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合格境外機構投資者督察員指導意見

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-05 · 698人看過

證監會公告【2008】40號－合格境外機構投資者督察員指導意見中國證券監督管理委員會公告【2008】40號為了指導合格境外機構投資者加強合規控制，規范合格境外機構投資者督察員的管理，我會制定了《合格境外機構投資者督察員指導意見》，現予公告，自2008年10月20日起施行。二〇〇八年十月十七日合格境外機構投資者督察員指導意見第一條為了指導合格境外機構投資者（以下簡稱“合格投資者”）加強合規控制，規范合格境外投資者督察員的管理，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和其他有關法律、行政法規，制定本指導意見。第二條本指導意見所稱合格境外投資者督察員（以下簡稱督察員），是指符合本指導意見第四條規定的條件，監督合格投資者合法合規運作的人員。第三條合格投資者應當按照本指導意見，指定符合規定條件的人員擔任督察員。合格投資者應當營造合規文化氛圍，提高合規控制水平，確保督察員行使職責。第四條督察員應當熟悉《管理辦法》及中國證券市場相關法律法規，職業操守良好。第五條合格投資者應當在指定督察員后10個工作日內，填寫督察員基本情況表（見附件），報送中國證監會。第六條合格投資者擬更換督察員的，應當在10個工作日內向中國證監會報告并確定擬接任人選。第七條督察員履行職責的范圍，內容包括但不限于：（一）就合格投資者合法合規運作情況，向中國證監會報告；（二）客戶合規審查；（三）審核向中國證監會提交的申請文件以及產品、業務報告并簽字；（四）會同合格投資者相關部門，對合格投資者交易實施日常監督，對異常交易予以重點關注；（五）對合格投資者交易活動進行定期檢查及抽查；（六）監督合格投資者境內證券投資信息披露行為；（七）組織相關部門進行合格投資者相關法律法規培訓。第八條督察員履行職責時，對與本人有利益沖突的事項應當回避，同時，合格投資者應當做出相關安排，以確保督察職責的有效履行。第九條合格投資者應當于上年度結束后30日內，向中國證監會報送上年度合規報告。第十條督察員發現投資運作中有違反境內法律法規行為的，應當及時制止，并在10個工作日內報告中國證監會。第十一條督察員應當對合格投資者運作的合法合規情況以及合規風險控制情況做出客觀、公正的判斷。第十二條中國證監會定期對督察員履行職責情況及合格投資者合規運作情況進行評估。第十三條本指導意見中“工作日”是指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。第十四條本指導意見自發布之日起施行。附件：督察員基本情況表.doc

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