各區(qū)人民政府、市政府直屬各單位,有關(guān)單位:
現(xiàn)將《海口市政府投資項目BT 融資建設(shè)管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請認真貫徹實施。
海口市人民政府
2012 年8 月30 日
海口市政府投資項目BT 融資建設(shè)管理暫行辦法
第一條 為進一步拓寬本市政府投資項目投融資渠道,鼓勵社會資本和具有實力的項目投資人參與本市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),規(guī)范社會資本進入本市政府投資項目程序和項目管理,根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)[2010]13 號)和有關(guān)法律、法規(guī),結(jié)合本市實際,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱的BT 模式(build-transfer,即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓),是指政府或政府授權(quán)的BT 項目業(yè)主通過招標方式確定項目投資人(以下簡稱BT 投資人),BT 投資人承擔項目的資金籌措和項目建設(shè),項目建成竣工驗收合格后移交政府或BT 項目業(yè)主,由政府或BT 項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資建設(shè)模式。
第三條 本辦法適用于本級政府性投資在2 億元人民幣以上(含2 億元)的城市基礎(chǔ)設(shè)施項目、征地拆遷、項目周邊土地收儲及市政府確定的其它建設(shè)項目。
第四條 項目提出單位、項目行業(yè)主管部門或市政府指定的其他單位為BT 項目業(yè)主,負責履行相應(yīng)的職責。對不具備項目建設(shè)管理能力的項目業(yè)主,可委托行業(yè)內(nèi)或相關(guān)有實力的國有企業(yè)承擔具體工作職責。
第五條 項目業(yè)主應(yīng)當履行以下職責:
(一)辦理項目用地、規(guī)劃、環(huán)評等前期工作手續(xù)。
(二)組織編制項目建議書、BT 融資建設(shè)方案、可行性研究報告(初步設(shè)計及概算)和BT 融資招標文件。
(三)組織BT 投資人招投標等相關(guān)招投標活動。
(四)簽訂BT 合同等與項目相關(guān)的合同。
(五)組織項目工程監(jiān)理招標并簽訂監(jiān)理委托合同。
(六)負責測算項目完工后每年需要財政支付的回購資金額度,并商財政局制定年度回購計劃。
(七)按照項目回購合同約定支付合同對價。
(八)按照項目合同約定承擔協(xié)助項目實施的其他有關(guān)工作。
(九)負責提出回購資金來源及擔保方式并報市政府審批。
第六條 相關(guān)部門職責分工
(一)擬實行BT 模式的項目由市有關(guān)部門或單位提出采用BT 模式的建議,由市發(fā)改委匯總,并商市財政局根據(jù)項目規(guī)模、年度投資計劃、土地收儲和供應(yīng)計劃及全年建設(shè)資金計劃等情況平衡篩選后上報市政府審批。
(二)市財政局負責根據(jù)年度回購計劃、回購資金落實情況統(tǒng)籌安排回購資金。
市住建、規(guī)劃、國土、環(huán)保、監(jiān)察等部門應(yīng)根據(jù)各自職責,協(xié)同做好BT 項目相關(guān)工作。
第七條 實行BT 模式的項目,項目業(yè)主應(yīng)當組織或委托具有相應(yīng)咨詢資質(zhì)的中介機構(gòu)編制BT 融資建設(shè)方案。BT 融資建設(shè)方案可在可行性研究報告批復后專項向市發(fā)改委申報,也可與可行性研究報告一并申報。
BT 融資建設(shè)方案由市發(fā)改委會同市財政、國土、住建、規(guī)劃、審計和行業(yè)主管部門審查后,提出意見報市政府審批。
第八條 BT 融資建設(shè)方案的內(nèi)容主要包括:
(一)BT 融資建設(shè)項目的內(nèi)容、范圍、規(guī)模等項目概況。
(二)初步測定的投資回報率及回購期限等商務(wù)條件分析。
(三)BT 方應(yīng)當具備的資質(zhì)條件及融資、建設(shè)能力。
(四)擔保條件及擔保物來源。
(五)回購條件與程序。
(六)項目建設(shè)資金、質(zhì)量、進度的監(jiān)控措施。
(七)項目建設(shè)成本分析。
(八)回購資金的來源、依據(jù)以及各年度資金動態(tài)平衡計劃。
(九)項目履約保障措施。
(十)項目風險和應(yīng)對措施。
第九條 采用BT 模式的項目應(yīng)當嚴格實行招標投標制度。項目業(yè)主原則上應(yīng)當通過公開招標選擇BT 投資人。
第十條 BT 項目實施方式包括以下兩種:
(一)完全BT 方式,BT 投資人承擔納入項目BT 范圍內(nèi)的全部建設(shè)資金,BT 投資人設(shè)立的項目公司通過公開的招投標程序選擇施工承包商和材料設(shè)備供給商等。
完全BT 方式的項目開展招標文件編制和招標工作,應(yīng)當在項目初步設(shè)計和投資概算批準后進行。
(二)設(shè)計采購施工總承包BT 方式(以下簡稱BT+EPC 方式),BT 投資人承擔項目的全部資金并直接承擔投資、建設(shè)管理和施工,按照合同的約定對工程項目的勘察、設(shè)計、采購、施工、竣工驗收等施行全過程的承包,即BT+EPC 方式。
采用BT+EPC 方式的,在招標選擇BT 投資人時一并明確投資人應(yīng)具備的相應(yīng)建設(shè)資質(zhì)要求, BT 投資人在項目實施過程中可自行承擔與其資質(zhì)相對應(yīng)的設(shè)計、施工等任務(wù),而不需再另行組織招標工作,但事先需獲得政府招標投標監(jiān)督部門的核準或備案,在項目實施過程中,BT 投資人對自身不具有單項工程相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)的,BT 投資人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定通過招標方式確定分包商。
BT+EPC 方式的項目開展招標文件編制和招標工作,最早可在項目可行性研究報告及投資估算批復后進行。
第十一條 招標文件及BT 合同文本由項目業(yè)主根據(jù)市政府批復的融資建設(shè)方案編制并報市發(fā)改、財政、監(jiān)察、國土、審計、行業(yè)主管等部門備案。
第十二條 中標的BT 投資人應(yīng)當在本市設(shè)立項目公司,項目公司的設(shè)立不改變BT 投資人對項目業(yè)主承擔的合同義務(wù)。選定BT 投資人后,項目業(yè)主應(yīng)與BT 投資人正式簽訂項目BT 合同。
第十三條 BT 合同價應(yīng)當在經(jīng)批準的投資估算或概算內(nèi)。合同總價中應(yīng)當分別列出建筑安裝工程費、項目業(yè)主要求列入的其他費用和BT 投資人融資的投資收益等,其中實行BT+EPC 方式的,工程勘察設(shè)計費及建筑安裝工程費可實行固定總價包干,除項目業(yè)主原因外不予調(diào)整。
項目業(yè)主要求列入的其他費用其使用范圍和列支項目應(yīng)當符合概算批復,并在BT 合同文件中列明具體列支項目名稱和額度,其使用由項目業(yè)主負責審核,待工程結(jié)算及竣工財務(wù)決算后,列入BT 項目回購總價。
第十四條 工程竣工后共同委托第三方具有甲級資質(zhì)的中介機構(gòu)完成BT 投資人報送的項目工程結(jié)算和竣工財務(wù)決算的審核工作,市政府保留復核權(quán)和否決權(quán),審核結(jié)果作為確定BT 投資人實際投資的依據(jù)。
第十五條 市政府為項目回購、擔保等實施條件提供配套資源, BT 融資建設(shè)方案經(jīng)批準后,報市發(fā)改、財政、國土等相關(guān)部門按方案中明確的BT 條件負責落實相關(guān)資源。
項目業(yè)主可用市財政資金或經(jīng)政府有權(quán)部門批準的其他資金來源作為回購資金來源,切實履行支付項目合同對價的責任和義務(wù)。
第十六條 項目業(yè)主書面確認接收BT 項目后,即進入項目的回購期。回購期(含建設(shè)期在內(nèi))一般不少于5 年,回購期不得在項目保修期內(nèi)結(jié)束。
投資回報率一般控制在同期銀行貸款基準利率的基礎(chǔ)上上浮不超過4 個百分點。
第十七條 BT 項目具備竣工驗收條件的,由BT 投資人依照有關(guān)規(guī)定提供完整的竣工資料及竣工報告,由項目業(yè)主組織驗收。BT 項目自項目竣(交)工驗收并具備正式交付使用條件后,項目業(yè)主會同相關(guān)單位與BT 投資人(項目公司)按照合同約定對回購條件逐項核查、認定。
(一)符合回購條件的,項目業(yè)主應(yīng)及時完整的予以接收,給予書面確認,并報市發(fā)改委、審計、財政局備案。回購期內(nèi),BT 投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。
(二)不符合回購條件的,項目業(yè)主不得回購,由BT 投資人組織整改,直至符合回購條件,整改資金由 BT 投資人承擔,不計入合同總價。經(jīng)整改仍不符合回購條件的,雙方應(yīng)按合同約定的處置辦法處理。
第十八條 項目業(yè)主履行職責產(chǎn)生的管理費參照《基本建設(shè)財務(wù)管理若干規(guī)定》(財建[2002]394 號)規(guī)定的取費標準計取。工程監(jiān)理費用由BT 投資人承擔,列入項目回購總價。
第十九條 各區(qū)鎮(zhèn)政府、高新、保稅等產(chǎn)業(yè)園區(qū)的BT 融資項目的建設(shè)管理可參照本辦法執(zhí)行。
第二十條 本辦法具體應(yīng)用的問題由市發(fā)改委負責解釋。
第二十一條 本辦法自頒發(fā)之日起施行,有效期為2 年,有效期過后自動失效。
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