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證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-02-21 · 4404人看過(guò)

  《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》已經(jīng)2006年3月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第173次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),現(xiàn)予公布,自2006年7月10日起施行。

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席:尚福林
二○○六年六月七日

證券市場(chǎng)禁入規(guī)定

  第一條 為了維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益,促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。

  第二條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施,以事實(shí)為依據(jù),遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

  第三條 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施:

  (一)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (二)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

  (四)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

  (六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

  (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

  第四條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

  被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù),并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

  第五條違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施:

  (一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;

  (二)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

  (三)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;

  (四)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。

  第六條 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以單獨(dú)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施,或者一并依法進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送公安機(jī)關(guān)、人民檢察院,并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施。

  第七條 有下列情形之一的,可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施:

  (一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

  (二)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

  (三)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動(dòng)交待違法行為的;

  (四)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

  第八條 共同違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的,對(duì)負(fù)次要責(zé)任的人員,可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員,適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

  第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

  第十條 被采取證券市場(chǎng)禁入措施者因同一違法行為同時(shí)被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的,如果對(duì)其所作有罪認(rèn)定或行政處罰決定被依法撤銷或者變更,并因此影響證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)基礎(chǔ)或者合法性、適當(dāng)性的,依法撤銷或者變更證券市場(chǎng)禁入措施。

  第十一條 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布,并記入被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的誠(chéng)信檔案。

  第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法宣布個(gè)人或者單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的,可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

  第十三條 本規(guī)定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布施行的《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》(證監(jiān)[1997]7號(hào))同時(shí)廢止。

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曹偉律師,畢業(yè)于西北政法大學(xué),曾供職于鄭州市中級(jí)人民法院,現(xiàn)為北京市京徽律師事務(wù)所爭(zhēng)議解決部合伙人、專家律師,中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)、北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員。

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