在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
【清算流程】券商風險處置將首次引入破產重整和清算程序
【清算流程】券商風險處置將首次引入破產重整和清算程序
作為證券業“兩法四規”法制體系中的“四規”之一，《證券公司風險處置條例(草案)》目前正在業內征求意見。條例對券商風險處置設定了明晰的程序，并首次引入了券商破產重整或者清算程序。
條例規定，證券公司有重大違法違規行為或者凈資本等風險控制指標不符合規定超過一定期限的，中國證監會可以責令公司停業整頓;證券公司存在挪用客戶保證金無法彌補、無法兌付客戶資金、交收違約、財務危機、管理失控等情形之一的，證監會可以指令其他機構對該證券公司經紀等業務進行托管或者對該證券公司進行接管;證券公司存在經營危機但控股股東或關聯方予以支持或對行業有重要影響或有保留價值的，將由證監會批準，可以進行注資、股權重組、債務重組等措施實施重整。證券公司已經不能持續經營或者經以上措施仍不能達到持續經營條件的，證監會可對其實施行政清理后予以撤銷或直接予以撤銷。
條例規定，證監會可依照破產法的有關規定，向人民法院提出破產重整或者清算申請。法院裁定受理券商破產重整或者清算申請的，證監會應當指定管理人接管券商財產。法院裁定實施破產重整的，管理人應當在3個月內向證監會提交重整計劃草案。如證監會對重整計劃草案無異議，應在2個月內召開債權人會議付諸表決。經批準的重整將由券商執行，管理人負責監督。如重整計劃未被債權人會議通過或未獲證監會批準或法院直接裁定券商破產清算，則券商仍難逃行政清理命運。
對于導致券商被處置的直接責任人，將予以懲罰。條例規定，券商董事、監事、高管及其他人員對券商被處置負有直接責任的，將被撤銷任職資格、證券從業資格;情節嚴重的，并處以5萬元以上30萬元以下的罰款;情節特別嚴重的，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。券商大股東、實際控制人指使有關人員侵害券商利益，致使券商被處置的，將處沒收違法所得，并處30萬元以上60萬元以下的罰款。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
簡介:
本人執業以來，秉著“信譽為本”、“客戶至上”的執業精神，倡導“法理精神和服務創造價值”的理念，始終堅持“憲法法律至上、社會公平正義至上、當事人合法權益至上”的執業追求，在法學專業領域不斷學習，深入研究。憑借對國內經濟政策、社會動向的準確把握及現行法律的深刻領會，依托與各級司法部門、行政機關、行業協會、中外企業建立的良好合作關系，以學者的嚴謹態度，專家的服務水準，為委托人提供優質高效、盡職盡責的法律服務！? 在1年多的律師執業過程中，我經辦了大量的各類法律事務：成功辦理民事經濟案件30余起，在諸多業務中，我尤擅長公司、企業法律事務的處理，民商、經濟案件的仲裁和訴訟案件的代理。因此，我憑借自己嫻熟公司法、合同法、民法通則、擔保法、勞動法等相關法律的優勢，先后內蒙古多家企事業單位的專職法律顧問。在承辦案件、擔任法律顧問或提供其它法律服務的過程中，我努力運用法律、智慧、勇氣、謀略和技巧，竭誠為顧問單位、委托人服務，維護了顧問單位的合法權益。執業2年多來，我通過自己“熱心、細心、精心、耐心”的法律服務，贏得了顧問單位和廣大委托人的一致好評！?
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
無效的民事法律行為
2020-12-22交通事故責任認定手續是怎樣的
2021-01-19男子嫖娼曠工被解雇起訴被駁回,曠工公司可以開除員工嗎
2020-11-17以贍養為條件的贈與能否撤銷
2021-02-17訂婚后退婚財產處置協議怎么寫
2021-03-13交通意外險最高賠多少錢
2021-03-03車輛出險保險索賠技巧
2020-11-11車險理賠技巧有哪些
2021-02-28由一張車票所引發的保險官司
2020-12-22車輛部件之間發生瀏碰撞，是否有權向保險公司索賠？
2021-03-19保險拒賠是否應先解除合同
2021-02-01外資保險公司 未按照規定公告罰款多少
2021-01-19轎車超載保險公司理賠嗎
2021-01-24工費車保險賠償的法律依據,索賠需要什么材料
2021-02-21車險理賠次數與保費有什么關系
2020-12-15保險法司法解釋一有什么內容
2021-02-05陜西省高級人民法院關于審理農村集體經濟組織收益分配糾紛案件若干問題的意見
2021-02-24出讓地要交土地出讓金嗎
2020-12-10城市土地可以轉讓嗎
2021-03-09拆遷補償權是否有時效的限制
2021-03-18