在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于股權分置改革中證券投資基金投資權證有關問題的通知
各基金管理公司、基金托管銀行：
上市公司股權分置改革試點工作啟動以來，部分上市公司推出了派送權證的方案。作為一種證券品種，權證有其自身的運行特點。對于證券投資基金（以下簡稱“基金”）投資權證的問題，應當在試點的基礎上逐步開展，待積累一定經驗以后，再根據市場情況作進一步規定。目前，為規范基金的投資運作，保護基金份額持有人的合法權益，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》及其他有關規定，現將股權分置改革中基金管理人運用基金財產投資權證試點的有關問題通知如下：
一、基金可以持有在股權分置改革中被動獲得的權證，并可以根據證券交易所的有關規定賣出該部分權證或行權。
二、基金可以主動投資于在股權分置改革中發行的權證。
三、基金管理人擬根據本通知第二條的規定運用基金財產投資權證的，應當遵照有關法律法規，符合基金合同的有關約定，并將權證投資方案報告中國證監會并公告。權證投資方案應當列明基金投資權證的比例限制、投資策略、信息披露方式、風險控制措施等，并充分揭示相關投資風險。
四、基金管理人運用基金財產進行權證投資，不得有下列情形：
（一）一只基金在任何交易日買入權證的總金額，超過上一交易日基金資產凈值的千分之五。
（二）一只基金持有的全部權證，其市值超過基金資產凈值的百分之三。
（三）同一基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，超過該權證的百分之十。
中國證監會另有規定的，不受前款第（一）、（二）、（三）項規定的比例限制。
五、基金管理人應當根據基金的投資策略和風險收益特征，制定切實可行的權證投資方案，并可以在本通知第四條允許的比例范圍之內約定該基金投資權證的具體比例。
六、因證券市場波動、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本通知第四條第（二）、（三）項及基金合同或基金權證投資方案約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日之內調整完畢。
七、基金管理人運用基金財產進行權證投資時，不得通過內幕信息獲得不當利益，不得操縱權證價格或標的證券價格，不得利用權證投資進行利益輸送。
八、基金管理人、基金托管人應當認真履行誠實信用、謹慎勤勉義務，建立健全權證投資管理制度，并專門針對權證投資制定有效的風險控制措施，切實保護基金份額持有人的合法權益。
中國證券監督管理委員會
二○○五年八月十五日
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國計量法（2015年修正）
2015-04-24證券公司風險處置條例
2008-04-23全國人民代表大會常務委員會關于批準《國家建設征用土地條例》的決議[失效]
1982-05-04全國人民代表大會常務委員會關于縣、鄉兩級人民代表大會代表選舉時間的決定(1992)
1992-07-01中華人民共和國收養法(1998修正)
1998-11-04中華人民共和國澳門特別行政區選舉第十屆全國人民代表大會代表的辦法
2002-03-15全國人大常委會關于批準打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義上海公約的決定
2001-10-27中華人民共和國繼承法
1985-04-10全國人民代表大會常務委員會關于植樹節的決議
1979-02-23臺灣省出席第六屆全國人民代表大會代表協商選舉方案
1983-03-05全國人民代表大會關于設立海南省的決定
1988-04-13全國人民代表大會關于《中華人民共和國香港特別行政區基本法》的決定
1990-04-04中華人民共和國氣象法
1999-10-31第十屆全國人民代表大會第一次會議關于國務院機構改革方案的決定
2003-03-10中華人民共和國農業機械化促進法
2004-06-25娛樂場所管理條例(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國政府信息公開條例(2019修訂)
2019-04-03國務院關于修改部分行政法規的決定
2014-07-29國務院關于開展優先股試點的指導意見
2013-11-30中華人民共和國土地增值稅暫行條例（2011修訂）
2011-01-08國務院關于黑龍江省“兩大平原”現代農業綜合配套改革試驗總體方案的批復
2013-06-13國務院關于推進物聯網有序健康發展的指導意見
2013-02-05城鄉規劃違法違紀行為處分辦法
2012-12-03國務院關于印發“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃的通知
2012-07-09國務院關于促進民航業發展的若干意見
2012-07-08國務院辦公廳關于轉發衛生部等部門全國地方病防治“十二五”規劃的通知
2012-01-12產業結構調整指導目錄(2011年本)
2011-03-27關于全國深入開展嚴厲打擊非法違法生產經營建設行為專項行動視頻會議的補充通知
2010-10-26國務院辦公廳關于鼓勵和引導民間投資健康發展重點工作分工的通知
2010-07-22國務院辦公廳關于加強基層應急隊伍建設的意見
2009-10-18