（２０００年１月２９日　法函〔２０００〕９號(hào)） 廣東、湖南、陜西、海南、河南、湖北、山東、吉林省、新疆維吾爾自治區(qū)、北京、天津市高級(jí)人民法院： 　　我院收到國(guó)務(wù)院辦公廳秘書(shū)局轉(zhuǎn)來(lái)的廣東省人民政府《關(guān)于我省部分營(yíng)業(yè)部被法院查封、凍結(jié)有關(guān)部門問(wèn)題的請(qǐng)示》，反映自１９９８年８月份以來(lái)，廣東省接連發(fā)生多起信托投資公司、證券公司因不能償付到期債務(wù)而被債權(quán)人起訴。至１９９９年９月底，該省已開(kāi)辦證券業(yè)務(wù)的信托公司設(shè)在廣東轄區(qū)內(nèi)的３７家證券營(yíng)業(yè)部中，有２４家被法院查封、凍結(jié)、強(qiáng)行劃撥股民保證金或禁止轉(zhuǎn)讓。涉及債務(wù)金額為人民幣３１８７０萬(wàn)元、美元１０２１．０３萬(wàn)元、港元４．５６萬(wàn)元。 　　凍結(jié)、劃撥股民保證金涉及群眾利益，處理不當(dāng)將會(huì)影響證券市場(chǎng)和社會(huì)穩(wěn)定。各級(jí)人民法院在凍結(jié)、劃撥股民保證金及有關(guān)清算帳戶資金時(shí)，必須嚴(yán)格按照最高法院法發(fā)〔１９９７〕２７號(hào)、法明傳〔１９９８〕２１３號(hào)通知執(zhí)行。現(xiàn)將《廣東省信托公司和證券公司所屬證券營(yíng)業(yè)部因債權(quán)債務(wù)糾紛被法院采取財(cái)產(chǎn)保全等措施的情況表》轉(zhuǎn)各高院。請(qǐng)各高院對(duì)情況表中反映的所屬法院凍結(jié)、劃撥股民保證金等情況進(jìn)行認(rèn)真檢查，對(duì)不符合最高法院法發(fā)〔１９９７〕２７號(hào)、法明傳〔１９９８〕２１３號(hào)通知要求的，應(yīng)采取得力措施予以糾正，并于２０００年２月底前將檢查情況書(shū)面報(bào)告最高法院經(jīng)濟(jì)庭。 附件：　　　 廣東省信托公司和證券公司所屬證券營(yíng)業(yè)部 　　　　　　 因債權(quán)債務(wù)糾紛被法院采取財(cái)產(chǎn)保全等措施的情況表 ┏━┯━━━━┯━━━━┯━━━━━┯━━┯━━━━┯━━━━━━━━┓ ┃序│ 債務(wù)人 │ 債權(quán)人 │　執(zhí)行的　│案由│訴訟標(biāo)的│　被采取的財(cái)產(chǎn)　┃ ┃號(hào)│　　　　│　　　　│ 人民法院 │　　│　　　　│　　保全措施　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃1 │佛山國(guó)際│佛山豐信│佛山市中級(jí)│存單│5176.3　│下屬汾江南路營(yíng)業(yè)┃ ┃　│信托投資│實(shí)業(yè)公司│人民法院　│糾紛│萬(wàn)元　　│部和同華營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│讓等多項(xiàng)權(quán)利　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃2 │廣東國(guó)民│北京太空│廣州市中級(jí)│存款│1064萬(wàn)元│下屬淘金和天河營(yíng)┃ ┃　│信托投資│梭娛樂(lè)設(shè)│人民法院　│合同│　　　　│業(yè)部的轉(zhuǎn)讓和變更┃ ┃　│有限公司│備有限責(zé)│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│任公司　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│湘財(cái)證券│長(zhǎng)沙市中級(jí)│轉(zhuǎn)讓│1500萬(wàn)元│下屬淘金營(yíng)業(yè)部的┃ ┃　│　　　　│有限責(zé)任│人民法院　│合同│　　　　│轉(zhuǎn)讓和變更等權(quán)利┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃3 │廣東華僑│陜西信托│西安市新城│拆借│1093萬(wàn)元│下屬天河體育西路┃ ┃　│信托投資│投資有限│區(qū)人民法院│合同│　　　　│和天河東營(yíng)業(yè)部的┃ ┃　│公司　　│公司　　│　　　　　│糾紛│　　　　│轉(zhuǎn)讓　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│新疆國(guó)際│新疆維吾爾│資金│1521.1　│下屬各營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)┃ ┃　│　　　　│信托投資│自治區(qū)高級(jí)│拆借│萬(wàn)元　　│讓和變更　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│人民法院　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃4 │南海國(guó)際│海南省國(guó)│海口市中級(jí)│資金│221.12萬(wàn)│　　　　　　　　┃ ┃　│信托投資│際信托投│人民法院　│拆借│美元　　│　　　　　　　　┃ ┃　│公司廣州│資公司　│　　　　　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│證券營(yíng)業(yè)│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│部　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　├────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│南海國(guó)際│中國(guó)電力│北京市第一│借款│237.68萬(wàn)│下屬?gòu)V州營(yíng)業(yè)部和┃ ┃　│信托投資│信托投資│中級(jí)人民法│合同│美元　　│佛山營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓┃ ┃　│公司　　│有限公司│院　　　　│糾紛│　　　　│權(quán)　　　　　　　┃ ┃　├────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│南海國(guó)際│中源信托│河南省高級(jí)│資金│1075萬(wàn)元│下屬?gòu)V州營(yíng)業(yè)部和┃ ┃　│信托投資│投資公司│人民法院　│拆借│　　　　│佛山營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│合同│　　　　│權(quán)　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃5 │廣州國(guó)際│海南省國(guó)│海口市中級(jí)│資金│3300萬(wàn)元│　　　　　　　　┃ ┃　│信托投資│際信托投│人民法院　│拆借│,2.68萬(wàn) │　　　　　　　　┃ ┃　│公司　　│資公司　│　　　　　│合同│美元,　 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│4.56萬(wàn)港│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│元　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　├─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│　　　　│海口市中級(jí)│資金│510萬(wàn)美 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│人民法院　│往來(lái)│元　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│廣州經(jīng)濟(jì)│廣州經(jīng)濟(jì)│廣州經(jīng)濟(jì)技│借款│2530萬(wàn)元│公司證券經(jīng)營(yíng)權(quán)，┃ ┃6 │技術(shù)開(kāi)發(fā)│技術(shù)開(kāi)發(fā)│術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)人│協(xié)議│　　　　│并禁止轉(zhuǎn)讓　　　┃ ┃　│區(qū)國(guó)際信│區(qū)國(guó)有資│民法院　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│托投資公│產(chǎn)投資公│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│司　　　│司　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│新疆國(guó)際│新疆維吾爾│資金│1354.9　│下屬各營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)┃ ┃　│　　　　│信托投資│自治區(qū)高級(jí)│拆借│萬(wàn)元　　│讓和變更　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│人民法院　│合同│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│中國(guó)金谷│北京市第一│借款│1458.9　│下屬區(qū)莊，開(kāi)發(fā)區(qū)┃ ┃　│　　　　│國(guó)際信托│中級(jí)人民法│合同│萬(wàn)元　　│，芳村３個(gè)營(yíng)業(yè)部┃ ┃　│　　　　│投資有限│院　　　　│糾紛│　　　　│的轉(zhuǎn)讓和收益權(quán)　┃ ┃　│　　　　│責(zé)任公司│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│中原信托│河南省高級(jí)│資金│1842萬(wàn)元│下屬區(qū)莊，員村，┃ ┃　│　　　　│投資公司│人民法院　│拆借│　　　　│開(kāi)發(fā)區(qū)，芳村４個(gè)┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│合同│　　　　│營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│江門國(guó)際│青海證券│天津市第一│國(guó)債│　　　　│下屬營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)讓┃ ┃7 │信托投資│有限責(zé)任│中級(jí)人民法│回購(gòu)│　　　　│等權(quán)利　　　　　┃ ┃　│公司　　│公司深圳│院　　　　│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│營(yíng)業(yè)部　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃　│　　　　│廈門國(guó)際│武漢市中級(jí)│證券│1560萬(wàn)元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│人民法院　│回購(gòu)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│場(chǎng)內(nèi)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃8 │南方金融│廣州新源│廣州市中級(jí)│委托│1500萬(wàn)元│下屬濱江西和東華┃ ┃　│服務(wù)總公│實(shí)業(yè)發(fā)展│人民法院　│理財(cái)│　　　　│東營(yíng)業(yè)部（現(xiàn)屬?gòu)V┃ ┃　│司證券交│有限公司│　　　　　│糾紛│　　　　│東華僑信托）的許┃ ┃　│易營(yíng)業(yè)部│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│可證和轉(zhuǎn)讓及　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃9 │汕頭國(guó)際│中原信托│鄭州市中級(jí)│借款│49.55萬(wàn) │禁止轉(zhuǎn)讓下屬４個(gè)┃ ┃　│信托投資│投資公司│人民法院　│糾紛│美元　　│營(yíng)業(yè)部　　　　　┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃10│湛江國(guó)際│濟(jì)寧市信│山東濟(jì)寧市│資金│1090萬(wàn)元│禁止轉(zhuǎn)讓原湛江國(guó)┃ ┃　│信托投資│托投資公│中級(jí)人民法│拆借│　　　　│投下屬3個(gè)營(yíng)業(yè)部,┃ ┃　│公司所屬│司　　　│院　　　　│合同│　　　　│北京、新疆等地法┃ ┃　│3家營(yíng)業(yè) │　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│院已強(qiáng)行劃走人民┃ ┃　│部　　　├────┼─────┼──┼────┤幣724萬(wàn)元。　　 ┃ ┃　│　　　　│山東濟(jì)寧│山東濟(jì)寧市│債權(quán)│1090萬(wàn)元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│中級(jí)人民法│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│烏魯木齊│烏魯木齊市│債權(quán)│583萬(wàn)元 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│城市合作│中級(jí)人民法│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│銀行新臺(tái)│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│分行　　│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│新疆國(guó)際│烏魯木齊市│債權(quán)│612萬(wàn)元 │　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│中級(jí)人民法│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│平安保險(xiǎn)│深圳市中級(jí)│債權(quán)│2460萬(wàn)元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│人民法院　│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　├────┼─────┼──┼────┤　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│中國(guó)民族│北京市第一│債權(quán)│1060萬(wàn)元│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│信托投資│中級(jí)人民法│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│公司　　│院　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃11│肇慶市信│肇慶市財(cái)│肇慶市中級(jí)│拖欠│　　　　│下屬營(yíng)業(yè)部　　　┃ ┃　│托投資公│政局　　│人民法院　│借款│　　　　│(X65844001)證券 ┃ ┃　│司　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│經(jīng)營(yíng)權(quán)　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃12│珠海國(guó)際│吉林省證│吉林省高級(jí)│資金│　　　　│下屬深圳業(yè)務(wù)部許┃ ┃　│信托投資│券有限責(zé)│人民法院　│拆借│　　　　│可證，營(yíng)業(yè)執(zhí)照和┃ ┃　│公司　　│任公司　│　　　　　│合同│　　　　│席位　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃13│江門證券│南方金融│廣州市中級(jí)│證券│2000萬(wàn)元│公司及下屬各營(yíng)業(yè)┃ ┃　│公司及新│服務(wù)總公│人民法院　│回購(gòu)│及利息　│部的許可證　　　┃ ┃　│會(huì)營(yíng)業(yè)部│司證券交│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│易營(yíng)業(yè)部│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│（現(xiàn)屬?gòu)V│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│東華信）│　　　　　│　　│　　　　│　　　　　　　　┃ ┠─┼────┼────┼─────┼──┼────┼────────┨ ┃14│珠海證券│中山集團(tuán)│武漢市中級(jí)│國(guó)債│200萬(wàn)元 │查封公司財(cái)務(wù)部　┃ ┃　│有限責(zé)任│財(cái)務(wù)公司│人民法院　│回購(gòu)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│公司　　│　　　　│　　　　　│債務(wù)│　　　　│　　　　　　　　┃ ┃　│　　　　│　　　　│　　　　　│糾紛│　　　　│　　　　　　　　┃ ┗━┷━━━━┷━━━━┷━━━━━┷━━┷━━━━┷━━━━━━━━┛