各區(qū)人民政府、市政府直屬各單位，有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《海口市政府投資項目BT 融資建設(shè)管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。

　　海口市人民政府

　　2012 年8 月30 日

　　海口市政府投資項目BT 融資建設(shè)管理暫行辦法

　　第一條 為進一步拓寬本市政府投資項目投融資渠道，鼓勵社會資本和具有實力的項目投資人參與本市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，規(guī)范社會資本進入本市政府投資項目程序和項目管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2010]13 號)和有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱的BT 模式(build-transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓)，是指政府或政府授權(quán)的BT 項目業(yè)主通過招標方式確定項目投資人(以下簡稱BT 投資人)，BT 投資人承擔項目的資金籌措和項目建設(shè)，項目建成竣工驗收合格后移交政府或BT 項目業(yè)主，由政府或BT 項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資建設(shè)模式。

　　第三條 本辦法適用于本級政府性投資在2 億元人民幣以上(含2 億元)的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目、征地拆遷、項目周邊土地收儲及市政府確定的其它建設(shè)項目。

　　第四條 項目提出單位、項目行業(yè)主管部門或市政府指定的其他單位為BT 項目業(yè)主，負責履行相應(yīng)的職責。對不具備項目建設(shè)管理能力的項目業(yè)主，可委托行業(yè)內(nèi)或相關(guān)有實力的國有企業(yè)承擔具體工作職責。

　　第五條 項目業(yè)主應(yīng)當履行以下職責：

　　(一)辦理項目用地、規(guī)劃、環(huán)評等前期工作手續(xù)。

　　(二)組織編制項目建議書、BT 融資建設(shè)方案、可行性研究報告(初步設(shè)計及概算)和BT 融資招標文件。

　　(三)組織BT 投資人招投標等相關(guān)招投標活動。

　　(四)簽訂BT 合同等與項目相關(guān)的合同。

　　(五)組織項目工程監(jiān)理招標并簽訂監(jiān)理委托合同。

　　(六)負責測算項目完工后每年需要財政支付的回購資金額度，并商財政局制定年度回購計劃。

　　(七)按照項目回購合同約定支付合同對價。

　　(八)按照項目合同約定承擔協(xié)助項目實施的其他有關(guān)工作。

　　(九)負責提出回購資金來源及擔保方式并報市政府審批。

　　第六條 相關(guān)部門職責分工

　　(一)擬實行BT 模式的項目由市有關(guān)部門或單位提出采用BT 模式的建議，由市發(fā)改委匯總，并商市財政局根據(jù)項目規(guī)模、年度投資計劃、土地收儲和供應(yīng)計劃及全年建設(shè)資金計劃等情況平衡篩選后上報市政府審批。

　　(二)市財政局負責根據(jù)年度回購計劃、回購資金落實情況統(tǒng)籌安排回購資金。

　　市住建、規(guī)劃、國土、環(huán)保、監(jiān)察等部門應(yīng)根據(jù)各自職責，協(xié)同做好BT 項目相關(guān)工作。

　　第七條 實行BT 模式的項目，項目業(yè)主應(yīng)當組織或委托具有相應(yīng)咨詢資質(zhì)的中介機構(gòu)編制BT 融資建設(shè)方案。BT 融資建設(shè)方案可在可行性研究報告批復后專項向市發(fā)改委申報，也可與可行性研究報告一并申報。

　　BT 融資建設(shè)方案由市發(fā)改委會同市財政、國土、住建、規(guī)劃、審計和行業(yè)主管部門審查后，提出意見報市政府審批。

　　第八條 BT 融資建設(shè)方案的內(nèi)容主要包括：

　　(一)BT 融資建設(shè)項目的內(nèi)容、范圍、規(guī)模等項目概況。

　　(二)初步測定的投資回報率及回購期限等商務(wù)條件分析。

　　(三)BT 方應(yīng)當具備的資質(zhì)條件及融資、建設(shè)能力。

　　(四)擔保條件及擔保物來源。

　　(五)回購條件與程序。

　　(六)項目建設(shè)資金、質(zhì)量、進度的監(jiān)控措施。

　　(七)項目建設(shè)成本分析。

　　(八)回購資金的來源、依據(jù)以及各年度資金動態(tài)平衡計劃。

　　(九)項目履約保障措施。

　　(十)項目風險和應(yīng)對措施。

　　第九條 采用BT 模式的項目應(yīng)當嚴格實行招標投標制度。項目業(yè)主原則上應(yīng)當通過公開招標選擇BT 投資人。

　　第十條 BT 項目實施方式包括以下兩種：

　　(一)完全BT 方式，BT 投資人承擔納入項目BT 范圍內(nèi)的全部建設(shè)資金，BT 投資人設(shè)立的項目公司通過公開的招投標程序選擇施工承包商和材料設(shè)備供給商等。

　　完全BT 方式的項目開展招標文件編制和招標工作，應(yīng)當在項目初步設(shè)計和投資概算批準后進行。

　　(二)設(shè)計采購施工總承包BT 方式(以下簡稱BT+EPC 方式)，BT 投資人承擔項目的全部資金并直接承擔投資、建設(shè)管理和施工，按照合同的約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、竣工驗收等施行全過程的承包，即BT+EPC 方式。

　　采用BT+EPC 方式的，在招標選擇BT 投資人時一并明確投資人應(yīng)具備的相應(yīng)建設(shè)資質(zhì)要求， BT 投資人在項目實施過程中可自行承擔與其資質(zhì)相對應(yīng)的設(shè)計、施工等任務(wù)，而不需再另行組織招標工作，但事先需獲得政府招標投標監(jiān)督部門的核準或備案，在項目實施過程中，BT 投資人對自身不具有單項工程相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)的，BT 投資人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定通過招標方式確定分包商。

　　BT+EPC 方式的項目開展招標文件編制和招標工作，最早可在項目可行性研究報告及投資估算批復后進行。

　　第十一條 招標文件及BT 合同文本由項目業(yè)主根據(jù)市政府批復的融資建設(shè)方案編制并報市發(fā)改、財政、監(jiān)察、國土、審計、行業(yè)主管等部門備案。

　　第十二條 中標的BT 投資人應(yīng)當在本市設(shè)立項目公司，項目公司的設(shè)立不改變BT 投資人對項目業(yè)主承擔的合同義務(wù)。選定BT 投資人后，項目業(yè)主應(yīng)與BT 投資人正式簽訂項目BT 合同。

　　第十三條 BT 合同價應(yīng)當在經(jīng)批準的投資估算或概算內(nèi)。合同總價中應(yīng)當分別列出建筑安裝工程費、項目業(yè)主要求列入的其他費用和BT 投資人融資的投資收益等，其中實行BT+EPC 方式的，工程勘察設(shè)計費及建筑安裝工程費可實行固定總價包干，除項目業(yè)主原因外不予調(diào)整。

　　項目業(yè)主要求列入的其他費用其使用范圍和列支項目應(yīng)當符合概算批復，并在BT 合同文件中列明具體列支項目名稱和額度，其使用由項目業(yè)主負責審核，待工程結(jié)算及竣工財務(wù)決算后，列入BT 項目回購總價。

　　第十四條 工程竣工后共同委托第三方具有甲級資質(zhì)的中介機構(gòu)完成BT 投資人報送的項目工程結(jié)算和竣工財務(wù)決算的審核工作，市政府保留復核權(quán)和否決權(quán)，審核結(jié)果作為確定BT 投資人實際投資的依據(jù)。

　　第十五條 市政府為項目回購、擔保等實施條件提供配套資源， BT 融資建設(shè)方案經(jīng)批準后，報市發(fā)改、財政、國土等相關(guān)部門按方案中明確的BT 條件負責落實相關(guān)資源。

　　項目業(yè)主可用市財政資金或經(jīng)政府有權(quán)部門批準的其他資金來源作為回購資金來源，切實履行支付項目合同對價的責任和義務(wù)。

　　第十六條 項目業(yè)主書面確認接收BT 項目后，即進入項目的回購期。回購期(含建設(shè)期在內(nèi))一般不少于5 年，回購期不得在項目保修期內(nèi)結(jié)束。

　　投資回報率一般控制在同期銀行貸款基準利率的基礎(chǔ)上上浮不超過4 個百分點。

　　第十七條 BT 項目具備竣工驗收條件的，由BT 投資人依照有關(guān)規(guī)定提供完整的竣工資料及竣工報告，由項目業(yè)主組織驗收。BT 項目自項目竣(交)工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關(guān)單位與BT 投資人(項目公司)按照合同約定對回購條件逐項核查、認定。

　　(一)符合回購條件的，項目業(yè)主應(yīng)及時完整的予以接收，給予書面確認，并報市發(fā)改委、審計、財政局備案。回購期內(nèi)，BT 投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

　　(二)不符合回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT 投資人組織整改，直至符合回購條件，整改資金由 BT 投資人承擔，不計入合同總價。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處置辦法處理。

　　第十八條 項目業(yè)主履行職責產(chǎn)生的管理費參照《基本建設(shè)財務(wù)管理若干規(guī)定》(財建[2002]394 號)規(guī)定的取費標準計取。工程監(jiān)理費用由BT 投資人承擔，列入項目回購總價。

　　第十九條 各區(qū)鎮(zhèn)政府、高新、保稅等產(chǎn)業(yè)園區(qū)的BT 融資項目的建設(shè)管理可參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十條 本辦法具體應(yīng)用的問題由市發(fā)改委負責解釋。

　　第二十一條 本辦法自頒發(fā)之日起施行，有效期為2 年，有效期過后自動失效。