國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)國務(wù)院證券委員會(huì)1995年 證券期貨工作安排意見的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-24 · 1259人看過

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):
  國務(wù)院同意國務(wù)院證券委員會(huì)《1995年證券期貨工作安排意見》,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 附件:      1995年證券期貨工作安排意見


  目前,我國證券、期貨市場(chǎng)仍處于試點(diǎn)階段,當(dāng)前和今后一段時(shí)間市場(chǎng)監(jiān)管工作方針是:證券、期貨監(jiān)管工作必須緊密圍繞抑制通貨膨脹,配合企業(yè)制度改造,堅(jiān)持先試點(diǎn)后推廣、寧肯慢務(wù)求好的原則,加大監(jiān)管力度,規(guī)范市場(chǎng)行為,抑制過度投機(jī),在穩(wěn)定中求發(fā)展。根據(jù)國務(wù)院證券委員會(huì)第五次會(huì)議精神,現(xiàn)對(duì)1995年證券、期貨工作提出如下意見:

 一、控制發(fā)行上市節(jié)奏,規(guī)范發(fā)行市場(chǎng)
  1994年確定的五十五億元股票發(fā)行規(guī)模,近期由國家計(jì)委會(huì)同國務(wù)院證券委員會(huì)一次下達(dá),可跨年度使用。中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)企業(yè)準(zhǔn)備情況和市場(chǎng)狀況嚴(yán)格控制發(fā)行進(jìn)度,分期分批安排發(fā)行與上市。各地區(qū)、各部門要積極支持現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn),在選擇上市企業(yè)時(shí),對(duì)符合上市條件的試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)予以優(yōu)先考慮。為保證政策的統(tǒng)一性,從1995年起,所有新股發(fā)行與上市必須嚴(yán)格執(zhí)行全國統(tǒng)一的發(fā)行審核條件和審批程序。為提高股票發(fā)行復(fù)審質(zhì)量,增加工作透明度,中國證監(jiān)會(huì)要調(diào)整、充實(shí)發(fā)行審核委員會(huì),吸收有關(guān)部門專家參加,但不得吸納有利益沖突的市場(chǎng)參與者。
  為保證上市公司的質(zhì)量,企業(yè)發(fā)行股票前要由主承銷商對(duì)其進(jìn)行必要的輔導(dǎo);企業(yè)上市后,主承銷商仍有責(zé)任幫助、督促企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行上市公司的有關(guān)規(guī)定,發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)促其及時(shí)糾正并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。輔導(dǎo)工作要做到不增加企業(yè)負(fù)擔(dān),不另請(qǐng)中介機(jī)構(gòu),嚴(yán)格按規(guī)定程序辦事。
  1990年前已公開發(fā)行股票并經(jīng)國家體改委重新確認(rèn)但尚未上市的九十家企業(yè),屬于歷史遺留問題,只能根據(jù)市場(chǎng)情況逐步解決。鑒于這些企業(yè)不斷發(fā)行股票,從1995年到1996年上半年,在不超過中國證監(jiān)會(huì)與國家體改委商定的第一批二十戶企業(yè)范圍內(nèi),可視市場(chǎng)情況相機(jī)安排上市。對(duì)這類企業(yè)未安排上市的股票和定向募集公司的股權(quán)證,嚴(yán)禁搞任何形式的柜臺(tái)交易。
  為改善股市資金結(jié)構(gòu),抑制過度投機(jī),中國人民銀行要會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)抓緊修訂發(fā)布《投資基金管理辦法》,積極、穩(wěn)妥地組織證券投資基金試點(diǎn),逐步培育長(zhǎng)期、穩(wěn)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,促進(jìn)股市健康發(fā)展。

 二、以規(guī)范化為核心,進(jìn)一步加大市場(chǎng)監(jiān)管力度
  證券、期貨市場(chǎng)是全國性的市場(chǎng),風(fēng)險(xiǎn)大,變化快,必須實(shí)行集中統(tǒng)一管理。要逐步理順國務(wù)院證券委、中國證監(jiān)會(huì)與國務(wù)院有關(guān)部門及地方證券、期貨監(jiān)管部門的關(guān)系,在國家集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理下,充分發(fā)揮地方對(duì)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理作用。要授予地方證券、期貨監(jiān)管部門必要的監(jiān)管權(quán)限,上下配合,共同抓好市場(chǎng)監(jiān)管工作。
  (一)理順證券、期貨交易所管理體制,規(guī)范證券、期貨交易所行為。證券交易所、期貨交易所的正副理事長(zhǎng)和正副總經(jīng)理人選,由中國證監(jiān)會(huì)提名,商所在地人民政府后推薦給交易所會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)任免;上述人員任職期間如不能按規(guī)定行使職權(quán),或者有重大違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)有權(quán)提出罷免意見,商所在地人民政府后由交易所會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)罷免。要加快證券、期貨交易所的規(guī)范化建設(shè),發(fā)揮其自律監(jiān)管作用。交易所一切重大決策必須經(jīng)理事會(huì)審議批準(zhǔn)后方能執(zhí)行。對(duì)在交易場(chǎng)所內(nèi)發(fā)生的重大違規(guī)行為未能及時(shí)采取有效措施予以制止的,有關(guān)證券、期貨交易所或證券交易中心的主要負(fù)責(zé)人要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
 ?。ǘ┱D證券交易中心,規(guī)范證券公司業(yè)務(wù)活動(dòng)。中國人民銀行要會(huì)同中國證監(jiān)會(huì)對(duì)現(xiàn)有的證券交易中心及其變相的柜臺(tái)交易進(jìn)行清理整頓,制定統(tǒng)一的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)務(wù)規(guī)范和管理辦法,不符合要求的要予以撤銷。對(duì)保留的證券交易中心,比照證券交易所管理體制由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)督管理。
  從嚴(yán)管理證券公司業(yè)務(wù)活動(dòng)。按照證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的原則,由中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事承銷或自營(yíng)業(yè)務(wù)的資格進(jìn)行審核、確認(rèn)。證券公司由中國人民銀行歸口管理,業(yè)務(wù)活動(dòng)接受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理。
 ?。ㄈ┙⒑屯晟谱C券、期貨業(yè)協(xié)會(huì),充分發(fā)揮其行業(yè)自律監(jiān)管的作用。要盡快建立期貨業(yè)協(xié)會(huì),并做好證券業(yè)協(xié)會(huì)的換屆工作,使其真正成為自律性組織。證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)由國務(wù)院證券委實(shí)行統(tǒng)一歸口管理。
  (四)提高上市公司的質(zhì)量,是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。各級(jí)證券管理部門要加強(qiáng)對(duì)上市公司的監(jiān)管。督促企業(yè)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理,提高經(jīng)濟(jì)效益。中國證監(jiān)會(huì)要在征求有關(guān)部門意見的基礎(chǔ)上,盡快制定上市公司示范章程,規(guī)范上市公司行為,對(duì)違犯法律和法規(guī)的行為要按照有關(guān)規(guī)定予以處罰。上市公司董事會(huì)要指派專門人員,作為本公司的代表負(fù)責(zé)辦理公司與證券市場(chǎng)管理部門、投資者及證券交易所、證券公司往來方面的日常事務(wù),協(xié)助公司董事會(huì)履行上市公司章程。

 三、鞏固清理整頓成果,進(jìn)一步規(guī)范期貨市場(chǎng)
 ?。保梗梗的昶谪浭袌?chǎng)監(jiān)管工作的重點(diǎn)是鞏固清理整頓成果,加強(qiáng)立法,規(guī)范運(yùn)作。首先,要抓好期貨交易所的規(guī)范化管理,各交易所要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)的章程和交易規(guī)則,不得擅自修改;未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),各期貨交易所不得自行推出上市品種;各期貨交易所要?jiǎng)?chuàng)造條件,盡快完成從現(xiàn)有體制向會(huì)員制的過渡,在此基礎(chǔ)上,比照證券交易所的管理模式確立新的管理體制。
  其次,要進(jìn)一步整頓期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu),清理非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員的期貨代理業(yè)務(wù),并實(shí)行許可證制度。未取得許可證的機(jī)構(gòu)和單位一律不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。對(duì)借中遠(yuǎn)期合同之名從事期貨交易的批發(fā)市場(chǎng),中國證監(jiān)會(huì)要會(huì)同國內(nèi)貿(mào)易部進(jìn)行清理,禁止其從事期貨交易。
  第三,要嚴(yán)格控制境外期貨交易,堅(jiān)持取締非法境外期貨交易。對(duì)少數(shù)確需在國際市場(chǎng)上開展套期保值業(yè)務(wù)的全國性公司,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同國家外匯管理局嚴(yán)格審核后發(fā)給境外期貨業(yè)務(wù)許可證。同時(shí),要加強(qiáng)對(duì)金融衍生產(chǎn)品的上市管理,未經(jīng)國務(wù)院證券委批準(zhǔn),一律不得進(jìn)行試點(diǎn)。

 四、繼續(xù)進(jìn)行B股試點(diǎn),做好境外上市工作
  企業(yè)發(fā)行B股由國務(wù)院證券委審批。國務(wù)院證券委第四次會(huì)議確定的十億美元B股發(fā)行規(guī)模不變,并將根據(jù)國際市場(chǎng)情況陸續(xù)推出。同時(shí),準(zhǔn)備選擇少數(shù)有條件的B股企業(yè),到境處進(jìn)行第二上市試點(diǎn)。1995年后,國家不再單獨(dú)給上海、深圳下達(dá)B股發(fā)行規(guī)模,兩地符合條件的企業(yè),可優(yōu)先考慮安排。
  國務(wù)院確定的境外上市預(yù)選企業(yè),要積極創(chuàng)造條件達(dá)到上市要求;國務(wù)院證券委和中國證監(jiān)會(huì)要視國際市場(chǎng)情況,成熟一家,推出一家。在鞏固香港、美國上市地位的基礎(chǔ)上,選擇適當(dāng)時(shí)機(jī),開辟新的境外市場(chǎng),擴(kuò)大籌資渠道。1995年可選擇少數(shù)企業(yè)到東京、新加坡、澳大利亞市場(chǎng)進(jìn)行試點(diǎn)。
  為了確保境外上市工作有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行,維持對(duì)外開放形象,境內(nèi)企業(yè)無論采取什么形式到境外上市,都必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券委員會(huì)批準(zhǔn),違反上述規(guī)定的,要追究越權(quán)審批部門和擅自到境外上市企業(yè)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。各地區(qū)、各部門要對(duì)本地區(qū)、本部門未經(jīng)審批、擅自到境外上市的企業(yè)進(jìn)行清理,并將清理結(jié)果報(bào)國務(wù)院,同時(shí)抄送國務(wù)院證券委。

 五、加強(qiáng)法制建設(shè),完善管理辦法
  國務(wù)院證券委要積極配合有關(guān)部門做好證券、期貨有關(guān)法規(guī)的起草、制定工作,真正做到依法監(jiān)管。同時(shí),中國證監(jiān)會(huì)和各級(jí)證券、期貨監(jiān)管部門,都要組織力量對(duì)部分上市公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司和證券、期貨交易所以及其它中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行深入調(diào)查研究,通過典型解剖,了解其運(yùn)作情況以及執(zhí)行各項(xiàng)法規(guī)的情況,找出現(xiàn)行規(guī)章制度中的不足,在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,加以修訂完善。

 六、加強(qiáng)各級(jí)證券、期貨監(jiān)管部門內(nèi)部管理和廉政建設(shè)
  中國證監(jiān)會(huì)要結(jié)合落實(shí)“三定”方案,健全各項(xiàng)規(guī)章制度,改進(jìn)工作作風(fēng),實(shí)現(xiàn)辦公制度化、程序化、科學(xué)化。加強(qiáng)中國證監(jiān)會(huì)內(nèi)部廉政建設(shè),全體工作人員要嚴(yán)格按照黨中央、國務(wù)院的要求,依法辦事,執(zhí)法從嚴(yán),鐵面無私,不講情面。國務(wù)院證券委和中國證券會(huì)要加強(qiáng)對(duì)各級(jí)證券、期貨監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo),加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)行法規(guī)情況的督促檢查,加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè),提高整體素質(zhì),扎扎實(shí)實(shí)地做好證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管工作。


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