第一章　總則

　　第二章　外匯期貨交易業(yè)務(wù)的審批

　　第三章　外匯期貨業(yè)務(wù)管理

　　第四章　附　則

第一章　總則

　　第一條：為了適應(yīng)我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，維護(hù)國家和人民群眾的經(jīng)濟(jì)權(quán)益，加強(qiáng)對外匯期貨業(yè)務(wù)的管理，保持金融秩序的穩(wěn)定，特制定本試行辦法。

　　第二條：本辦法所稱外匯期貨交易是指以遠(yuǎn)期合同形式承諾在將來某一指定日期買進(jìn)或賣出規(guī)定金額的外幣買賣。包括遠(yuǎn)期外匯保值買賣和外匯風(fēng)險(xiǎn)買賣。

　　第三條：辦理外匯期貨交易的機(jī)構(gòu)必須是經(jīng)國家外匯管理局核準(zhǔn)的具有經(jīng)營代客外匯買賣業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，或由金融機(jī)構(gòu)合資設(shè)立的外匯期貨經(jīng)紀(jì)公司。

　　第四條：外匯期貨交易的對象為外商獨(dú)資企業(yè)、國內(nèi)私營企業(yè)及境內(nèi)居民。國有企業(yè)、集體所有制企業(yè)和中外合資經(jīng)營企業(yè)只能從事在現(xiàn)貨市場上某一筆交易的基礎(chǔ)上的以套期保值為目的的“對沖交易”。

　　第五條：辦理外匯期貨交易的外匯來源為企業(yè)的自有外匯及居民的個(gè)人外匯。

　　第六條：外匯期貨交易的幣別為英鎊（BRITISH－POUND）、馬克（DEUSCHEMARK）、日元（JAPANESEYEN）、瑞士法郎（SWISS－FRANC）、美元（U.S.DOLLAR）、港幣（H.K.DOLLAR）。

　　第七條：金融機(jī)構(gòu)或外匯期貨（經(jīng)紀(jì)）公司經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)必須遵守本試行辦法。

　　第八條：國家外匯管理局是外匯期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)外匯期貨業(yè)務(wù)的審批、終止、管理、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查。

第二章　外匯期貨交易業(yè)務(wù)的審批

　　第九條：金融機(jī)構(gòu)或由金融機(jī)構(gòu)合資設(shè)立的外匯期貨（經(jīng)紀(jì)）公司經(jīng)營、停辦外匯期貨業(yè)務(wù)由國家外匯管理局審查和批準(zhǔn)。

　　第十條：符合下列條件的機(jī)構(gòu)可以申請經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)。

　　一、經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)可以辦理代客外匯買賣業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)或由金融機(jī)構(gòu)合資組建的外匯期貨經(jīng)紀(jì)公司；

　　二、具有不少于七百萬美元或其它等值貨幣的外匯現(xiàn)匯實(shí)收資本金或營運(yùn)資金；

　　三、具有至少一名從事外匯交易三年以上的管理人員和至少三名從事外匯交易一年以上的交易員；

　　四、具有適合開辦外匯期貨業(yè)務(wù)的場所和設(shè)備；

　　五、國家外匯管理局要求的其它條件。

　　第十一條：申請經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)向國家外匯管理局提交下列文件和資料。

　　一、開辦外匯期貨業(yè)務(wù)申請書；

　　二、經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)可行性報(bào)告；

　　三、屬于金融機(jī)構(gòu)開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)提供由中國人民銀行批準(zhǔn)的章程、《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證》、《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》及其營業(yè)執(zhí)照；

　　四、屬于金融機(jī)構(gòu)合資組建的機(jī)構(gòu)開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)提供合資各方的有關(guān)資料、合辦機(jī)構(gòu)的組織章程、營業(yè)執(zhí)照；

　　五、實(shí)收外匯現(xiàn)匯資本金或營運(yùn)資金的驗(yàn)資報(bào)告；

　　六、經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)管理人員及交易員的名單、簡歷；

　　七、國家外匯管理局要求提供的其它文件和資料。

　　第十二條：國家外匯管理局對申請經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提供的上述材料進(jìn)行審核，符合條件者，先批準(zhǔn)其籌備經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)。籌備期為三至六個(gè)月。

　　第十三條：籌備期內(nèi)，申請單位必須完成以下工作：

　　一、與境外經(jīng)紀(jì)行簽訂聯(lián)網(wǎng)的協(xié)議書，明確雙方責(zé)任；

　　二、向國家外匯管理局提供境外經(jīng)紀(jì)行的資信情況資料；

　　三、對外匯期貨交易員進(jìn)行嚴(yán)格崗位培訓(xùn)；

　　四、制定并提交下列內(nèi)部管理規(guī)定：

　　1.外匯期貨交易機(jī)構(gòu)內(nèi)部對交易員的管理守則；

　　2.外匯期貨交易機(jī)構(gòu)辦理外匯期貨交易業(yè)務(wù)運(yùn)作程序有關(guān)規(guī)定；

　　3.外匯管理及財(cái)務(wù)管理辦法；

　　4.同客戶簽訂的外匯期貨交易合同樣本；

　　5.外匯管理局要求制定并提交的其它內(nèi)部管理規(guī)定。

　　以上內(nèi)部管理規(guī)定經(jīng)國家外匯管理局審查、核準(zhǔn)后，經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格執(zhí)行。

　　以上工作經(jīng)國家外匯管理局驗(yàn)收合格后，辦理正式審批手續(xù)。

　　第十四條：金融機(jī)構(gòu)或外匯期貨（經(jīng)紀(jì)）公司經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)允許經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)后，須在十五日內(nèi)向國家外匯管理局申領(lǐng)《經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)許可證》。

　　金融機(jī)構(gòu)或外匯期貨（經(jīng)紀(jì)）公司領(lǐng)取《經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)許可證》后，方可正式開業(yè)。

第三章　外匯期貨業(yè)務(wù)管理

　　第十五條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)與境外經(jīng)紀(jì)行簽訂合約后，須提交三百萬美元或其它等值外幣的保證金存入國家外匯管理局指定的帳戶，非經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)不得動用。

　　第十六條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須向客戶提供路透社或美聯(lián)社國際線路和國際外匯市場信息，通過境外經(jīng)紀(jì)行聯(lián)通國際外匯市場，由境外經(jīng)紀(jì)行為客戶提供國際外匯交易所詳細(xì)入市指令的資料，并加蓋境外經(jīng)紀(jì)行的印鑒。

　　第十七條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證按照“公平、公開、公正”原則進(jìn)行交易。客戶應(yīng)按照外匯期貨交易機(jī)構(gòu)交易規(guī)則、規(guī)定的保證金金額、交易事實(shí)、落單時(shí)間表、實(shí)盤及其它有關(guān)合約買賣事宜辦理。經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)要與客戶簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資公開聲明和償還債務(wù)保證書，要嚴(yán)格按照客戶的入倉和平倉指令進(jìn)行每筆交易。對客戶的每筆交易要于二個(gè)工作日內(nèi)將入倉的落單和平倉的結(jié)單資料交給客戶，不得隨意拖延。

　　第十八條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)對客戶的盈虧應(yīng)實(shí)行每天清算制度，盈虧分別記入客戶的保證金帳戶，并及時(shí)通知客戶。對客戶的盈虧應(yīng)以保證金的外幣幣種進(jìn)行結(jié)算。

　　第十九條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)只能辦理代客外匯期貨買賣，不得辦理自營外匯期貨買賣。

　　第二十條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)只能收取客戶的外匯現(xiàn)匯或現(xiàn)鈔作為保證金，不得收取人民幣作為保證金。各種外幣幣別的客戶保證金必須存入由國家外匯管理局指定的銀行。客戶保證金只能用于外匯期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營所發(fā)生的收支范圍，非經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，不得挪作它用。經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)向客戶收取的保證金金額不得低于實(shí)際交易金額的30％。國家外匯管理局根據(jù)情況可以隨時(shí)調(diào)整保證金的收取比例。

　　第二十一條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)收取客戶的手續(xù)費(fèi)只能收取人民幣。

　　第二十二條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照企業(yè)財(cái)務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，建立和健全財(cái)務(wù)管理制度，每月（季）按時(shí)向國家外匯管理局報(bào)送有關(guān)資金損益和利潤情況及其它國家外匯管理局要求的有關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表。

　　第二十三條：經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須系統(tǒng)記錄和保存與交易有關(guān)的各種帳目、文件、電話錄音等材料，以備國家外匯管理局及其它管理部門的檢查。

　　第二十四條：國家外匯管理局隨時(shí)要對各經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和境外經(jīng)紀(jì)行入市資金交易和管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，保障外匯期貨交易有秩序的健康發(fā)展。

第四章　附　則

　　第二十五條：對未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，擅自開設(shè)的外匯期貨交易機(jī)構(gòu)，按《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三、四條和《違反外匯管理處罰施行細(xì)則》第六條第一款和第七條第一款予以查處。

　　第二十六條：對違反上述有關(guān)規(guī)定者，國家外匯管理局將視情節(jié)輕重、分別予以警告、罰款、沒收非法所得。對嚴(yán)重違規(guī)者，國家外匯管理局將勒令其停業(yè)，并限在一個(gè)月內(nèi)清理所有的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系。對違反操作規(guī)程，構(gòu)成詐騙性質(zhì)的經(jīng)營外匯期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，依據(jù)情節(jié)交由司法部門追究其法律責(zé)任。

　　第二十七條：本試行辦法自批準(zhǔn)之日起施行。本試行辦法未盡事宜，由國家外匯管理局另行規(guī)定。

　　第二十八條：本試行辦法由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。