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合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-05 · 698人看過
證監(jiān)會(huì)公告【2008】40號(hào)-合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 【2008】40號(hào) 為了指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者加強(qiáng)合規(guī)控制,規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員的管理,我會(huì)制定了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見》,現(xiàn)予公告,自2008年10月20日起施行。 二〇〇八年十月十七日 合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見 第一條 為了指導(dǎo)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱“合格投資者”)加強(qiáng)合規(guī)控制,規(guī)范合格境外投資者督察員的管理,根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)和其他有關(guān)法律、行政法規(guī),制定本指導(dǎo)意見。 第二條 本指導(dǎo)意見所稱合格境外投資者督察員(以下簡稱督察員),是指符合本指導(dǎo)意見第四條規(guī)定的條件,監(jiān)督合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作的人員。 第三條 合格投資者應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見,指定符合規(guī)定條件的人員擔(dān)任督察員。 合格投資者應(yīng)當(dāng)營造合規(guī)文化氛圍,提高合規(guī)控制水平,確保督察員行使職責(zé)。 第四條 督察員應(yīng)當(dāng)熟悉《管理辦法》及中國證券市場相關(guān)法律法規(guī),職業(yè)操守良好。 第五條 合格投資者應(yīng)當(dāng)在指定督察員后10個(gè)工作日內(nèi),填寫督察員基本情況表(見附件),報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。 第六條 合格投資者擬更換督察員的,應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并確定擬接任人選。 第七條 督察員履行職責(zé)的范圍,內(nèi)容包括但不限于: (一) 就合格投資者合法合規(guī)運(yùn)作情況,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告; (二) 客戶合規(guī)審查; (三) 審核向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件以及產(chǎn)品、業(yè)務(wù)報(bào)告并簽字; (四) 會(huì)同合格投資者相關(guān)部門,對(duì)合格投資者交易實(shí)施日常監(jiān)督,對(duì)異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注; (五) 對(duì)合格投資者交易活動(dòng)進(jìn)行定期檢查及抽查; (六) 監(jiān)督合格投資者境內(nèi)證券投資信息披露行為; (七) 組織相關(guān)部門進(jìn)行合格投資者相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。 第八條 督察員履行職責(zé)時(shí),對(duì)與本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避,同時(shí),合格投資者應(yīng)當(dāng)做出相關(guān)安排,以確保督察職責(zé)的有效履行。 第九條 合格投資者應(yīng)當(dāng)于上年度結(jié)束后30日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度合規(guī)報(bào)告。 第十條 督察員發(fā)現(xiàn)投資運(yùn)作中有違反境內(nèi)法律法規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止,并在10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。 第十一條 督察員應(yīng)當(dāng)對(duì)合格投資者運(yùn)作的合法合規(guī)情況以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出客觀、公正的判斷。 第十二條 中國證監(jiān)會(huì)定期對(duì)督察員履行職責(zé)情況及合格投資者合規(guī)運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估。 第十三條 本指導(dǎo)意見中“工作日”是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。 第十四條 本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。 附件:督察員基本情況表.doc

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