建市監(jiān)函[2007]37號 各省、自治區(qū)建設(shè)廳，直轄市建委，江蘇、山東省建管局，國務(wù)院有關(guān)部門建設(shè)司，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團建設(shè)局，解放軍總后基建營房部，國資委管理的有關(guān)企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會： 　　為規(guī)范注冊建造師個人信用行為，建立注冊建造師信用檔案，根據(jù)《注冊建造師管理規(guī)定》（建設(shè)部令第153號），我們組織起草了《注冊建造師信用檔案管理辦法》（征求意見稿），規(guī)定了注冊建造師信用信息的分類、采集、評價、管理、使用等內(nèi)容。現(xiàn)印發(fā)給你們，請組織有關(guān)單位認真討論，并于2007年7月30日前將書面修改意見送建設(shè)部建筑市場管理司。 　　《辦法》可在中國建造師網(wǎng)站（www.coc.gov.cn）下載。 　　聯(lián)系電話：010-58933869　010-58933790 　　傳　真：010-58933913　010-58933530 　　聯(lián)系人：繆長江 　　地　址：北京市海淀區(qū)三里河路9號 　　郵政編碼：100835 　　附件：《注冊建造師信用檔案管理辦法》（征求意見稿） 　　建設(shè)部建筑市場管理司 　　二○○七年六月二十六日 　　 　　注冊建造師信用檔案管理辦法 　　（征求意見稿） 　　第一條(目的依據(jù))　為規(guī)范注冊建造師個人信用行為，建立完善和有效利用注冊建造師信用檔案，根據(jù)《注冊建造師管理規(guī)定》和相關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條（適用范圍） 中華人民共和國境內(nèi)注冊建造師的注冊、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)狀態(tài)和行為評價等有關(guān)信息采集、使用和管理，適用本辦法。 　　第三條（管理體制） 國務(wù)院建設(shè)主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門負責(zé)建立和完善全國統(tǒng)一的注冊建造師信用檔案信息管理平臺。 　　國務(wù)院建設(shè)主管部門負責(zé)制定全國統(tǒng)一的注冊建造師誠信標準，負責(zé)對各專業(yè)注冊建造師信用檔案信息管理工作進行監(jiān)督。 　　第四條（信息分類）　注冊建造師信用檔案信息包括注冊、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)狀態(tài)和行為評價等信息。 　　第五條（注冊信息）注冊信息包括注冊人姓名、性別、出生年月、民族、身份證明、畢業(yè)院校、所學(xué)專業(yè)、學(xué)歷、學(xué)位，聘用企業(yè)情況，一級建造師資格證書專業(yè)類別、證書編號、考試合格專業(yè)類別、考試合格證明編號，注冊專業(yè)、注冊證書編號、注冊有效期、執(zhí)業(yè)印章編號（含校驗碼）、執(zhí)業(yè)印章使用有效期等信息。 　　個人情況信息由建造師申請初始注冊、延續(xù)注冊、變更注冊、增項注冊、注銷注冊、重新注冊過程中提供。注冊信息由注冊機構(gòu)通過注冊管理系統(tǒng)在申請、審核、批準過程中同步采集。 　　注冊建造師對本人信息真實性負責(zé)，注冊建造師所在聘用企業(yè)對企業(yè)情況及聘用情況如實填報，省級建設(shè)主管部門負責(zé)對有關(guān)書面材料進行審核并存檔。 　　第六條（繼續(xù)教育信息）繼續(xù)教育信息包括注冊建造師接受繼續(xù)教育培訓(xùn)單位、專業(yè)、時間、內(nèi)容和學(xué)時等信息。 　　繼續(xù)教育信息由注冊建造師繼續(xù)教育管理機構(gòu)授權(quán)的繼續(xù)教育培訓(xùn)點，在注冊建造師接受繼續(xù)教育開始時和考核合格后同步進行采集，并在繼續(xù)教育信息采集平臺（www.coc.gov.cn）上填寫《建造師繼續(xù)教育信息表》（附表一）。繼續(xù)教育管理部門對建造師提供的繼續(xù)教育考試合格證明和網(wǎng)上的繼續(xù)教育信息進行審查，確認繼續(xù)教育合格證明及網(wǎng)上繼續(xù)教育信息的有效性。 注冊建造師繼續(xù)教育信息向社會公布，接受社會監(jiān)督。 　　注冊建造師繼續(xù)教育培訓(xùn)點對繼續(xù)教育管理系統(tǒng)登記的繼續(xù)教育信息真實性負責(zé)，繼續(xù)教育管理機構(gòu)負責(zé)審查監(jiān)督。 　　第七條（執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息）執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息包括注冊建造師及其聘用企業(yè)的基本情況、執(zhí)業(yè)項目基本情況和竣工項目評價的信息等。 　　擔(dān)任大、中型項目施工項目負責(zé)人的注冊建造師，自項目合同開始履行之日起5日內(nèi)在執(zhí)業(yè)信息平臺（www.coc.gov.cn）上填寫《注冊建造師執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息表》(附表二)，進行網(wǎng)上登記。 　　項目竣工驗收之后憑有關(guān)合同、任職證明及項目竣工驗收證明，由聘用企業(yè)向項目所在地縣級以上建設(shè)主管或同級有關(guān)專業(yè)部門進行竣工信息備案。 　　注冊建造師對執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息真實性負責(zé)，工程項目所在地建設(shè)主管部門或同級有關(guān)專業(yè)部門負責(zé)執(zhí)業(yè)狀態(tài)和竣工備案信息審查。 　　第八條（行為評價信息）行為評價信息包括注冊建造師注冊申請、繼續(xù)教育和執(zhí)業(yè)過程中的良好行為和不良行為信息記錄。 　　良好行為記錄指注冊建造師在執(zhí)業(yè)過程中嚴格遵守有關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)、規(guī)章和強制性標準，行為規(guī)范，誠信經(jīng)營，自覺維護建筑市場秩序，受到各級建設(shè)主管部門或相關(guān)專業(yè)部門的獎勵和表彰。 　　不良行為記錄是指注冊建造師在注冊申請和繼續(xù)教育時提供虛假材料信息、在執(zhí)業(yè)過程中違反工程建設(shè)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或強制性標準等，經(jīng)各級建設(shè)主管部門或相關(guān)專業(yè)部門或法律法規(guī)授權(quán)的機構(gòu)查實并施以行政處罰。 　　良好行為評價信息可由受到獎勵和表彰的注冊建造師憑有關(guān)獎勵、表彰的證明材料到注冊所在地縣級以上建設(shè)主管部門或同級有關(guān)專業(yè)部門進行良好行為信息網(wǎng)上登記，或由作出表彰決定的縣級以上建設(shè)主管部門或同級有關(guān)專業(yè)部門直接在中國建造師網(wǎng)（www.coc.gov.cn）上填寫《注冊建造師行為評價信息表》（附表三），完成信息登記。 　　不良行為信息要由作出處罰決定的建設(shè)主管部門或相關(guān)專業(yè)部門，直接進行不良行為信息網(wǎng)上登記，或?qū)⑻幜P決定告知被處罰對象注冊所在的省級建設(shè)主管部門，由省級建設(shè)主管部門統(tǒng)一進行網(wǎng)上登記。觸犯法律構(gòu)成犯罪的，其聘用企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時將有關(guān)情況向企業(yè)注冊所在地縣級以上建設(shè)主管部門或同級有關(guān)專業(yè)部門反映，由其直接在中國建造師網(wǎng)（www.coc.gov.cn）上填寫《注冊建造師行為評價信息表》（附表三），完成信息登記。注冊建造師行為評價信息向社會公布。 　　第九條（注冊信息使用）注冊信息向注冊建造師本人、注冊建造師所在聘用企業(yè)、各級建設(shè)主管部門或相關(guān)專業(yè)部門開放，或經(jīng)國務(wù)院建設(shè)主管部門授權(quán)可向有關(guān)個人或單位開放。注冊建造師姓名、聘用企業(yè)、身份證號碼、注冊專業(yè)、注冊編號、注冊有效期等信息在公告期內(nèi)向社會公開，公告期結(jié)束之后在中國建造師網(wǎng)上(www.coc.gov.cn)向社會提供查詢服務(wù)。 　　第十條（繼續(xù)教育信息使用）繼續(xù)教育信息向注冊建造師本人、注冊建造師所在聘用企業(yè)、各級建設(shè)主管部門或相關(guān)專業(yè)部門開放，或經(jīng)國務(wù)院建設(shè)主管部門授權(quán)可向有關(guān)個人或單位開放。注冊建造師姓名、注冊編號、聘用企業(yè)，培訓(xùn)專業(yè)、學(xué)時、成績和起止時間等信息，自注冊建造師接受培訓(xùn)之日起至繼續(xù)教育管理機構(gòu)確認有關(guān)信息之日止，向社會公開。 　　第十一條（執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息使用）執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息對建設(shè)主管部門或有關(guān)專業(yè)部門、注冊建造師本人及其聘用企業(yè)開放，有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)主對工程密級有特殊要求的，按密級要求開放。處于執(zhí)業(yè)狀態(tài)中的注冊建造師姓名、注冊編號、聘用企業(yè)，工程所在地、開竣工時間等信息，在竣工信息備案之前向社會開放。 　　工程竣工備案后，可作為招投標、企業(yè)資質(zhì)升級和注冊建造師續(xù)期注冊的業(yè)績證明。 　　第十二條（行為評價信息使用）行為評價信息公布期限內(nèi)按照行政管理權(quán)限向社會開放，公布期限結(jié)束后向各級建設(shè)主管部門或相關(guān)專業(yè)部門及注冊建造師本人開放。公布期限結(jié)束后可通過各級建設(shè)主管部門或相關(guān)專業(yè)部門和注冊建造師本人查詢。 　　第十三條 （舉報查處）注冊建造師在注冊、繼續(xù)教育和執(zhí)業(yè)過程中有弄虛作假、不及時上報執(zhí)業(yè)信息等違規(guī)違法行為的，可向該注冊建造師注冊所在地省級建設(shè)主管部門或國務(wù)院建設(shè)主管部門進行舉報，省級建設(shè)主管部門和國務(wù)院有關(guān)部門負責(zé)查處并記入該注冊建造師個人信用檔案。 　　第十四條（信息追溯性）信用系統(tǒng)應(yīng)具備注冊信息、繼續(xù)教育信息、執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息、行為評價信息采集、加工的可追溯性功能，確保追溯信息提供者、信息（或相關(guān)材料）的審核單位、信息（或相關(guān)材料）的審核人等信息的完整性。 　　第十五條（信用系統(tǒng)管理與維護）國務(wù)院建設(shè)主管部門負責(zé)信用系統(tǒng)的統(tǒng)一管理、維護和信息發(fā)布，系統(tǒng)將信息采集人、采集單位等責(zé)任信息記錄備查。注冊信息、繼續(xù)教育信息、執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息、行為評價信息原則上由原信息采集人負責(zé)更正，更正理由、內(nèi)容、經(jīng)辦人和經(jīng)辦單位等責(zé)任信息應(yīng)當(dāng)記錄備查，相關(guān)書面證明及材料報有關(guān)省級建設(shè)主管部門備案。 　　第十六條（行為評價信息公布時限）良好行為記錄信息公布期限一般為3年；不良行為記錄信息公布期限一般為6個月至3年；法律、法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。 　　第十七條（注冊建造師信用體系）注冊信息、繼續(xù)教育信息、執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息、行為評價信息共同構(gòu)成注冊建造師信用體系，是企業(yè)信用體系的組成部分。注冊建造師信用體系是建筑市場信用體系及其他相關(guān)信用體系的征信子系統(tǒng)，是相關(guān)體系的組成部分。 　　第十八條（侵權(quán)信息） 公布、使用信用檔案，不得損害國家和公共利益，不得侵犯其他組織和相關(guān)關(guān)系人的合法權(quán)益。 　　第十九條（信息保護）　在管理和公布信用檔案時，應(yīng)依法保護信用主體的知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密。 　　第二十條（拒絕提供信息） 違反《注冊建造師管理規(guī)定》，注冊建造師或其聘用單位未按照要求提供注冊建造師信用檔案信息的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門予以警告，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可處以1000元以上1萬元以下的罰款。 　　第二十一條（弄虛作假） 違反《注冊建造師管理規(guī)定》，聘用單位為申請人提供虛假證明材料的，由縣級以上地方人民政府建設(shè)主管部門或者其他有關(guān)部門給予警告，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，可處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 　　第二十二條（行政人員處罰） 縣級以上人民政府建設(shè)主管部門及其工作人員，在注冊建造師信用檔案信息管理工作中發(fā)生《注冊建造師管理規(guī)定》第四十條情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第二十三條（解釋權(quán)） 本辦法由建設(shè)部負責(zé)解釋。 　　第二十四條（生效日期） 本辦法自公布之日起實行。 　　附： 　　1、《建造師繼續(xù)教育信息表》（附表一） 　　2、《注冊建造師執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息表》（附表二） 　　3、《注冊建造師行為評價信息表》（附表三） 　　4、《注冊建造師不良行為記錄認定標準》（附表四） 　　5、《注冊建造師不良行為處罰單》（附表五） 建造師繼續(xù)教育信息表（附表一） 建造師基本情況 姓 名 注冊編號 注冊專業(yè)* 聘用企業(yè)* 企業(yè)所在地 注冊所在省份（含解放軍總后基建營房部）* 繼續(xù)教育情況 接受教育的方式 授權(quán)的網(wǎng)絡(luò)教育 □ 授權(quán)的培訓(xùn)點教育 □ 授權(quán)網(wǎng)站名稱 培訓(xùn)計劃起止時間 授權(quán)培訓(xùn)點名稱 培訓(xùn)計劃起止時間 培訓(xùn)科目名稱 必修內(nèi)容 實際學(xué)時 選修內(nèi)容 實際學(xué)時 考試情況 繼續(xù)教育合格證明發(fā)放單位名稱 培訓(xùn)科目名稱 必修內(nèi)容 實際學(xué)時 選修內(nèi)容 實際學(xué)時 考試情況 免繼續(xù)教育選修學(xué)時理由 減免科目 減免學(xué)時 繼續(xù)教育合格證明發(fā)放單位名稱 信息登記經(jīng)辦人 時 間 繼續(xù)教育合格證明發(fā)放單位意見 （負責(zé)人）年 月 日 繼續(xù)教育管理部門意見 （負責(zé)人）年 月 日 注：1、帶*的欄目由系統(tǒng)根據(jù)注冊基本信息自動生成； 2、除繼續(xù)教育管理部門意見欄外，其余均由繼續(xù)教育合格證明發(fā)放單位填寫,其中接受網(wǎng)絡(luò)教育的科目名稱、學(xué)習(xí)內(nèi)容及學(xué)時等信息由網(wǎng)絡(luò)教育系統(tǒng)自動生成。 注冊建造師執(zhí)業(yè)狀態(tài)信息表（附表二） 注冊建造師基本情況 姓 名 注冊編號 執(zhí)業(yè)印章編號* 注冊專業(yè)* 聘用企業(yè)* 企業(yè)所在地 企業(yè)資質(zhì)證書編號* 注冊所在省份（含解放軍總后基建營房部）* 執(zhí)業(yè)項目基本情況 項目名稱 項目專業(yè)類別 工程規(guī)模 投資指標 項目編號 項目所在地 建設(shè)單位 設(shè)計單位 監(jiān)理單位 項目承包情況 總包企業(yè)名稱 分包企業(yè)名稱 計劃開、竣工時間 本人在項目中的崗位 業(yè)主對項目名稱的保密要求 只對建設(shè)主管部門開放 □ 可對社會開放 □ 業(yè)主對工程規(guī)模稱的保密要求 只對建設(shè)主管部門開放 □ 可對社會開放 □ 以上信息將自網(wǎng)上填報之日起，至竣工信息備案完成之日，在網(wǎng)上公開。 項目竣工備案情況 項目名稱 合同情況審查意見 聘用企業(yè)崗位任職證明審查意見 竣工文件審查意見 項目竣工驗收單位 工程實際規(guī)模 工程實際投資 實際開、竣工時間 項目完成情況 質(zhì)量評價 是否達到設(shè)計要求評價 節(jié)能評價 環(huán)保評價 項目檔案完整性、真實性評價 綜合評價 備案審查結(jié)論審查單位： 審查人： 年 月 日 注：1、帶*的欄目由系統(tǒng)根據(jù)注冊基本信息自動生成； 2、注冊建造師基本情況、執(zhí)業(yè)項目基本情況由執(zhí)業(yè)的注冊建造師填寫； 3、分包企業(yè)名稱：如果本企業(yè)為項目總承包單位，需列出所有分包企業(yè)的名稱，如果本企業(yè)為分包單位，則只需列出本企業(yè)的名稱即可； 4、項目竣工備案情況由審查部門填寫。 注冊建造師行為評價信息表（附表三） 注冊建造師基本情況 姓 名 注冊編號 執(zhí)業(yè)印章編號* 注冊專業(yè)* 聘用企業(yè)* 企業(yè)所在地 注冊所在省份（含解放軍總后基建營房部）* 良好行為評價情況 評價依據(jù) 評價內(nèi)容 表彰或獎勵情況 進行表彰或獎勵的部 門 表彰或獎勵的時間 不良行為評價情況 評價依據(jù) 評價內(nèi)容 處罰情況 進行處罰的部門 處罰的時間 行為評價信息審查情況審查單位： 審查人： 年 月 日 注：1、評價依據(jù)是指進行表彰、獎勵、處罰的有關(guān)證明 2、評價內(nèi)容是指在執(zhí)業(yè)過程中的良好行為，在注冊、繼續(xù)教育中弄虛作假和執(zhí)業(yè)過程中的不良行為。 注冊建造師不良行為記錄認定標準（附表四） 行為類別 行為代碼 不良行為 法律依據(jù) 處罰依據(jù) J-1資質(zhì) J-1-01 未取得相應(yīng)的資質(zhì)，擅自承擔(dān)《注冊建造師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標準》規(guī)定的執(zhí)業(yè)范圍的 《建筑法》第十四條《注冊建造師管理規(guī)定》第二十一條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十五條 J-1-02 超出執(zhí)業(yè)范圍和聘用單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事執(zhí)業(yè)活動 《建筑法》第十四條《注冊建造師管理規(guī)定》第二十一條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-1-03 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請注冊的 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十三條 J-1-04 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得注冊證書的 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十四條 J-1-05 拒絕接受繼續(xù)教育的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十三條、二十五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第十五條 J-1-06 涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式非法轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證書和執(zhí)業(yè)印章的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-1-07 聘用單位破產(chǎn)、聘用單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、聘用單位被吊銷或者撤回資質(zhì)證書、已與聘用單位解除聘用合同關(guān)系、注冊有效期滿且未延續(xù)注冊、年齡超過65周歲、死亡或不具有完全民事行為能力、以及其他導(dǎo)致注冊失效的情形下，未辦理變更注冊而繼續(xù)執(zhí)業(yè)的 《注冊建造師管理規(guī)定》第十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十六條 J-2執(zhí)業(yè) J-2-01 泄露在執(zhí)業(yè)中知悉的國家秘密和他人的商業(yè)、技術(shù)等秘密的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-2-02 執(zhí)業(yè)與當(dāng)事人有利害關(guān)系的項目的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十五條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-2-03 索賄、受賄或者謀取合同約定費用外的其他利益的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-2-04 實施商業(yè)賄賂的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《建筑法》第六十八條《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-2-05 簽署有虛假記載等不合格的文件的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-2-06 允許他人以自己的名義從事執(zhí)業(yè)活動的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十六條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-2-07 同時在兩個或者兩個以上單位受聘或者執(zhí)業(yè)的 《注冊建造師管理規(guī)定》第二十一條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十七條 J-2-08 未向注冊機關(guān)提供、準確、完整的注冊建造師信用檔案信息的 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十二條 《注冊建造師管理規(guī)定》第三十八條 J-3其它 J-3-01 在注冊、執(zhí)業(yè)和繼續(xù)教育活動中，法律法規(guī)及國務(wù)院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定中禁止的行為 法律、法規(guī)及國務(wù)院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 法律、法規(guī)及國務(wù)院建設(shè)主管部門相關(guān)規(guī)定 注冊建造師不良行為處罰單（附表五） 被處罰人基本情況 姓 名 注 冊 編 號 執(zhí)業(yè)印章編號 聘 用 企 業(yè) 企業(yè)所在地 不良行為描述 不良行為的編碼 不良行為的事實 不良行為的后果 不良行為的其它情況 對不良行為的處罰 處罰機構(gòu) 處罰依據(jù) 處罰決定 經(jīng) 辦 人 時間 年 月 日 核 準 人 時間 年 月 日 處罰機構(gòu)意見（處罰機構(gòu)蓋章）年 月 日 注：處罰單一式三份，其中一份告知被處罰人，一份由處罰機構(gòu)存檔，一份按照行為評價信息書面材料存檔要求交有關(guān)省級建設(shè)主管部門存檔。