關于印發《河北省戰略性新興產業創業投資引導基金管理暫行辦法》的通知

　　各市(含定州、辛集市)、擴權縣(市)發展改革委(局)，省有關部門和單位：

　　《河北省戰略性新興產業創業投資引導基金管理暫行辦法》已經省政府同意，現印發給你們，請遵照執行。

　　河北省發展和改革委員會

　　2016年1月5日

　　河北省戰略性新興產業創業投資引導基金管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為規范設立和運作河北省戰略性新興產業創業投資引導基金(以下簡稱“引導基金”)，加快培育和發展戰略性新興產業，根據《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委2005年第39號令)、《國務院辦公廳轉發發展改革委等部門關于創業投資引導基金規范設立與運作指導意見的通知》(國辦發〔2008〕116號)、《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》(財建〔2011〕668號)和《省級產業引導股權投資基金實施方案》(冀政函〔2014〕153號)等有關規定，制定本辦法。

　　第二條 引導基金是省政府出資設立、按市場化方式運作、專項支持全省戰略性新興產業發展的政策性基金，其宗旨是發揮財政資金的杠桿放大效應，探索政府資金支持產業發展的新方式，增加創業投資資本供給，吸引更多社會資金投入戰略性新興產業。

　　第三條 引導基金資金來源主要包括：河北省戰略性新興產業專項資金、引導基金運作所產生的收益、社會資金等其他資金。

　　第四條 國家新興產業創投計劃參股創業投資基金中省政府已投入和以后新投入的配套資金計入引導基金規模，納入本辦法管理，相關基金在本辦法發布之前已簽署的協議、章程等，從其約定。

　　第五條 現階段引導基金主要采用參股基金和跟進投資等方式運作，以后可根據全省戰略性新興產業發展和引導基金運行情況試行新的投資方式。

　　(一)參股基金。引導基金通過參股方式，與社會資本(國家資金、市縣政府資金也可參與)共同發起設立創業投資基金，包括投資于成長期企業的股權投資基金;或通過增資方式參與現有創業投資基金。

　　(二)跟進投資。引導基金以同等條件對股權投資基金投資的創業企業進行跟隨投資。

　　第二章 引導基金的組織架構

　　第六條 引導基金實行決策、評審和日常管理相分離的管理體制。河北省發展和改革委員會為引導基金的主管部門，設理事會為決策機構，設評審委員會為決策支撐機構，委托冀財基金公司為引導基金受托管理機構。理事會辦公室設在省發展改革委。

　　第七條 引導基金理事會由主管部門牽頭組建，具體職責包括：

　　(一)審定評審委員會組建方案及評審規程;

　　(二)根據評審委員會的評審意見，審定受托管理機構提交的引導基金投資和退出方案;

　　(三)審定跟進投資機構名單：

　　(四)審定績效考核與獎懲事項;

　　(五)根據業務開展情況對引導基金受托管理機構、托管銀行進行調整;

　　(六)引導基金其他決策事項。

　　第八條 引導基金評審委員會由理事會按照不同決策事項，聘請政府部門、戰略性新興產業專家及投資、管理、財務、法律等方面專家組成。評審委員會成員人數為單數，其中專家人數不得少于60%。理事會和評審委員會成員不得兼任，申請引導基金的機構及企業人員不得作為評審委員會成員參與評審。具體職責如下：

　　(一)對申請引導基金的投資基金組建方案、增資方案和跟進投資方案，以及受托管理機構完成的盡職調查報告進行獨立評審。根據評審結果，向理事會提交評審意見。

　　(二)對受托管理機構提交的引導基金退出方案等需要評審的其他重大決策事項提出評審意見。

　　第九條 引導基金受托管理機構在主管部門授權范圍內代行引導基金出資人職責，負責引導基金的日常管理，主要包括:

　　(一)對擬參股基金和擬跟投企業進行盡職調查和商務談判，提出具體投資方案，根據引導基金運行收益情況，適時提出退出方案;

　　(二)具體實施理事會審議通過的投資和退出方案;

　　(三)向參股基金、跟投企業委派代表，代表引導基金以出資額為限行使出資人權利并承擔相應義務;

　　(四)根據理事會審議通過的投資方案和主管部門的批復文件，撥付引導資金出資，并及時回收引導基金投資的本金和收益;

　　(五)加強對子基金和跟投企業的監管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險，定期向理事會報送引導基金運行情況，及時發現異常情況并提出處置建議;

　　(六)建立健全投資管理制度和風險防控機制，實現引導基金的保值增值。

　　(七)理事會委托的其他事項。

　　第十條 引導基金選定一家符合資質條件的商業銀行作為資金托管銀行，具體職責包括：

　　(一)根據托管協議確定的程序及要求，負責引導基金的資金保管、撥付、回收、結算等日常工作;

　　(二)建立引導基金監控、預警機制，對引導基金的投資進行動態監管，發現引導基金出現異常情況及時報告并提出處理建議;

　　(三)定期向理事會辦公室提交托管報告。

　　第十一條 引導基金理事會辦公室承擔理事會和評審委員會日常工作，主要職責包括：

　　(一)組織召開引導基金理事會會議、評審委員會會議;

　　(二)研究提出引導基金申報指南、評審委員會組建方案及評審規程;

　　(三)按照主管部門發布的申報指南，對收到的申報材料進行形式審查;

　　(四)對引導基金運行情況進行監測分析，定期向理事會提交相關報告;

　　(五)其他理事會交辦事項。

　　第十二條 受托管理機構管理費根據上年末引導基金實際出資額，以及受托管理機構工作量及其質量情況，按超額累退辦法計算，在引導基金存放銀行期間取得的利息中支付。具體計算方法在委托協議中約定。

　　理事會辦公室管理費用，由理事會批準作為引導基金運行成本，在引導基金存放銀行期間取得的利息中列支。管理費用主要用于支付評審費、咨詢費、審計費及辦公室其他日常開支。

　　第三章 操作程序和資格要求

　　第十三條 引導基金參股基金投資程序如下：

　　(一)公開征集。主管部門依據省委、省政府促進戰略性新興產業發展的重大決策、產業發展規劃等政策性文件和全省戰略性新興產業各重點領域發展需求，確定引導基金重點支持方向，向社會發布申報指南。

　　(二)材料申報。擬與引導基金合作設立投資基金的，由擬組建基金的主發起人申報;申請引導基金增資的投資基金，由其管理機構申報。

　　(三)形式審查。理事會辦公室對收到的申報方案進行形式審查。對于不符合形式要件要求的，可要求申報單位進行補充或調整。

　　(四)盡職調查。受托管理機構對通過形式審查的申報方案進行盡職調查，提交盡職調查報告和引導基金投資方案建議。

　　(五)專家評審。評審委員會對盡職調查報告和引導基金投資方案進行進行獨立評審,三分之二(含)以上成員同意視為通過。

　　(六)審議決策。理事會根據評審委員會意見等有關情況，對引導基金投資方案進行審議決策。

　　(七)社會公示。按照理事會審議結果，將引導基金擬參股基金在主管部門門戶網站予以公示，時間不少于7日。

　　(八)批復投資方案。對經過公示且無異議的引導基金投資方案，主管部門審核確認并予以批復，列入引導基金支持計劃。

　　第十四條 引導基金跟進投資程序參照參股設立創業投資基金流程，但不進行社會公示。

　　第十五條 申請省引導基金出資參股的投資基金，應滿足以下條件：

　　(一)主要發起人(各類信托計劃、信托基金不應作為出資人)、基金管理機構、托管銀行已確定，并草簽相關章程協議，承諾資金按約定及時足額到位;

　　(二)每支基金募集資金總額不低于1億元人民幣，引導基金對每支參股基金的出資原則上不超過參股基金注冊資本或承諾出資額的20%;主發起人凈資產不低于2500萬元人民幣;除參股基金管理機構外的單個出資人出資額不低于500萬元人民幣;除財政出資人外的其他出資人數量一般為3(含)到15個(含);

　　(三)每支基金只能委托一家管理機構;管理機構應已在中國大陸注冊;創業投資基金管理機構實際到位資金不低于500萬元;管理機構具有3名或以上具備3年以上創業投資或基金管理工作經驗的高級管理人員;管理機構應按不低于基金規模1%的比例對參股基金認繳出資，具體數額在參股基金章程中約定;申報時已管理1支以上基金的管理機構應對申報基金建立獨立的投資決策機制和風險控制機制，并承諾在申報基金完成70%投資前不募集新的同區域、同類型的基金或接受新的同區域、同類型的基金管理委托;

　　(四)新設立的投資基金應在設立6個月內按照《創業投資企業管理暫行辦法》相關規定進行備案;

　　(五)現有創業投資基金申請引導基金增資的，需要全體出資人同意引導基金入股，增資價格按不高于發行價格和中國人民銀行公布的同期存款利息之和協商確定。

　　第十六條 參股基金在主管部門批復后、工商登記前出現以下情況的，應重新進行申報。

　　(一)管理機構發生變更;

　　(二)管理團隊中2名及以上主要管理人員發生變化;

　　(三)出資人變更導致50%以上社會出資額變化;

　　(四)其他可能導致參股基金投資方向和運行質量發生實質改變的重大變化和調整。

　　第四章 投資管理

　　第十七條 引導基金參股創業投資基金，應遵循以下原則：

　　(一)引導基金可采取承諾注資的方式分期到位，與社會資本同步到位;原則上不成為最大出資機構。

　　(二)參股基金投資于設立時確定的戰略性新興產業領域的資金額度不低于基金實際投資額的60%;投資于初創期和早中期創新型企業的資金額度不低于基金實際投資額的60%;投資于河北省內的資金額度不低于基金實際投資額的60%;投資于單個企業的累計投資不得超過基金可投資規模的20%。

　　(初創期、中早期創新型企業劃分標準按《新興產業創投計劃參股創業投資基金管理暫行辦法》中有關規定執行)

　　(三)創業投資基金不得對已上市企業進行股權投資，但是所投資的企業上市后，創業投資企業所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。

　　(四)參股創業投資基金不得投資于合伙企業。

　　(五)參股創業投資基金不得投資于其他創業投資企業，不得從事吸收或變相吸收存款、貸款、拆借、期貨及金融衍生品交易、抵押和擔保業務、房地產投資、贊助和捐贈以及創業投資主管部門禁止從事的其他業務。

　　第十八條 引導基金跟進投資須遵守以下原則：

　　(一)投資機構對申請引導基金跟進投資的項目已經選定且尚未完成實際投資，跟進投資價格不高于投資機構投資價格，且出資額不超過被跟進投資機構實際現金出資額的50%;

　　(二)跟進投資對象僅限于在河北省重點扶持和鼓勵的戰略性新興產業領域，且工商登記和稅務登記在河北省內的創業企業。

　　(三)引導基金可將不超過投資收益的50%作為被跟進投資機構的效益獎勵，剩余投資收益由引導基金收回。

　　第十九條 引導基金參股基金、跟進投資對同一企業原則上不重復投資。

　　第二十條 引導基金投資形成的股權可采取以下方式退出：

　　(一)參股設立基金到期清算或破產清算;

　　(二)將股權優先轉讓給其他股東、合伙人或被跟進投資的投資機構或由這些單位約定回購;

　　(三)通過公司上市、企業并購等方式轉讓股份;

　　(四)其他法律、法規允許的方式。

　　第二十一條 引導基金參股設立基金或跟進投資的戰略性新興產業企業，應當在基金或公司發起人協議、章程或合伙協議中明確下列事項：

　　(一)在有受讓方的情況下，引導基金可以隨時退出;

　　(二)基金主要發起人或被跟進投資的投資機構不得先于引導基金退出。

　　第二十二條 參股基金管理機構的投資原則上在參股基金到期清算時退出，存續期內如達到投資績效等目標，也可通過股權轉讓等方式退出。

　　第二十三條 參股基金管理機構管理費由參股基金企業支付，年度管理費一般按照參股基金承諾出資額的1.5-2.5%確定，具體比例在委托管理協議中明確。

　　第二十四條 除管理費外，參股基金企業還應對參股基金管理機構實施業績獎勵。業績獎勵采取“先回本后分利”的原則，原則上將參股基金增值收益的20%獎勵參股基金管理機構。

　　對投資于初創期、早中期創新型企業的資金比例超過基金承諾出資額的70%的參股基金，引導基金在退出時可給予更大讓利。

　　第二十五條 創業投資基金協議、章程中應約定，當參股基金清算出現虧損時，首先由基金管理機構以出資額為限承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人以出資額為限按出資比例承擔。

　　第二十六條 引導基金參股設立基金的經營期限原則上不超過5年，確需延長的，按程序批準后不超過7年。跟進投資的最長期限為5年。

　　第五章 基金的風險控制

　　第二十七條 引導基金的閑置資金只能存放銀行、購買國債。

　　第二十八條 引導基金不得作為投資企業普通合伙人，在不干預參股設立投資企業正常運作前提下，通過發起人協議、章程或合伙協議約定，對投資企業違反法律法規、偏離政策導向和違反發起人協議、章程或合伙協議的行為，具有一票否決權。

　　第二十九條 引導基金受托管理機構應與其他出資人在參股基金章程中約定，有下列情況之一的，引導基金資金可無需其他出資人同意，選擇退出：

　　(一)參股基金方案批復后超過一年，參股基金未按規定程序和時間要求完成設立手續的;

　　(二)引導基金資金撥付參股基金賬戶一年以上，參股基金未開展投資業務的;

　　(三)參股基金投資領域和階段不符合政策目標的;

　　(四)參股基金未按參股基金章程約定投資的;

　　(五)參股基金管理機構發生實質性變化的(具體情況可在章程中詳細約定)。

　　第三十條 引導基金受托管理機構、托管銀行、參股設立的基金及相關企業要積極配合省發展改革委、財政廳、審計廳等有關部門的監督檢查。對在財政資金管理中出現的違法違紀行為，依照有關規定進行嚴肅處理，并追究相應的民事責任、行政責任。涉嫌犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

　　第六章 附則

　　第三十一條 引導基金與中央財政資金共同參股發起設立子基金的，按照有關規定執行。

　　第三十二條 本辦法由省發展改革委負責解釋，并根據工作開展情況適時修訂。

　　第三十三條 本辦法自發布之日起實施。