第一章　總則

　　1.1　為規(guī)范上海證券交易所(以下簡稱“本所”)會員證券交易及其相關業(yè)務活動，保障交易安全，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及《上海證券交易所章程》(以下簡稱“本所章程”)，制定本規(guī)則。

　　1.2　本規(guī)則適用于本所普通會員(以下簡稱“會員”)。特別會員的管理規(guī)則，由本所另行制定。

　　1.3　會員從事本所證券交易及相關業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所章程、業(yè)務規(guī)則，誠實守信，規(guī)范運作，接受本所自律管理。

　　1.4　會員董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本所章程、業(yè)務規(guī)則，忠實、勤勉地履行職責，接受本所自律管理。

　　第二章　會員資格管理

　　2.1　具備本所章程規(guī)定條件的證券公司可申請成為本所會員。

　　2.2　證券公司向本所申請會員資格，應當提交下列文件：

　　(一)申請書;

　　(二)設立的批準文件;

　　(三)經營證券業(yè)務許可證;

　　(四)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　(五)章程及主要業(yè)務規(guī)章制度;

　　(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;

　　(七)持有百分之五以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;

　　(八)境內外控股子公司及主要參股公司信息;

　　(九)本所要求提交的其他文件。

　　證券公司應當按照本所規(guī)定的方式和要求，提交上述文件。

　　2.3　證券公司申請文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。

　　本所同意接納的，向該機構頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　2.4　會員經營證券業(yè)務許可證發(fā)生變更的，應當自變更之日起五個工作日內報本所備案。

　　2.5　會員申請名稱變更登記，應當向本所提交下列文件：

　　(一)申請書;

　　(二)機構變更的批準文件;

　　(三)變更后的經營證券業(yè)務許可證;

　　(四)變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　(五)變更后的章程;

　　(六)會員資格證書;

　　(七)本所要求提交的其他文件。

　　2.6　會員名稱變更申請文件齊備的，本所予以受理，自受理之日起十個工作日內換發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　2.7　會員不再具備本所章程規(guī)定的會員條件的，應當按照本所要求申請終止會員資格。

　　會員解散或者依法宣告破產時，應當于清算或者破產程序結束前向本所申請終止會員資格。

　　2.8　會員申請終止會員資格，應當向本所提交下列文件：

　　(一)申請書;

　　(二)有關批準文件或者決定書;

　　(三)會員資格證書;

　　(四)業(yè)務清理情況說明;

　　(五)本所要求提交的其他文件。

　　2.9　會員申請終止會員資格文件齊備的，本所予以受理，并自受理之日起二十個工作日內作出是否同意終止的決定。

　　2.10　會員未按本規(guī)則第2.7條規(guī)定申請終止會員資格的，本所可以決定取消其會員資格，并書面通知該會員。

　　會員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起十五個工作日內向本所申請復核。

　　2.11　本所同意終止會員資格申請或者決定取消會員資格的，注銷其會員資格，并予以公告。會員資格證書自注銷之日起失效。

　　2.12　本所注銷會員資格的，相關機構應當及時辦理相關手續(xù)，交清費用。

　　2.13　會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，托管方或者其他相關機構對所托管的證券交易業(yè)務行使經營管理權時，應當確保會員遵守本所規(guī)定，承擔相關義務。

　　第三章　席位與交易權限管理

　　3.1　會員應當至少持有一個本所席位。

　　會員取得席位后參與證券交易的，應當通過在本所設立的參與者交易業(yè)務單元進行。

　　3.2　本所對席位實行總量限制，不再新增席位。

　　會員可通過從其他會員受讓的方式取得席位。

　　3.3　會員取得的席位不得退回本所。

　　3.4　本所根據會員下列情況，依據相關業(yè)務規(guī)則，對會員交易權限實施管理：

　　(一)業(yè)務范圍;

　　(二)經營狀況;

　　(三)市場風險承受程度;

　　(四)交易及相關系統狀況;

　　(五)內部風險控制;

　　(六)專業(yè)人員配備;

　　(七)遵守本所業(yè)務規(guī)則等情況。

　　本所對會員實施交易權限管理時，可以設定、調整和限制會員參與本所交易的品種、方式及規(guī)模。

　　第四章　證券交易及相關業(yè)務管理

　　第一節(jié)　證券交易業(yè)務管理

　　4.1.1 會員開展證券交易業(yè)務，應當建立交易業(yè)務合規(guī)管理、內部風險控制與管理機制，并設立相應的監(jiān)控系統，對自身及客戶交易行為進行有效監(jiān)督，防范違規(guī)交易行為。

　　4.1.2 會員開展證券經紀業(yè)務，應當與客戶簽訂證券交易委托協議，并按照本所交易規(guī)則的要求接受客戶的證券買賣委托。

　　4.1.3 會員與客戶簽訂證券交易委托協議時，應當核對客戶身份，了解客戶資信狀況，并留存身份證明、證券賬戶等證件的復印件及其他相關資料。

　　4.1.4 會員應當向客戶介紹交易品種及相關業(yè)務規(guī)則，對于特定交易業(yè)務根據本所要求與客戶簽訂風險揭示協議，揭示證券投資可能產生的風險。

　　4.1.5 會員接受客戶證券買賣委托時，應當核對客戶身份，并查驗客戶資金、證券是否足額，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　4.1.6 會員對客戶的資金、證券以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。

　　4.1.7 會員應當采取有效措施，妥善保存本規(guī)則第4.1.3條、第4.1.6條所列文件資料，保存期限不得少于二十年。

　　4.1.8 會員應當對客戶信息資料保密，法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章另有規(guī)定的除外。

　　4.1.9 會員應當根據本所相關規(guī)定，為客戶辦理指定交易或者撤銷指定交易業(yè)務，無正當理由的不得拖延或者拒絕。

　　4.1.10 會員接受客戶委托時，發(fā)現其存在異常交易行為，應當告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托，并及時向本所報告。

　　4.1.11 會員開展證券自營業(yè)務應當通過證券自營賬戶進行，并自證券自營賬戶開立之日起三個工作日內報本所備案。

　　4.1.12 會員不得將證券自營賬戶借給他人使用，不得借用他人賬戶開展自營業(yè)務。

　　4.1.13 會員取得證券資產管理業(yè)務資格的，應當自取得之日起三個工作日內向本所報告。

　　會員開設資產管理賬戶的，應當自開戶之日起三個工作日內向本所備案。

　　4.1.14 會員證券自營及資產管理等交易業(yè)務中出現異常交易行為的，應當及時向本所報告。

　　4.1.15 會員應當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規(guī)使用賬戶進行證券交易提供便利。

　　4.1.16 會員從事兩種以上存在利益沖突的證券業(yè)務的，應當采取有效隔離措施。

　　4.1.17 會員應當根據本所要求，參與證券交易及相關業(yè)務、技術培訓。

　　第二節(jié)　交易及相關系統管理

　　4.2.1 會員應當按照本所交易及相關業(yè)務規(guī)則要求，建立交易系統、行情系統和通信系統及其備份系統(以下統稱“交易及相關系統”)，并制定相應的安全運行管理制度。

　　會員與本所交易及相關系統接口部分的建設、運行、維護，應當符合本所或者本所授權機構的規(guī)定或者認可的技術管理規(guī)范。

　　4.2.2 會員使用本所或者本所授權機構提供的交易及相關系統服務，應當與本所或者本所授權機構簽訂協議。

　　4.2.3 會員應當按照本所或者本所授權機構技術規(guī)范和業(yè)務要求，對交易及相關系統的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向本所報告相關情況。

　　會員對其交易及相關系統進行改造、測試時，不得影響交易活動的正常進行。

　　4.2.4 會員應當定期檢查交易及相關系統的安全性、穩(wěn)定性，制定應急預案，并根據本所或者本所授權機構的要求，進行定期或者臨時應急演練。

　　4.2.5 會員的交易及相關系統出現重大故障或者其他因素影響證券市場交易的，應當立即采取有效措施，并及時向本所報告。

　　4.2.6 會員應當在交易及相關系統與其他技術系統之間、交易通信網絡與其他應用網絡之間，采取技術隔離措施。

　　4.2.7 會員應當保障與本所交易及相關系統連接的安全，不得在交易時間內通過本所交易及相關系統從事與證券業(yè)務無關的活動。

　　4.2.8 會員應當對證券交易中產生的業(yè)務數據、系統數據等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。

　　第三節(jié)　證券交易信息管理

　　4.3.1 會員使用本所證券交易信息，應當與本所或者本所授權機構簽訂使用協議，并遵守本所有關證券交易信息管理的規(guī)定。

　　4.3.2 會員應當通過本所許可的通信系統傳輸證券交易信息。

　　4.3.3 會員應當在營業(yè)場所及時準確地公布證券交易信息，供從事證券交易的客戶使用。

　　4.3.4 未經本所或者本所授權機構許可，會員不得以下列方式使用證券交易信息：

　　(一)有償或者無償提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動;

　　(二)有償或者無償提供給客戶以外的其他機構和個人;

　　(三)在營業(yè)場所外使用;

　　(四)本所禁止的其他使用方式。

　　4.3.5 會員應當告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動，并對客戶使用證券交易信息的行為進行有效管理。

　　會員發(fā)現客戶使用證券交易信息時存在損害本所利益的行為，應當及時采取有效措施予以制止，并向本所報告。

　　第四節(jié)　其他證券業(yè)務管理

　　4.4.1 會員保薦的證券在本所上市的，應當向本所出具上市保薦相關文件，并嚴格依法履行保薦人職責。

　　4.4.2 會員通過本所交易及相關系統從事證券發(fā)行、基金銷售等業(yè)務時，應當遵守本所相關規(guī)定。

　　4.4.3 會員從事融資融券業(yè)務，應當遵守本所相關規(guī)定。

　　第五章　日常管理

　　第一節(jié)　會員代表

　　5.1.1 會員應當設會員代表一名，組織、協調會員與本所的各項業(yè)務往來。

　　會員代表由會員高級管理人員擔任。

　　會員應當為會員代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員應當配合會員代表的工作。

　　5.1.2 會員應當設會員業(yè)務聯絡人一至四名，根據授權代行會員代表職責。

　　5.1.3 會員代表、會員業(yè)務聯絡人由會員向本所推薦產生。

　　會員推薦會員代表，應當向本所提交下列文件：

　　(一)會員推薦文件;

　　(二)高級管理人員任職證明文件;

　　(三)擬推薦人員的聯絡方式。

　　會員推薦會員業(yè)務聯絡人，應當提交前款第(一)、(三)項文件。

　　5.1.4 會員代表推薦文件齊備的，本所自收到之日起五個工作日內未提出異議，視為同意。

　　會員業(yè)務聯絡人推薦文件齊備的，本所予以確認，并根據需要安排培訓。

　　5.1.5 會員代表應當履行下列職責：

　　(一)辦理本所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元、交易權限管理等相關業(yè)務;

　　(二)報送統計月報、年報及本所要求的其他文件;

　　(三)組織與本所證券業(yè)務相關的會員內部培訓;

　　(四)組織會員相關業(yè)務人員參加本所舉辦的培訓;

　　(五)協調會員與本所交易及相關系統的改造、測試等;

　　(六)每日瀏覽本所網站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協調落實;

　　(七)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息;

　　(八)督促會員及時履行報告與公告義務;

　　(九)督促會員及時交納各項費用;

　　(十)本所要求履行的其他職責。

　　5.1.6 會員代表或者會員業(yè)務聯絡人出現下列情形之一的，會員應當立即予以更換：

　　(一)會員代表不再擔任高級管理人員職務;

　　(二)連續(xù)三個月以上不能履行職責;

　　(三)在履行職責時出現重大錯誤，產生嚴重后果的;

　　(四)本所認為不適宜繼續(xù)擔任會員代表或者會員業(yè)務聯絡人的其他情形。

　　會員對存在前款規(guī)定情形的會員代表或者會員業(yè)務聯絡人不予更換的，本所可以要求更換。

　　5.1.7 會員向本所申請更換會員代表或者會員業(yè)務聯絡人，應當提交更換申請書及本規(guī)則第5.1.3條所列的文件。

　　5.1.8 會員代表空缺期間，會員法定代表人應當履行會員代表職責，直至會員推薦新的會員代表。

　　第二節(jié)　報告與公告

　　5.2.1 會員向本所報送的信息和資料應當真實、準確、完整。

　　5.2.2 會員應當向本所履行下列定期報告義務：

　　(一)每月前七個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監(jiān)管報表;

　　(二)每年四月三十日前報送上年度經審計財務報表和本所要求的年度報告材料;

　　(三)每年四月三十日前報送上年度會員交易系統運行情況報告;

　　(四) 本所規(guī)定的其他定期報告義務。

　　本所可根據需要調整上述報告的報送時間。

　　5.2.3 有下列情形之一的，會員應當自該情形發(fā)生之日起五個工作日內向本所報告：

　　(一)會員根據本規(guī)則第2.2條提交的文件發(fā)生變更的;

　　(二)會員總部、分支機構發(fā)生證券法第一百二十九條規(guī)定情形的;

　　(三)凈資本等風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準的;

　　(四)對外提供的擔保單筆涉及金額或者十二個月內累計金額占公司最近經審計凈資產值的百分之十以上;

　　(五)訴訟、仲裁事項涉及金額或者十二個月內累計金額占公司最近經審計凈資產值的百分之十以上;

　　(六)會員或者會員董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查或者受到刑事、行政處罰的;

　　(七)會員改聘會計師事務所;

　　(八)股東會或者股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

　　(九)中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他事項。

　　5.2.4 會員發(fā)生下列情況的，應當立即向本所報告，并持續(xù)報告進展情況：

　　(一)重大業(yè)務風險;

　　(二)進入風險處置;

　　(三)重大技術故障;

　　(四)不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易的;

　　(五)其他影響公司正常經營的重大事件。

　　會員發(fā)生前款第(三)、(四)項異常情況的，應當立即在其營業(yè)場所予以公告。

　　5.2.5 會員出現證券法第一百五十條至第一百五十四條規(guī)定情形的，應當向本所報告事件產生的原因、中國證監(jiān)會采取的措施、會員整改結果等情況。

　　5.2.6 本所可以根據審慎監(jiān)管原則，要求會員對證券交易、業(yè)務經營、合規(guī)管理、風險控制和技術系統運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

　　5.2.7 會員被依法托管的，托管方應當自中國證監(jiān)會批準托管方案之日起五個工作日內將托管方案等文件報本所備案。

　　第三節(jié)　會員收費

　　5.3.1 會員應當按照規(guī)定的收費項目、收費標準與收費方式，按時交納相關費用。

　　5.3.2 會員拖欠本所相關費用的，本所可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。

　　5.3.3 會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，應當按照本所要求交納為保證證券交易正常進行發(fā)生的相關費用，如不能按時交納的，本所可視情況采取相應措施。

　　第四節(jié)　糾紛解決

　　5.4.1 會員應當指定部門受理客戶投訴，并按照本所要求將與交易相關的客戶投訴及處理情況向本所報告。

　　5.4.2 會員之間發(fā)生的業(yè)務糾紛，會員應當記錄有關情況，以備本所查閱。

　　5.4.3 會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務糾紛可能影響正常交易的，相關會員應當自該情形出現之日起二個工作日內向本所報告。

　　5.4.4 會員之間發(fā)生的業(yè)務糾紛，經雙方協商同意，可以提請本所予以調解。

　　第六章　監(jiān)督檢查

　　6.1　本所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。

　　6.2　本所可根據監(jiān)管需要，采用現場和非現場的方式對會員證券業(yè)務活動中的風險管理、交易及相關系統安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。

　　6.3　本所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：

　　(一)口頭警示;

　　(二)書面警示;

　　(三)要求整改;

　　(四)約見談話;

　　(五)專項調查;

　　(六)暫停受理或者辦理相關業(yè)務;

　　(七)提請中國證監(jiān)會處理。

　　本所采取前款第(一)項至第(六)項監(jiān)管措施時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構。

　　6.4　會員應當積極配合本所監(jiān)管，按照本所要求及時說明情況，提供相關的業(yè)務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。

　　第七章　紀律處分

　　7.1　會員違反本所業(yè)務規(guī)則，本所責令改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：

　　(一)在會員范圍內通報批評;

　　(二)在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責;

　　(三)暫停或者限制交易;

　　(四)取消交易權限;

　　(五)取消會員資格。

　　本所采取上述紀律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構。

　　會員受到第一款第(三)、(四)、(五)項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起五個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。

　　7.2　會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，本所責令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀律處分措施：

　　(一) 在會員范圍內通報批評;

　　(二) 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責。

　　前款規(guī)定人員累計三次受到本所紀律處分的，可同時報請中國證監(jiān)會認定其為不適當人選。

　　7.3　會員不服本規(guī)則第7.1條第一款第(二)、(三)、(四)、(五)項紀律處分決定，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員不服本規(guī)則第7.2條第一款第(二)項紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起十五個工作日內向本所申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

　　復核的有關事項按照本所相關規(guī)定辦理。

　　第八章　附則

　　8.1　本規(guī)則下列用語具有如下含義：

　　(一)普通會員：指本所按照章程規(guī)定接納的依法設立的具有法人資格的境內證券公司。

　　(二)特別會員：指本所按照章程規(guī)定接納的符合中國證監(jiān)會規(guī)定的境內其他金融機構和境外證券經營機構或者其駐華代表處。

　　(三)參與者交易業(yè)務單元：見《上海證券交易所交易規(guī)則》第2.2.2條規(guī)定。

　　(四)異常交易行為：指《上海證券交易所交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的異常交易行為。

　　(五)證券交易信息：指證券及其衍生產品依照一定規(guī)則在本所集中交易產生的，經本所加工形成的有關證券交易的即時行情、證券指數、交易數據和證券交易公開信息等信息。

　　8.2　本規(guī)則經本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準后生效，修改時亦同。

　　8.3　本規(guī)則由本所負責解釋。

　　8.4　本規(guī)則自2007年5月1日起實施。本所于1998年8月5日發(fā)布的《關于加強會員管理的暫行規(guī)定》和2003年5月21日發(fā)布的《關于加強會員業(yè)務代表工作的通知》同時廢止。

　　2007年2月26日

　　上海證券交易所會