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寧波
股票發(fā)行注冊制授權(quán)決定 草案提請人大常委會審議
推進股票發(fā)行注冊制改革是黨的十八屆三中全會決定的明確要求，也是2015年政府工作報告中確定實施的重要任務(wù)。21日，十二屆全國人大常委會第十八次會議審議了國務(wù)院提請審議的《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國證券法〉有關(guān)規(guī)定的決定（草案）》。
“與股票發(fā)行核準制度相比，注冊制是一種更為市場化的股票發(fā)行制度。”中國證監(jiān)會主席肖鋼在說明中表示，注冊制的主要內(nèi)容是以信息披露為中心，完善信息披露規(guī)則，由證券交易所負責企業(yè)股票發(fā)行申請的注冊審核，報證監(jiān)會注冊生效，“股票發(fā)行實際、規(guī)模、價格等由市場參與各方自行決定，投資者對發(fā)行人的資產(chǎn)質(zhì)量、投資價值自主判斷并承擔投資風險。監(jiān)管部門重點對發(fā)行人信息披露的齊備性、一致性和可理解性進行監(jiān)督，強化事中事后監(jiān)管，切實維護市場秩序和投資者的合法權(quán)益。”
但現(xiàn)行的股票發(fā)行核準制度是由證券法確立的，實施股票發(fā)行注冊制的改革需要解決于法有據(jù)的問題。對此，證監(jiān)會起草了《關(guān)于提請啟動實施股票發(fā)行注冊制改革法律程序的請示》，建議提請全國人大常委會授權(quán)國務(wù)院調(diào)整實施證券法有關(guān)規(guī)定，解決實施股票發(fā)行注冊制改革的法律依據(jù)問題。國務(wù)院法制辦經(jīng)征求意見，形成了該草案，并已經(jīng)國務(wù)院常務(wù)會議討論通過。全國人大法律委員會則在草案審議意見中提出，證券法修訂草案已經(jīng)全國人大常委會初次審議，鑒于對證券法的全面修改涉及資本市場法律制度的頂層設(shè)計，目前國務(wù)院有關(guān)部門正在針對前一時期證券市場異常波動情況總結(jié)經(jīng)驗教訓，研究完善相關(guān)制度，需要一個過程。同時，股票發(fā)行注冊制需要在探索中逐步完善相關(guān)制度，將實踐證明可行的納入證券法修訂草案之中。因此，也建議將該議案列入全國人大常委會的議程，進行審議。
據(jù)肖鋼介紹，草案對具體授權(quán)事項進行了規(guī)定，提出注冊機關(guān)、審核要求、信息披露要求、中介機構(gòu)職責以及相應(yīng)的事中事后監(jiān)管措施和處罰執(zhí)法等具體事項，由國務(wù)院作出安排，并報全國人大常委會備案。授權(quán)決定的實施期限為2年。
此外，草案還要求，國務(wù)院在授權(quán)決定實施期間，要加強對股票發(fā)行注冊制改革工作的組織領(lǐng)導。證監(jiān)會要會同有關(guān)部門加強事中事后監(jiān)管，切實保護投資者合法權(quán)益，并認真總結(jié)經(jīng)驗，及時提出修改完善證券法有關(guān)規(guī)定的建議。
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