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寧波
一二類券商信息披露更嚴格 虛假遺露信息將受罰
????昨日，中國證券業協會在其網站上發布了《創新試點類(規范類)證券公司信息披露指引(試行)》，對規范類券商的信息披露制度
作出了十八條詳細規定，此規定從公布之日起開始實行。此規定涉及的對象為12家創新試點券商及日前剛剛通過審批的7家規范類券商。
????中國證券業協會副會長黃湘平日前曾在協會的理事會議上強調，按照券商綜合治理及分類監管的總體思路與安排，為了提高創新類券商的透明度，下半年協會將逐步建立和完善創新類和規范類券商的信息披露制度。
????與去年十月的信息披露管理制度比較，此次的信息披露指引有了更嚴格的規定與要求，為創建及完善券商信息披露制度奠定了基礎。
????指引首先明確了這一規范只是券商信息披露制度上的一小步，并非終點：“此次指引只是公司信息披露的最低要求，鼓勵公司比照上市證券公司擴大信息披露范圍，公開披露有關信息。”
????指引要求，證券公司在重大事件發生后兩個工作日內須予以披露。八大重大事件為：公司章程變更、注冊資本金和注冊地址變更；公司更換會計師事務所；公司高級管理人員、獨立董事發生變動或受到重大處罰；公司遭受重大虧損或遭受超過凈資產百分之十以上的重大損失；公司提供擔保等或有負債超過凈資產百分之二十；公司合并、分立；涉及公司的重大訴訟、仲裁；其他法律法規規定的事項。
????新規定的另一變化是增加了對信息虛假及遺露的懲處規定：“若發現公司未及時報送資料，或者報送資料中存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協會將視情節輕重記入證券業誠信信息系統或報請中國證監會調查處理。”
????關于財務信息披露方面，確定公司應于每季度結束后十個工作日內更新財務信息。財務信息包括最近一期經審計的總資產、總負債、凈資產、營業收入、凈利潤、扣除資產減值準備后的利潤總額、凈資本、凈資本比率、流動比率、擔保比率、資產負債率和資產周轉率。并嚴格規定披露財務的計算期限，及財務披露所涉及的流動比率、或有負債比率等概念的計算方法作出了明確規定。
????據悉，監管層關于完善證券公司信息披露制度的時間表為，在今年底要做到優質、規范類證券公司公開披露財務信息；在2007年底前，證券公司全面實施公開披露信息制度。
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