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寧波
《《商業銀行設立基金管理公司試點管理辦法》征求意見》
????根據征求意見稿，商業銀行試點設立中外合資基金管理公司受到積極鼓勵。同時，相關部門也鼓勵境外基金管理機構、境內各保險公司和社會保障資金等機構投資人參股商業銀行設立的基金管理公司。征求意見稿明確，銀行基金管理公司在試點初期主要發起設立貨幣市場基金和各類債券型基金，投資中低風險的固定收益類證券。?
????征求意見稿還初步明確了銀行設立基金管理公司的程序：第一步，申請設立基金管理公司的商業銀行向銀監會申請資質認定，銀監會應在30日內做出是否符合規定資質標準的決定；第二步，商業銀行憑借銀監會出具的資質認定函，向中國證監會報送申請材料，由中國證監會審批。在具體監督管理上，中國人民銀行、證監會與銀監會各司其職：銀行基金管理公司的業務經營范圍、基金種類由證監會負責審批，此外，證監會還負責對銀行基金管理公司實行監管，以保證基金資產的合法運用；銀監會對設立基金管理公司的商業銀行另行制定風險監管指標計算標準，并實施報表監管；中國人民銀行則對銀行基金管理公司進入全國銀行間債券市場交易運作進行審批和監管。銀行基金管理公司在試點期間要按季報送業務運營情況報告。?
????征求意見稿提出，一家商業銀行直接和間接控股的基金公司數量不得超過兩家；銀行基金管理公司要建立良好的公司治理結構，嚴格按照“法人分業”的原則，在商業銀行與其出資設立的基金管理公司之間建立起有效的風險隔離制度，并報銀監會備案；商業銀行與其投資設立的基金管理公司不得共享客戶信息資料，其業務往來不得損害客戶的合法權益，特別是不得以優于非關聯第三方同類交易的條件進行交易。?
????在具體的風險控制上，征求意見稿也有詳細規定。例如，銀行基金管理公司管理的基金資產不得用于購買其股東商業銀行發行的有價證券；商業銀行為其投資設立的基金管理公司和旗下基金提供融資支持，應報送銀監會備案；商業銀行不得擔任其投資設立的基金管理公司所管理基金的托管人。令人關注的是，商業銀行可以代理銷售其投資設立的基金管理公司發行的基金，但不得有不正當銷售行為和不正當競爭行為。?
????據悉，商業銀行收購或參股基金管理公司的管理辦法將由銀監會另行制定，而商業銀行設立基金管理公司的試點期限將由中國人民銀行、證監會與銀監會共同協商確定。?（文章原載證券時報）
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