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寧波
中國證券監督管理委員會關于加強期貨交易編碼管理工作的通知
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各期貨交易所，中國期貨業協會，各期貨經紀公司：
為進一步做好期貨市場規范發展的基礎性工作，健全市場報告制度，現就進一步加強期貨交易編碼管理，切實推進實名交易有關事項通知如下：
一、盡快建立上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所（以下簡稱“交易所”）統一的、專用的投資者開戶資料數據庫（以下簡稱“數據庫”）。在開發工作中，要注意相互溝通和協調，實現對數據庫的統一規劃和開發。各交易所應配備專門人員管理數據庫。
二、各期貨經紀公司應在數據庫建立之前，完成投資者閑置交易編碼的清理工作。投資者在公司已辦理撤戶手續，但公司未在交易所辦理編碼撤銷手續的，期貨經紀公司應盡快向交易所報告，由交易所辦理投資者交易編碼撤銷手續；投資者未在公司辦理撤戶手續，但連續一年以上未發生任何交易的，期貨經紀公司應事先征求投資者的意見，對不同意撤銷編碼的投資者應當明確要求其在規定期限內發生交易，否則予以撤銷。
三、各期貨經紀公司應根據交易所的要求，抓緊對在本公司開戶的投資者的開戶資料以及在交易所的編碼進行全面復查，對開戶資料有錄入錯誤的，應及時修改后重新向交易所備案。對新開戶投資者的資料向交易所備案時，應嚴格按照交易所開戶的新規定執行。
期貨經紀公司對投資者身份證號或法人營業執照號發生錄入錯誤的，應按正確的號碼申請新的交易編碼。取得新的交易編碼后，新開倉交易應在新編碼下進行。原編碼只能進行平倉交易，不能再進行開倉交易，待全部持倉了結后辦理編碼撤銷手續。期貨經紀公司有關交易編碼的清理、更新工作，應在本通知下發之日起3個月內完成。
四、各派出機構應協助配合交易所督促轄區內期貨經紀公司按規定及時完成投資者開戶資料的清理工作，并對重點期貨經紀公司執行本通知的情況進行抽查。派出機構要將期貨經紀公司開戶資料管理作為日常監管的重要內容，在年檢及日常檢查時，對開戶環節合規性檢查的異常情況要及時通報交易所，并上報中國證監會。
五、加強期貨交易編碼管理，推進實名交易是一項細致而復雜的工作。各派出機構、交易所和期貨經紀公司要從市場長期健康發展的大局出發，高度重視，積極推進、協調配合，切實將這項工作落到實處，保障投資者合法權益，確保市場穩定。
（一）期貨經紀公司應安排專人專崗負責核實投資者開戶資料的真實性，穩步推動實名交易工作，確保向交易所的備案資料完整、準確，并自覺接受中國證監會及其派出機構和交易所的監督管理。
（二）各交易所應認真審核會員的資料，做好編碼的生成與撤銷、更新與維護工作，發現問題及時處理。對數據庫中的投資者編碼及相關資料原則上每年應進行兩次清理與檢查。對會員違反本通知的，交易所應按照有關業務規則的規定嚴肅處理，并將處理情況報告中國證監會及公司所在地派出機構。
（三）各派出機構應積極協助配合交易所做好協同檢查，加強對各期貨經紀公司落實本通知的監督、檢查工作。
中國證監會將對期貨交易編碼工作的落實情況組織抽查。
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