各區人民政府、市政府直屬各單位，有關單位：

　　現將《海口市政府投資項目BT 融資建設管理暫行辦法》印發給你們，請認真貫徹實施。

　　海口市人民政府

　　2012 年8 月30 日

　　海口市政府投資項目BT 融資建設管理暫行辦法

　　第一條 為進一步拓寬本市政府投資項目投融資渠道，鼓勵社會資本和具有實力的項目投資人參與本市城市基礎設施建設，規范社會資本進入本市政府投資項目程序和項目管理，根據《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》(國發[2010]13 號)和有關法律、法規，結合本市實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的BT 模式(build-transfer，即建設-轉讓)，是指政府或政府授權的BT 項目業主通過招標方式確定項目投資人(以下簡稱BT 投資人)，BT 投資人承擔項目的資金籌措和項目建設，項目建成竣工驗收合格后移交政府或BT 項目業主，由政府或BT 項目業主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資建設模式。

　　第三條 本辦法適用于本級政府性投資在2 億元人民幣以上(含2 億元)的城市基礎設施項目、征地拆遷、項目周邊土地收儲及市政府確定的其它建設項目。

　　第四條 項目提出單位、項目行業主管部門或市政府指定的其他單位為BT 項目業主，負責履行相應的職責。對不具備項目建設管理能力的項目業主，可委托行業內或相關有實力的國有企業承擔具體工作職責。

　　第五條 項目業主應當履行以下職責：

　　(一)辦理項目用地、規劃、環評等前期工作手續。

　　(二)組織編制項目建議書、BT 融資建設方案、可行性研究報告(初步設計及概算)和BT 融資招標文件。

　　(三)組織BT 投資人招投標等相關招投標活動。

　　(四)簽訂BT 合同等與項目相關的合同。

　　(五)組織項目工程監理招標并簽訂監理委托合同。

　　(六)負責測算項目完工后每年需要財政支付的回購資金額度，并商財政局制定年度回購計劃。

　　(七)按照項目回購合同約定支付合同對價。

　　(八)按照項目合同約定承擔協助項目實施的其他有關工作。

　　(九)負責提出回購資金來源及擔保方式并報市政府審批。

　　第六條 相關部門職責分工

　　(一)擬實行BT 模式的項目由市有關部門或單位提出采用BT 模式的建議，由市發改委匯總，并商市財政局根據項目規模、年度投資計劃、土地收儲和供應計劃及全年建設資金計劃等情況平衡篩選后上報市政府審批。

　　(二)市財政局負責根據年度回購計劃、回購資金落實情況統籌安排回購資金。

　　市住建、規劃、國土、環保、監察等部門應根據各自職責，協同做好BT 項目相關工作。

　　第七條 實行BT 模式的項目，項目業主應當組織或委托具有相應咨詢資質的中介機構編制BT 融資建設方案。BT 融資建設方案可在可行性研究報告批復后專項向市發改委申報，也可與可行性研究報告一并申報。

　　BT 融資建設方案由市發改委會同市財政、國土、住建、規劃、審計和行業主管部門審查后，提出意見報市政府審批。

　　第八條 BT 融資建設方案的內容主要包括：

　　(一)BT 融資建設項目的內容、范圍、規模等項目概況。

　　(二)初步測定的投資回報率及回購期限等商務條件分析。

　　(三)BT 方應當具備的資質條件及融資、建設能力。

　　(四)擔保條件及擔保物來源。

　　(五)回購條件與程序。

　　(六)項目建設資金、質量、進度的監控措施。

　　(七)項目建設成本分析。

　　(八)回購資金的來源、依據以及各年度資金動態平衡計劃。

　　(九)項目履約保障措施。

　　(十)項目風險和應對措施。

　　第九條 采用BT 模式的項目應當嚴格實行招標投標制度。項目業主原則上應當通過公開招標選擇BT 投資人。

　　第十條 BT 項目實施方式包括以下兩種：

　　(一)完全BT 方式，BT 投資人承擔納入項目BT 范圍內的全部建設資金，BT 投資人設立的項目公司通過公開的招投標程序選擇施工承包商和材料設備供給商等。

　　完全BT 方式的項目開展招標文件編制和招標工作，應當在項目初步設計和投資概算批準后進行。

　　(二)設計采購施工總承包BT 方式(以下簡稱BT+EPC 方式)，BT 投資人承擔項目的全部資金并直接承擔投資、建設管理和施工，按照合同的約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、竣工驗收等施行全過程的承包，即BT+EPC 方式。

　　采用BT+EPC 方式的，在招標選擇BT 投資人時一并明確投資人應具備的相應建設資質要求， BT 投資人在項目實施過程中可自行承擔與其資質相對應的設計、施工等任務，而不需再另行組織招標工作，但事先需獲得政府招標投標監督部門的核準或備案，在項目實施過程中，BT 投資人對自身不具有單項工程相應專業資質的，BT 投資人應按有關規定通過招標方式確定分包商。

　　BT+EPC 方式的項目開展招標文件編制和招標工作，最早可在項目可行性研究報告及投資估算批復后進行。

　　第十一條 招標文件及BT 合同文本由項目業主根據市政府批復的融資建設方案編制并報市發改、財政、監察、國土、審計、行業主管等部門備案。

　　第十二條 中標的BT 投資人應當在本市設立項目公司，項目公司的設立不改變BT 投資人對項目業主承擔的合同義務。選定BT 投資人后，項目業主應與BT 投資人正式簽訂項目BT 合同。

　　第十三條 BT 合同價應當在經批準的投資估算或概算內。合同總價中應當分別列出建筑安裝工程費、項目業主要求列入的其他費用和BT 投資人融資的投資收益等，其中實行BT+EPC 方式的，工程勘察設計費及建筑安裝工程費可實行固定總價包干，除項目業主原因外不予調整。

　　項目業主要求列入的其他費用其使用范圍和列支項目應當符合概算批復，并在BT 合同文件中列明具體列支項目名稱和額度，其使用由項目業主負責審核，待工程結算及竣工財務決算后，列入BT 項目回購總價。

　　第十四條 工程竣工后共同委托第三方具有甲級資質的中介機構完成BT 投資人報送的項目工程結算和竣工財務決算的審核工作，市政府保留復核權和否決權，審核結果作為確定BT 投資人實際投資的依據。

　　第十五條 市政府為項目回購、擔保等實施條件提供配套資源， BT 融資建設方案經批準后，報市發改、財政、國土等相關部門按方案中明確的BT 條件負責落實相關資源。

　　項目業主可用市財政資金或經政府有權部門批準的其他資金來源作為回購資金來源，切實履行支付項目合同對價的責任和義務。

　　第十六條 項目業主書面確認接收BT 項目后，即進入項目的回購期。回購期(含建設期在內)一般不少于5 年，回購期不得在項目保修期內結束。

　　投資回報率一般控制在同期銀行貸款基準利率的基礎上上浮不超過4 個百分點。

　　第十七條 BT 項目具備竣工驗收條件的，由BT 投資人依照有關規定提供完整的竣工資料及竣工報告，由項目業主組織驗收。BT 項目自項目竣(交)工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業主會同相關單位與BT 投資人(項目公司)按照合同約定對回購條件逐項核查、認定。

　　(一)符合回購條件的，項目業主應及時完整的予以接收，給予書面確認，并報市發改委、審計、財政局備案。回購期內，BT 投資人不得影響項目業主對該項目的正常使用。

　　(二)不符合回購條件的，項目業主不得回購，由BT 投資人組織整改，直至符合回購條件，整改資金由 BT 投資人承擔，不計入合同總價。經整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處置辦法處理。

　　第十八條 項目業主履行職責產生的管理費參照《基本建設財務管理若干規定》(財建[2002]394 號)規定的取費標準計取。工程監理費用由BT 投資人承擔，列入項目回購總價。

　　第十九條 各區鎮政府、高新、保稅等產業園區的BT 融資項目的建設管理可參照本辦法執行。

　　第二十條 本辦法具體應用的問題由市發改委負責解釋。

　　第二十一條 本辦法自頒發之日起施行，有效期為2 年，有效期過后自動失效。