建市監函[2007]37號 各省、自治區建設廳，直轄市建委，江蘇、山東省建管局，國務院有關部門建設司，新疆生產建設兵團建設局，解放軍總后基建營房部，國資委管理的有關企業，有關行業協會： 　　為規范注冊建造師個人信用行為，建立注冊建造師信用檔案，根據《注冊建造師管理規定》（建設部令第153號），我們組織起草了《注冊建造師信用檔案管理辦法》（征求意見稿），規定了注冊建造師信用信息的分類、采集、評價、管理、使用等內容。現印發給你們，請組織有關單位認真討論，并于2007年7月30日前將書面修改意見送建設部建筑市場管理司。 　　《辦法》可在中國建造師網站（www.coc.gov.cn）下載。 　　聯系電話：010-58933869　010-58933790 　　傳　真：010-58933913　010-58933530 　　聯系人：繆長江 　　地　址：北京市海淀區三里河路9號 　　郵政編碼：100835 　　附件：《注冊建造師信用檔案管理辦法》（征求意見稿） 　　建設部建筑市場管理司 　　二○○七年六月二十六日 　　 　　注冊建造師信用檔案管理辦法 　　（征求意見稿） 　　第一條(目的依據)　為規范注冊建造師個人信用行為，建立完善和有效利用注冊建造師信用檔案，根據《注冊建造師管理規定》和相關政策規定，制定本辦法。 　　第二條（適用范圍） 中華人民共和國境內注冊建造師的注冊、繼續教育、執業狀態和行為評價等有關信息采集、使用和管理，適用本辦法。 　　第三條（管理體制） 國務院建設主管部門會同國務院有關部門負責建立和完善全國統一的注冊建造師信用檔案信息管理平臺。 　　國務院建設主管部門負責制定全國統一的注冊建造師誠信標準，負責對各專業注冊建造師信用檔案信息管理工作進行監督。 　　第四條（信息分類）　注冊建造師信用檔案信息包括注冊、繼續教育、執業狀態和行為評價等信息。 　　第五條（注冊信息）注冊信息包括注冊人姓名、性別、出生年月、民族、身份證明、畢業院校、所學專業、學歷、學位，聘用企業情況，一級建造師資格證書專業類別、證書編號、考試合格專業類別、考試合格證明編號，注冊專業、注冊證書編號、注冊有效期、執業印章編號（含校驗碼）、執業印章使用有效期等信息。 　　個人情況信息由建造師申請初始注冊、延續注冊、變更注冊、增項注冊、注銷注冊、重新注冊過程中提供。注冊信息由注冊機構通過注冊管理系統在申請、審核、批準過程中同步采集。 　　注冊建造師對本人信息真實性負責，注冊建造師所在聘用企業對企業情況及聘用情況如實填報，省級建設主管部門負責對有關書面材料進行審核并存檔。 　　第六條（繼續教育信息）繼續教育信息包括注冊建造師接受繼續教育培訓單位、專業、時間、內容和學時等信息。 　　繼續教育信息由注冊建造師繼續教育管理機構授權的繼續教育培訓點，在注冊建造師接受繼續教育開始時和考核合格后同步進行采集，并在繼續教育信息采集平臺（www.coc.gov.cn）上填寫《建造師繼續教育信息表》（附表一）。繼續教育管理部門對建造師提供的繼續教育考試合格證明和網上的繼續教育信息進行審查，確認繼續教育合格證明及網上繼續教育信息的有效性。 注冊建造師繼續教育信息向社會公布，接受社會監督。 　　注冊建造師繼續教育培訓點對繼續教育管理系統登記的繼續教育信息真實性負責，繼續教育管理機構負責審查監督。 　　第七條（執業狀態信息）執業狀態信息包括注冊建造師及其聘用企業的基本情況、執業項目基本情況和竣工項目評價的信息等。 　　擔任大、中型項目施工項目負責人的注冊建造師，自項目合同開始履行之日起5日內在執業信息平臺（www.coc.gov.cn）上填寫《注冊建造師執業狀態信息表》(附表二)，進行網上登記。 　　項目竣工驗收之后憑有關合同、任職證明及項目竣工驗收證明，由聘用企業向項目所在地縣級以上建設主管或同級有關專業部門進行竣工信息備案。 　　注冊建造師對執業狀態信息真實性負責，工程項目所在地建設主管部門或同級有關專業部門負責執業狀態和竣工備案信息審查。 　　第八條（行為評價信息）行為評價信息包括注冊建造師注冊申請、繼續教育和執業過程中的良好行為和不良行為信息記錄。 　　良好行為記錄指注冊建造師在執業過程中嚴格遵守有關工程建設法律、法規、規章和強制性標準，行為規范，誠信經營，自覺維護建筑市場秩序，受到各級建設主管部門或相關專業部門的獎勵和表彰。 　　不良行為記錄是指注冊建造師在注冊申請和繼續教育時提供虛假材料信息、在執業過程中違反工程建設有關法律、法規、規章或強制性標準等，經各級建設主管部門或相關專業部門或法律法規授權的機構查實并施以行政處罰。 　　良好行為評價信息可由受到獎勵和表彰的注冊建造師憑有關獎勵、表彰的證明材料到注冊所在地縣級以上建設主管部門或同級有關專業部門進行良好行為信息網上登記，或由作出表彰決定的縣級以上建設主管部門或同級有關專業部門直接在中國建造師網（www.coc.gov.cn）上填寫《注冊建造師行為評價信息表》（附表三），完成信息登記。 　　不良行為信息要由作出處罰決定的建設主管部門或相關專業部門，直接進行不良行為信息網上登記，或將處罰決定告知被處罰對象注冊所在的省級建設主管部門，由省級建設主管部門統一進行網上登記。觸犯法律構成犯罪的，其聘用企業應當及時將有關情況向企業注冊所在地縣級以上建設主管部門或同級有關專業部門反映，由其直接在中國建造師網（www.coc.gov.cn）上填寫《注冊建造師行為評價信息表》（附表三），完成信息登記。注冊建造師行為評價信息向社會公布。 　　第九條（注冊信息使用）注冊信息向注冊建造師本人、注冊建造師所在聘用企業、各級建設主管部門或相關專業部門開放，或經國務院建設主管部門授權可向有關個人或單位開放。注冊建造師姓名、聘用企業、身份證號碼、注冊專業、注冊編號、注冊有效期等信息在公告期內向社會公開，公告期結束之后在中國建造師網上(www.coc.gov.cn)向社會提供查詢服務。 　　第十條（繼續教育信息使用）繼續教育信息向注冊建造師本人、注冊建造師所在聘用企業、各級建設主管部門或相關專業部門開放，或經國務院建設主管部門授權可向有關個人或單位開放。注冊建造師姓名、注冊編號、聘用企業，培訓專業、學時、成績和起止時間等信息，自注冊建造師接受培訓之日起至繼續教育管理機構確認有關信息之日止，向社會公開。 　　第十一條（執業狀態信息使用）執業狀態信息對建設主管部門或有關專業部門、注冊建造師本人及其聘用企業開放，有關法律、法規及業主對工程密級有特殊要求的，按密級要求開放。處于執業狀態中的注冊建造師姓名、注冊編號、聘用企業，工程所在地、開竣工時間等信息，在竣工信息備案之前向社會開放。 　　工程竣工備案后，可作為招投標、企業資質升級和注冊建造師續期注冊的業績證明。 　　第十二條（行為評價信息使用）行為評價信息公布期限內按照行政管理權限向社會開放，公布期限結束后向各級建設主管部門或相關專業部門及注冊建造師本人開放。公布期限結束后可通過各級建設主管部門或相關專業部門和注冊建造師本人查詢。 　　第十三條 （舉報查處）注冊建造師在注冊、繼續教育和執業過程中有弄虛作假、不及時上報執業信息等違規違法行為的，可向該注冊建造師注冊所在地省級建設主管部門或國務院建設主管部門進行舉報，省級建設主管部門和國務院有關部門負責查處并記入該注冊建造師個人信用檔案。 　　第十四條（信息追溯性）信用系統應具備注冊信息、繼續教育信息、執業狀態信息、行為評價信息采集、加工的可追溯性功能，確保追溯信息提供者、信息（或相關材料）的審核單位、信息（或相關材料）的審核人等信息的完整性。 　　第十五條（信用系統管理與維護）國務院建設主管部門負責信用系統的統一管理、維護和信息發布，系統將信息采集人、采集單位等責任信息記錄備查。注冊信息、繼續教育信息、執業狀態信息、行為評價信息原則上由原信息采集人負責更正，更正理由、內容、經辦人和經辦單位等責任信息應當記錄備查，相關書面證明及材料報有關省級建設主管部門備案。 　　第十六條（行為評價信息公布時限）良好行為記錄信息公布期限一般為3年；不良行為記錄信息公布期限一般為6個月至3年；法律、法規另有規定的從其規定。 　　第十七條（注冊建造師信用體系）注冊信息、繼續教育信息、執業狀態信息、行為評價信息共同構成注冊建造師信用體系，是企業信用體系的組成部分。注冊建造師信用體系是建筑市場信用體系及其他相關信用體系的征信子系統，是相關體系的組成部分。 　　第十八條（侵權信息） 公布、使用信用檔案，不得損害國家和公共利益，不得侵犯其他組織和相關關系人的合法權益。 　　第十九條（信息保護）　在管理和公布信用檔案時，應依法保護信用主體的知識產權、商業秘密。 　　第二十條（拒絕提供信息） 違反《注冊建造師管理規定》，注冊建造師或其聘用單位未按照要求提供注冊建造師信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門予以警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 　　第二十一條（弄虛作假） 違反《注冊建造師管理規定》，聘用單位為申請人提供虛假證明材料的，由縣級以上地方人民政府建設主管部門或者其他有關部門給予警告，責令限期改正；逾期未改正的，可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 　　第二十二條（行政人員處罰） 縣級以上人民政府建設主管部門及其工作人員，在注冊建造師信用檔案信息管理工作中發生《注冊建造師管理規定》第四十條情形之一的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 　　第二十三條（解釋權） 本辦法由建設部負責解釋。 　　第二十四條（生效日期） 本辦法自公布之日起實行。 　　附： 　　1、《建造師繼續教育信息表》（附表一） 　　2、《注冊建造師執業狀態信息表》（附表二） 　　3、《注冊建造師行為評價信息表》（附表三） 　　4、《注冊建造師不良行為記錄認定標準》（附表四） 　　5、《注冊建造師不良行為處罰單》（附表五） 建造師繼續教育信息表（附表一） 建造師基本情況 姓 名 注冊編號 注冊專業* 聘用企業* 企業所在地 注冊所在省份（含解放軍總后基建營房部）* 繼續教育情況 接受教育的方式 授權的網絡教育 □ 授權的培訓點教育 □ 授權網站名稱 培訓計劃起止時間 授權培訓點名稱 培訓計劃起止時間 培訓科目名稱 必修內容 實際學時 選修內容 實際學時 考試情況 繼續教育合格證明發放單位名稱 培訓科目名稱 必修內容 實際學時 選修內容 實際學時 考試情況 免繼續教育選修學時理由 減免科目 減免學時 繼續教育合格證明發放單位名稱 信息登記經辦人 時 間 繼續教育合格證明發放單位意見 （負責人）年 月 日 繼續教育管理部門意見 （負責人）年 月 日 注：1、帶*的欄目由系統根據注冊基本信息自動生成； 2、除繼續教育管理部門意見欄外，其余均由繼續教育合格證明發放單位填寫,其中接受網絡教育的科目名稱、學習內容及學時等信息由網絡教育系統自動生成。 注冊建造師執業狀態信息表（附表二） 注冊建造師基本情況 姓 名 注冊編號 執業印章編號* 注冊專業* 聘用企業* 企業所在地 企業資質證書編號* 注冊所在省份（含解放軍總后基建營房部）* 執業項目基本情況 項目名稱 項目專業類別 工程規模 投資指標 項目編號 項目所在地 建設單位 設計單位 監理單位 項目承包情況 總包企業名稱 分包企業名稱 計劃開、竣工時間 本人在項目中的崗位 業主對項目名稱的保密要求 只對建設主管部門開放 □ 可對社會開放 □ 業主對工程規模稱的保密要求 只對建設主管部門開放 □ 可對社會開放 □ 以上信息將自網上填報之日起，至竣工信息備案完成之日，在網上公開。 項目竣工備案情況 項目名稱 合同情況審查意見 聘用企業崗位任職證明審查意見 竣工文件審查意見 項目竣工驗收單位 工程實際規模 工程實際投資 實際開、竣工時間 項目完成情況 質量評價 是否達到設計要求評價 節能評價 環保評價 項目檔案完整性、真實性評價 綜合評價 備案審查結論審查單位： 審查人： 年 月 日 注：1、帶*的欄目由系統根據注冊基本信息自動生成； 2、注冊建造師基本情況、執業項目基本情況由執業的注冊建造師填寫； 3、分包企業名稱：如果本企業為項目總承包單位，需列出所有分包企業的名稱，如果本企業為分包單位，則只需列出本企業的名稱即可； 4、項目竣工備案情況由審查部門填寫。 注冊建造師行為評價信息表（附表三） 注冊建造師基本情況 姓 名 注冊編號 執業印章編號* 注冊專業* 聘用企業* 企業所在地 注冊所在省份（含解放軍總后基建營房部）* 良好行為評價情況 評價依據 評價內容 表彰或獎勵情況 進行表彰或獎勵的部 門 表彰或獎勵的時間 不良行為評價情況 評價依據 評價內容 處罰情況 進行處罰的部門 處罰的時間 行為評價信息審查情況審查單位： 審查人： 年 月 日 注：1、評價依據是指進行表彰、獎勵、處罰的有關證明 2、評價內容是指在執業過程中的良好行為，在注冊、繼續教育中弄虛作假和執業過程中的不良行為。 注冊建造師不良行為記錄認定標準（附表四） 行為類別 行為代碼 不良行為 法律依據 處罰依據 J-1資質 J-1-01 未取得相應的資質，擅自承擔《注冊建造師執業工程規模標準》規定的執業范圍的 《建筑法》第十四條《注冊建造師管理規定》第二十一條 《注冊建造師管理規定》第三十五條 J-1-02 超出執業范圍和聘用單位業務范圍內從事執業活動 《建筑法》第十四條《注冊建造師管理規定》第二十一條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-1-03 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請注冊的 《注冊建造師管理規定》第三十三條 J-1-04 以欺騙、賄賂等不正當手段取得注冊證書的 《注冊建造師管理規定》第三十四條 J-1-05 拒絕接受繼續教育的 《注冊建造師管理規定》第二十三條、二十五條 《注冊建造師管理規定》第十五條 J-1-06 涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉讓資格證書、注冊證書和執業印章的 《注冊建造師管理規定》第二十六條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-1-07 聘用單位破產、聘用單位被吊銷營業執照、聘用單位被吊銷或者撤回資質證書、已與聘用單位解除聘用合同關系、注冊有效期滿且未延續注冊、年齡超過65周歲、死亡或不具有完全民事行為能力、以及其他導致注冊失效的情形下，未辦理變更注冊而繼續執業的 《注冊建造師管理規定》第十六條 《注冊建造師管理規定》第三十六條 J-2執業 J-2-01 泄露在執業中知悉的國家秘密和他人的商業、技術等秘密的 《注冊建造師管理規定》第二十五條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-2-02 執業與當事人有利害關系的項目的 《注冊建造師管理規定》第二十五條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-2-03 索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益的 《注冊建造師管理規定》第二十六條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-2-04 實施商業賄賂的 《注冊建造師管理規定》第二十六條 《建筑法》第六十八條《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-2-05 簽署有虛假記載等不合格的文件的 《注冊建造師管理規定》第二十六條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-2-06 允許他人以自己的名義從事執業活動的 《注冊建造師管理規定》第二十六條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-2-07 同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執業的 《注冊建造師管理規定》第二十一條 《注冊建造師管理規定》第三十七條 J-2-08 未向注冊機關提供、準確、完整的注冊建造師信用檔案信息的 《注冊建造師管理規定》第三十二條 《注冊建造師管理規定》第三十八條 J-3其它 J-3-01 在注冊、執業和繼續教育活動中，法律法規及國務院建設主管部門相關規定中禁止的行為 法律、法規及國務院建設主管部門相關規定 法律、法規及國務院建設主管部門相關規定 注冊建造師不良行為處罰單（附表五） 被處罰人基本情況 姓 名 注 冊 編 號 執業印章編號 聘 用 企 業 企業所在地 不良行為描述 不良行為的編碼 不良行為的事實 不良行為的后果 不良行為的其它情況 對不良行為的處罰 處罰機構 處罰依據 處罰決定 經 辦 人 時間 年 月 日 核 準 人 時間 年 月 日 處罰機構意見（處罰機構蓋章）年 月 日 注：處罰單一式三份，其中一份告知被處罰人，一份由處罰機構存檔，一份按照行為評價信息書面材料存檔要求交有關省級建設主管部門存檔。