(國科發(fā)計字〔2006〕329號) 各有關(guān)單位： 　　為保證國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（以下簡稱“863計劃”）的順利實施，加強計劃管理的科學(xué)性、規(guī)范性、高效性和公正性，按照《關(guān)于國家科技計劃實施課題制管理的暫行規(guī)定》、《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目管理暫行辦法》和《關(guān)于國家科技計劃管理改革的若干意見》等的要求，科技部、總裝備部和財政部對《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（國科發(fā)計字[2001]632號）進行了修訂。 　　現(xiàn)將修訂后的《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》印發(fā)給你們，請在863計劃的組織實施中遵照執(zhí)行?！秶腋呒夹g(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（國科發(fā)計字[2001]632號）同時廢止 科 學(xué) 技 術(shù) 部?? 總 裝 備 部?? 財政部???? 二ＯＯ六年七月三十一日 　　附件： 國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法 第一章　總則 　　第一條　為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《綱要》），保證國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（以下簡稱863計劃）的順利實施，實現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、高效和公正的管理，根據(jù)《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》和《國家科技計劃項目管理暫行辦法》等的要求，制定本辦法。 　　第二條　863計劃是解決事關(guān)國家長遠發(fā)展和國家安全的戰(zhàn)略性、前沿性和前瞻性高技術(shù)問題，發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)，統(tǒng)籌高技術(shù)的集成和應(yīng)用，引領(lǐng)未來新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的計劃，主要支持《綱要》提出的前沿技術(shù)和部分重點領(lǐng)域中的重大任務(wù)。 　　第三條　863計劃按照研究開發(fā)任務(wù)的性質(zhì)，選擇若干高技術(shù)領(lǐng)域作為發(fā)展重點，領(lǐng)域內(nèi)設(shè)置專題和項目，采取分類管理的方式。專題以前沿技術(shù)研究為導(dǎo)向，以提高原始性創(chuàng)新能力和獲取自主知識產(chǎn)權(quán)為目標；項目以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，以提高集成創(chuàng)新能力和形成戰(zhàn)略產(chǎn)品原型或技術(shù)系統(tǒng)為目標。 　　第四條　科技部、總裝備部會同財政部制定計劃管理辦法，科技部牽頭負責，并會同總裝備部組織實施。計劃分年度落實各領(lǐng)域的戰(zhàn)略目標、任務(wù)和經(jīng)費。863計劃的管理原則為： 　?。ㄒ唬┟鞔_目標，突出重點。863計劃面向國家重大戰(zhàn)略需求，鼓勵自主創(chuàng)新，力爭重點突破。 　?。ǘ┟鞔_權(quán)責，規(guī)范管理。863計劃實行政府決策與專家評審相結(jié)合的立項制度，建立健全評審專家遴選制度、問責制度、回避制度、信用制度和公告制度，保證項目立項的科學(xué)、公正與公平。 　?。ㄈ┙y(tǒng)籌協(xié)調(diào)，聯(lián)合推進。863計劃的實施充分發(fā)揮部門、行業(yè)、地方、企業(yè)和各方面專家的作用，并統(tǒng)籌項目、人才和基地建設(shè)。 　?。ㄋ模┒ㄆ谠u估，注重績效。863計劃定期對領(lǐng)域、專題和項目的執(zhí)行情況與績效進行第三方獨立評估，并將評估結(jié)果作為研究內(nèi)容和經(jīng)費調(diào)整的重要依據(jù)。 　　第五條　863計劃經(jīng)費由中央財政專項撥款支持。加強對經(jīng)費使用的監(jiān)督檢查，計劃經(jīng)費獨立核算、?？顚Ｓ?。 第二章　管理機構(gòu)及職能 　　第六條　科技部和總裝備部是863計劃的組織實施部門。主要職責是： 　?。ㄒ唬┲朴営媱澃l(fā)展戰(zhàn)略、目標和戰(zhàn)略任務(wù)； 　?。ǘ┐_定技術(shù)領(lǐng)域及領(lǐng)域內(nèi)任務(wù)設(shè)置； 　　（三）組建863計劃專家委員會和領(lǐng)域?qū)＜医M； 　?。ㄋ模┙溥x項目庫，審定項目立項建議，批復(fù)立項； 　?。ㄎ澹┚幹颇甓扔媱澕澳甓阮A(yù)算； 　?。┒酱?、檢查計劃的實施，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行中的重大問題。 　　第七條　組織實施部門設(shè)立863計劃聯(lián)合辦公室（以下簡稱“聯(lián)辦”）。聯(lián)辦的主要職責是： 　　（一）提出重大事項決策建議； 　　（二）編制年度計劃； 　　（三）協(xié)調(diào)計劃進度； 　　（四）組織對計劃執(zhí)行的評估工作； 　?。ㄎ澹┙M織協(xié)調(diào)跨領(lǐng)域活動； 　　（六）綜合管理計劃專家?guī)旌突亍? 　　聯(lián)辦設(shè)常設(shè)辦事機構(gòu)負責處理日常工作。 　　第八條　各領(lǐng)域設(shè)立領(lǐng)域辦公室（以下簡稱“領(lǐng)域辦”），負責本領(lǐng)域的組織實施和監(jiān)督。領(lǐng)域辦設(shè)在組織實施部門。民口各領(lǐng)域辦吸納國務(wù)院主要相關(guān)部門參加。領(lǐng)域辦的主要職責是： 　?。ㄒ唬┭芯刻岢霰绢I(lǐng)域的戰(zhàn)略目標和發(fā)展重點； 　?。ǘ┭芯刻岢霰绢I(lǐng)域?qū)ｎ}設(shè)置和項目立項建議； 　　（三）編制本領(lǐng)域年度計劃； 　　（四）審核項目和專題課題申請指南（標書）； 　?。ㄎ澹┡鷾蕦ｎ}課題立項，審核項目課題立項建議； 　?。┨岢鲋卮箜椖恐饕袚鷨挝?、總體專家組人員組成建議，組織對重大項目實施方案的論證； 　　（七）組織對項目、專題的評估和驗收； 　?。ò耍┖炗喕蛭泻炗喺n題任務(wù)合同書。 　　第九條　863計劃設(shè)立計劃專家委員會，對計劃的戰(zhàn)略決策和實施進行咨詢與監(jiān)督。計劃專家委員會成員由組織實施部門聘任，實行任期制，每屆任期三年，最多擔任兩屆。計劃專家委員會主要職責是： 　?。ㄒ唬τ媱澃l(fā)展戰(zhàn)略和計劃目標、戰(zhàn)略任務(wù)和部署等重大事項的決策提供咨詢意見和建議； 　?。ǘτ媱澋膶嵤┻M行監(jiān)督。 　　第十條　各領(lǐng)域設(shè)立領(lǐng)域?qū)＜医M，為本領(lǐng)域的戰(zhàn)略決策和組織實施提供咨詢與技術(shù)指導(dǎo)。領(lǐng)域?qū)＜医M由部門和地方推薦，組織實施部門選聘，計劃專家委員會成員不參加領(lǐng)域?qū)＜医M。領(lǐng)域?qū)＜医M實行任期制，每屆任期三年，最多擔任三屆。領(lǐng)域?qū)＜医M的主要職責是： 　?。ㄒ唬┙M織本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略與預(yù)測研究，對領(lǐng)域的目標和任務(wù)提供決策咨詢； 　?。ǘ﹨⑴c編制項目和專題課題申請指南（標書）； 　　（三）審議專題課題和項目立項建議； 　?。ㄋ模﹨⑴c項目實施方案的論證； 　　（五）參與對項目（課題）執(zhí)行情況的檢查、評估和驗收工作； 　　（六）承擔領(lǐng)域重要技術(shù)發(fā)展問題的咨詢工作。 　　第十一條　863計劃設(shè)立專家?guī)?。專家?guī)熘械膶＜覅⑴c863計劃的實施，發(fā)揮同行評議的作用。專家?guī)熘械膶＜彝ㄟ^國務(wù)院有關(guān)部門和地方推薦，由組織實施部門核準后統(tǒng)一入庫。專家?guī)熘械膶＜腋鶕?jù)需要可參加以下工作： 　　（一）課題的評議和評審工作； 　?。ǘ╉椖浚ㄕn題）執(zhí)行情況的檢查、評估和驗收工作； 　?。ㄈτ媱澒芾硖岢鲆庖姾徒ㄗh。 　　第十二條　組織實施部門所屬的相關(guān)中心（以下簡稱“相關(guān)中心”）接受組織實施部門的委托，在領(lǐng)域辦的指導(dǎo)下，承擔863計劃的過程管理和基礎(chǔ)性工作，主要包括： 　　（一）承擔專題課題申請指南的組織編制工作； 　　（二）承擔專題和項目課題申請書的受理和形式審查工作； 　?。ㄈ┏袚鷮ｎ}課題評議、評審的組織工作，提出立項建議； 　　（四）承擔項目課題評審或評標的組織工作，提出立項建議； 　　（五）承擔課題任務(wù)合同書的審核工作； 　　（六）承擔課題檢查和驗收的組織工作； 　?。ㄆ撸┏袚椖亢蛯ｎ}的信息與文檔的管理工作，每年向領(lǐng)域辦報告專題和項目的執(zhí)行情況； 　?。ò耍┏袚I(lǐng)域?qū)＜医M的支撐和服務(wù)工作。 第三章　專題管理 　　第十三條　各領(lǐng)域下設(shè)若干專題，專題以前沿技術(shù)的研究開發(fā)為主。領(lǐng)域辦組織研究提出本領(lǐng)域?qū)ｎ}設(shè)置、專題目標和主要任務(wù)等建議，經(jīng)聯(lián)辦組織綜合審議后，報組織實施部門批準。 　　第十四條　專題下設(shè)課題，課題原則上不設(shè)子課題。課題通過公開、公平的競爭機制確定，主要程序如下： 　　（一）公開發(fā)布課題申請指南； 　?。ǘ┩袑＜彝ㄓ嵲u議； 　?。ㄈ┩袑＜視h評審； 　?。ㄋ模╊I(lǐng)域辦批準。 　　第十五條　根據(jù)領(lǐng)域年度計劃和專題戰(zhàn)略目標，相關(guān)中心每年組織領(lǐng)域?qū)＜医M成員和同行專家研究編制課題申請指南，由領(lǐng)域辦審核發(fā)布。 　　第十六條　相關(guān)中心從計劃專家?guī)熘须S機抽取同行專家對課題申請進行通訊評議或會議評審。 　　第十七條　相關(guān)中心根據(jù)評議評審結(jié)果提出課題立項建議，領(lǐng)域?qū)＜医M對立項建議進行審議，領(lǐng)域辦批準。 　　第十八條　為了鼓勵創(chuàng)新，各領(lǐng)域可安排適當比例的非共識課題。對于在評議過程中出現(xiàn)的非共識課題，由領(lǐng)域?qū)＜医M成員署名推薦，直接列入課題立項建議，報領(lǐng)域辦批準。 　　第十九條　課題責任人填報課題任務(wù)合同書，相關(guān)中心負責審核，領(lǐng)域辦與課題責任人簽訂課題任務(wù)合同書。 　　第二十條　課題立項結(jié)果向社會公布。對未被批準的課題申請，由相關(guān)中心向課題申請者做出書面通知。 　　第二十一條　相關(guān)中心組織領(lǐng)域?qū)＜医M成員和專家?guī)熘械膶＜?，對課題進行檢查，并根據(jù)檢查情況提出課題調(diào)整建議，經(jīng)領(lǐng)域?qū)＜医M審議后，報領(lǐng)域辦批準。 　　第二十二條　相關(guān)中心組織領(lǐng)域?qū)＜医M成員和專家?guī)熘械膶＜遥瑢φn題進行驗收，驗收結(jié)果分為通過驗收、不通過驗收和結(jié)題三種。 　　課題形成的國家秘密技術(shù)，按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》進行管理。 　　第二十三條　由于不可抗拒的客觀原因，需要終止或調(diào)整的課題，由課題責任人向相關(guān)中心提出書面申請，經(jīng)領(lǐng)域?qū)＜医M審核后，報領(lǐng)域辦批準。 　　第二十四條　領(lǐng)域辦委托專業(yè)評估機構(gòu)，對專題實施情況進行獨立評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出專題調(diào)整建議，經(jīng)聯(lián)辦會簽后，報組織實施部門批準。 　　專題任務(wù)結(jié)束后，領(lǐng)域辦組織對專題進行總結(jié)，并進行績效考評。 第四章　項目管理 　　第二十五條　863計劃各領(lǐng)域的項目包括重大項目和重點項目兩類。重大項目以形成原型樣機或重大技術(shù)系統(tǒng)為目標，重點項目以突破核心技術(shù)、開發(fā)單項戰(zhàn)略產(chǎn)品原型或解決中試中的重要工藝問題為目標。項目一般下設(shè)課題，課題由法人單位承擔。 　　第二十六條　根據(jù)部門、地方提出的重大科技需求，結(jié)合本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展趨勢，以及專題課題成果，領(lǐng)域辦組織研究提出項目立項建議。立項建議主要包括：項目的目標和具體指標要求、主要研究內(nèi)容、技術(shù)路線等。重大項目應(yīng)同時提出主要承擔單位建議。 　　第二十七條　重大項目立項建議由聯(lián)辦組織進行綜合審議，由組織實施部門批準；重點項目立項建議經(jīng)聯(lián)辦會簽報組織實施部門批準。 　　第二十八條　重大項目的任務(wù)落實： 　?。ㄒ唬╉椖恐饕n題承擔單位推薦總體專家組人選，經(jīng)領(lǐng)域辦審核后，報組織實施部門批準?？傮w專家組負責提出項目實施方案建議、項目的總體集成和技術(shù)協(xié)調(diào)，參加項目課題的驗收。 　?。ǘ┛傮w專家組根據(jù)批準的重大項目立項建議，研究提出重大項目實施方案建議。實施方案應(yīng)包括具體目標、任務(wù)分解、進度計劃及課題承擔單位選擇方式建議等內(nèi)容。 　?。ㄈ╊I(lǐng)域辦組織領(lǐng)域?qū)＜医M成員、專家?guī)熘械膶＜液拖嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)界專家對重大項目實施方案進行論證，通過論證的實施方案報組織實施部門批復(fù)。 　　（四）項目課題通過招標或擇優(yōu)委托的方式確定承擔單位，由總體專家組負責編制課題指南或標書，由領(lǐng)域辦審核后發(fā)布。 　?。ㄎ澹┫嚓P(guān)中心組織課題承擔單位的招標或擇優(yōu)評審，提出課題承擔單位建議，在征求總體專家組意見后報領(lǐng)域辦審核，由組織實施部門批準。 　　第二十九條　重點項目的任務(wù)落實： 　　（一）領(lǐng)域辦組織領(lǐng)域?qū)＜医M成員和專家?guī)熘械膶＜揖幹浦攸c項目指南或標書，經(jīng)組織實施部門批準后，由領(lǐng)域辦發(fā)布。 　　（二）相關(guān)中心組織重點項目的評審或評標，提出課題承擔單位和項目牽頭單位建議。 　?。ㄈ╊I(lǐng)域辦組織領(lǐng)域?qū)＜医M對課題承擔單位和項目牽頭單位建議進行咨詢審議，審核后報組織實施部門批復(fù)。 　　第三十條　領(lǐng)域辦與課題承擔單位簽訂課題任務(wù)合同書，保密課題應(yīng)同時簽訂保密協(xié)定，按照保密規(guī)定進行管理；非保密課題的立項結(jié)果向社會公開。 　　第三十一條　相關(guān)中心組織專家?guī)熘械膶＜覍椖空n題的實施進行檢查，提出課題調(diào)整建議，經(jīng)領(lǐng)域辦審核后，報組織實施部門批準。 　　第三十二條　由于不可抗拒的客觀原因需要調(diào)整或終止的課題，由課題承擔單位向相關(guān)中心提出書面申請，經(jīng)領(lǐng)域辦審核后，報組織實施部門批準。 　　第三十三條　對與部門、行業(yè)及地方關(guān)聯(lián)度大、示范性強的項目，可以委托有關(guān)部門或地方政府作為項目主持單位，負責項目的組織實施。領(lǐng)域辦根據(jù)項目特點，提出項目主持單位建議，報組織實施部門批準。項目主持單位是項目的責任主體。 　　（一）項目主持單位組織提出項目實施方案，經(jīng)領(lǐng)域辦組織論證后，報組織實施部門批復(fù)。 　　（二）項目主持單位通過招標或擇優(yōu)委托的方式，確定課題承擔單位。 　　（三）項目主持單位與課題承擔單位簽訂課題任務(wù)合同書，報領(lǐng)域辦備案。 　?。ㄋ模╉椖恐鞒謫挝宦鋵嶍椖考s定支付的匹配經(jīng)費和其它配套條件，協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行過程中的有關(guān)事項。 　?。ㄎ澹╉椖恐鞒謫挝回撠煻酱?、檢查課題的執(zhí)行情況，并向領(lǐng)域辦提交項目年度執(zhí)行和進展情況報告。 　　（六）項目主持單位根據(jù)課題執(zhí)行情況對課題進行調(diào)整，報領(lǐng)域辦備案。 　　（七）項目主持單位組織課題驗收，并負責準備項目驗收相關(guān)材料和向領(lǐng)域辦提出項目驗收申請。 　　第三十四條　領(lǐng)域辦委托專業(yè)評估機構(gòu)對項目執(zhí)行情況進行中期評估，委托專業(yè)監(jiān)理機構(gòu)對工程性項目進行全程監(jiān)理。根據(jù)評估結(jié)論和監(jiān)理意見，領(lǐng)域辦提出項目調(diào)整建議，經(jīng)聯(lián)辦會簽后，報組織實施部門批準。 　　第三十五條　課題由相關(guān)中心或項目主持單位組織驗收；項目由領(lǐng)域辦組織驗收，并進行績效考評。項目形成的國家秘密技術(shù)，按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》進行管理。 第五章　基地管理 　　第三十六條　863計劃統(tǒng)籌考慮項目、人才和基地建設(shè)，在通過項目（課題）對創(chuàng)新人才和團隊持續(xù)支持的同時，形成一批具有國際水平的863計劃研究開發(fā)基地。863計劃研究開發(fā)基地是承擔863計劃研發(fā)任務(wù)中取得突出成績、擁有優(yōu)秀創(chuàng)新團隊和較強研發(fā)實力的單位。 　　第三十七條　在計劃實施過程中，通過項目（課題）對863計劃研究開發(fā)基地優(yōu)先和持續(xù)支持，凝聚和培養(yǎng)一批高水平的研究開發(fā)人才隊伍，形成開放、流動、競爭、協(xié)作的機制，實現(xiàn)研究開發(fā)資源的有效配置和共享，為我國高技術(shù)持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)。 　　第三十八條　聯(lián)辦負責組織基地的認定工作。在領(lǐng)域辦推薦或國務(wù)院有關(guān)部門（地方）組織申報的基礎(chǔ)上，聯(lián)辦組織專家評審，提出基地的認定建議，報組織實施部門批準。 　　第三十九條　基地實行期限制，進行動態(tài)管理。聯(lián)辦組織對基地的評估和考核工作。組織實施部門根據(jù)評估和考核結(jié)果，對基地進行動態(tài)調(diào)整。聯(lián)辦負責基地的綜合管理和協(xié)調(diào)，并委托部門或地方對基地進行具體管理。 第六章　知識產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)管理 　　第四十條　863計劃管理機構(gòu)、課題依托單位和課題承擔單位要加強知識產(chǎn)權(quán)管理，嚴格執(zhí)行科技部《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）。863計劃課題形成的知識產(chǎn)權(quán)，其歸屬、使用和管理按照《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》（國辦發(fā)[2002]30號）執(zhí)行。 　　第四十一條　建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目（課題）承擔單位應(yīng)按照科技部有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技計劃項目信息管理的規(guī)定和要求，按時上報項目（課題）有關(guān)科研資料和數(shù)據(jù)。 　　863計劃項目（課題）實施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標注“863計劃資助”。 　　第四十二條　課題研究過程中形成的無形資產(chǎn)，由課題依托單位負責管理和使用。課題研究成果轉(zhuǎn)化及無形資產(chǎn)使用產(chǎn)生的經(jīng)濟效益按《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 　　第四十三條　用863計劃經(jīng)費購置或試制的固定資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，資產(chǎn)的管理按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第七章　評估與監(jiān)督 　　第四十四條　組織實施部門委托專業(yè)評估機構(gòu)，定期對863計劃領(lǐng)域、專題和項目的執(zhí)行情況與績效進行第三方獨立評估。評估結(jié)果作為對領(lǐng)域、專題和項目的研究內(nèi)容和經(jīng)費進行調(diào)整以及改進和完善計劃管理的重要依據(jù)。 　　第四十五條　在項目（課題）立項、檢查、驗收等環(huán)節(jié)中，對涉及到組織管理者、專家自身及單位利益的事項，實行回避制度。 　　第四十六條　863計劃實行信用管理制度，科學(xué)記錄、管理和使用信用信息。 　　（一）對項目（課題）申請者在申報過程中的信用狀況進行客觀記錄； 　?。ǘφn題負責人、課題依托單位、課題承擔單位、項目責任主體在項目（課題）執(zhí)行和驗收過程中信用狀況進行客觀記錄； 　?。ㄈ＜覅⑴c項目（課題）評議、評審、評估、檢查和驗收等過程中的信用狀況進行客觀記錄。 　　第四十七條　組織實施部門對在863計劃研究開發(fā)和管理工作中做出突出成績的人員或單位，給予表彰。 　　第四十八條　對于在申請、評議、評審、評估、檢查、執(zhí)行和驗收過程中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、徇私舞弊行為，以及違規(guī)操作或因主觀原因未能完成合同規(guī)定的任務(wù)并造成重大損失者，863計劃實行責任追究制度。情節(jié)較輕的，公開通報直接責任者，終止相關(guān)項目（課題）合同，清理賬目與資產(chǎn)；情節(jié)較重的，在一定時期內(nèi)，取消直接責任者承擔863計劃任務(wù)的資格；構(gòu)成違紀的，建議相關(guān)管理部門對直接責任者給予行政（紀律）處分。 第八章　附則 　　第四十九條　863計劃專項經(jīng)費管理辦法另行制定。 　　第五十條　本辦法自發(fā)布之日起施行?！秶腋呒夹g(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（國科發(fā)計字[2001]632號）同時廢止。 　　第五十一條　組織實施部門依照本辦法制定相應(yīng)的實施細則。