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私募基金往往涉及到的投資數(shù)額都是非常大的，一旦發(fā)生風險不是一般人所能承受的，這就需要對私募基金進行監(jiān)督管理，讓私募走上規(guī)范化、制度化，那么私募基金從注冊到成立時怎么運行的呢？私募基金監(jiān)管協(xié)議內容有哪些？小編在下文為你詳細的解答。

一、協(xié)議當事人

委托人：

注冊地址：

執(zhí)行事務合伙人：

資金監(jiān)管人：

注冊住址：

法定代表人：

本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于某年某月某日經批準在某地成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。

二、 協(xié)議的目的

為了建立規(guī)范的私募股權投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人、某銀行進行監(jiān)管。

為明確委托人、某銀行在資金監(jiān)管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權利，承擔義務。 依據(jù)相關法律、法規(guī)，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產移轉和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監(jiān)管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

三、協(xié)議的內容

1、監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查

根據(jù)本協(xié)議約定的監(jiān)管職責范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。

(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權直接投資等。

(二)有限合伙企業(yè)進行非上市企業(yè)股權直接投資的，應在向監(jiān)管人發(fā)送相應劃款指令前3個工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

(1)股權轉讓協(xié)議，或增資擴股協(xié)議，或其他與上述協(xié)議類似的投資協(xié)議。

(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

監(jiān)管人對上述文件的真實性進行形式審查，不對上述文件的真實性進行實質審查。

(三)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務合伙人，有限合伙企業(yè)應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監(jiān)管人發(fā)出回函進行解釋和說明，并限期改正。

(四)監(jiān)管人應根據(jù)本協(xié)議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規(guī)的規(guī)定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

2、監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查

(1)、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告

監(jiān)管人應按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監(jiān)管人應在監(jiān)管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。

(2)、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查

根據(jù)本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監(jiān)管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負責監(jiān)管資產的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產和監(jiān)管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。

(三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。

(四)建立、健全與資產監(jiān)管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

(五)依照本協(xié)議的約定對合伙企業(yè)進行業(yè)務監(jiān)督。

(六)本協(xié)議約定的其他義務。

監(jiān)管人有義務配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產監(jiān)管情況進行監(jiān)督、核查。

3、有限合伙企業(yè)資產的保管

(1)、有限合伙企業(yè)資產監(jiān)管原則

監(jiān)管人應安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產。

有限合伙企業(yè)資產獨立于監(jiān)管人的資產。監(jiān)管人應當為有限合伙企業(yè)資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產與監(jiān)管人自身的資產及其他監(jiān)管資產實行嚴格的分賬管理。

監(jiān)管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產。 監(jiān)管人應當設立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務的專職人員，負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管事宜;建立健全內部風險監(jiān)控制度，對負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責。

監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔合伙企業(yè)的投資風險。

(2)、有限合伙企業(yè)資金相關賬戶的開設和管理

(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于 的營業(yè)機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設和管理。

委托人應于有限合伙企業(yè)成立后3日內，在監(jiān)管人指定的位于某營業(yè)機構為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監(jiān)管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監(jiān)管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業(yè)資產專用賬戶。

在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應根據(jù)委托人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費用和有限合伙企業(yè)分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

監(jiān)管專戶內的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年 %)計算。 本有限合伙企業(yè)的上述監(jiān)管專戶僅限于本有限合伙企業(yè)使用，僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務的需要。委托人和監(jiān)管人不得假借本有限合伙企業(yè)的名義開立本協(xié)議約定之外的任何其他銀行賬戶。委托人為有限合伙企業(yè)開立的專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前合伙人繳納的資金收付的賬戶除外。

有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規(guī)定。 (三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設和管理。

根據(jù)本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件約定的其他投資品種時，對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務的需要。 三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收

有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業(yè)成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產之前，委托人應向監(jiān)管人發(fā)出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。 監(jiān)管人應在監(jiān)管資金到賬的當日，并經核對監(jiān)管專戶內全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責。 四、有限合伙企業(yè)資產有關文件資料的保管

與合伙企業(yè)資產有關的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：

(一)因合伙企業(yè)進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

委托人將自己監(jiān)管的合伙企業(yè)相關合同在未經監(jiān)管人同意的情況下，用于抵押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合伙企業(yè)資產損失，由委托人負責。

在本協(xié)議有效期內及終止后至少15年內，委托人、監(jiān)管人應各自完整保存有關合伙企業(yè)資產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。但是，對于法律、法規(guī)規(guī)定的保管期限超過上述期限的資料，按照相關法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。

小編整理的僅 僅只是協(xié)議中的一般約定， 私募基金監(jiān)管協(xié)議的具體內容雙方當事人可以自行約定，但是不得違反法律法規(guī)及不得侵犯他人的合法權益，否則協(xié)議將被認定是無效的。一般情況下，協(xié)議的內容是越具體越好，要明確雙方的權利和義務，做到行事有理有據(jù)。

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