部的管理制度文本;

　　(五)最近1個會計年度經(jīng)審計的財務報告;

　　(六)申請日前連續(xù)3個月月末的風險監(jiān)管報表及模擬計算新設營業(yè)部后的風險監(jiān)管報表;

　　(七)期貨公司首席風險官出具的合規(guī)意見書;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第四條 擬設營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當自受理期貨公司申請材料之日起2個月內(nèi)做出核準或者不予核準的決定。在做出決定前，擬設營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當就期貨公司是否符合營業(yè)部設立條件向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面征求意見。

　　第五條 期貨公司在獲準設立營業(yè)部后，應當在6個月內(nèi)完成開業(yè)準備，并依法辦理工商登記手續(xù)。期貨公司不能在規(guī)定的期限內(nèi)完成開業(yè)準備和工商登記手續(xù)的，可以向擬設營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構申請延期一次，但延長期限不得超過3個月。期限屆滿未完成開業(yè)準備或者工商登記手續(xù)的，營業(yè)部設立批復文件自動失效。

　　第六條 期貨公司應當自領取營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》之日起10個工作日內(nèi)持《營業(yè)執(zhí)照》和設立批復文件向中國證監(jiān)會申請領取《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》。在未取得《營業(yè)執(zhí)照》和《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》前，營業(yè)部不得對外開展任何經(jīng)營活動。

　　第七條 期貨公司應當自領取《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并提交下列備案材料：

　　(一)營業(yè)部開業(yè)準備情況的報告;

　　(二)營業(yè)部負責人任職資格證明;

　　(三)營業(yè)部業(yè)務崗位及人員配備符合《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》(證監(jiān)會公告〔2011〕33號)第十一條、第十二條規(guī)定的證明材料;

　　(四)營業(yè)部營業(yè)場所和設施符合《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第三條、第四條規(guī)定的證明材料;

　　(五)營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》和《期貨公司營業(yè)部經(jīng)營許可證》復印件;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第八條 本規(guī)定自公布之日起施行。中國證監(jiān)會公布的《關于期貨公司設立營業(yè)部與分類評價結果銜接工作有關問題的規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕31號)同時廢止。