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中國人民銀行關(guān)于設(shè)立證券交易代辦點有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-20 · 7625人看過

中國人民銀行各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市分行：

　　為加強對證券市場中介機構(gòu)的管理，制止亂設(shè)證券交易代辦點，促進(jìn)證券代辦事業(yè)的健康發(fā)展，現(xiàn)就證券交易機構(gòu)設(shè)立證券交易代辦點的有關(guān)問題通知如下：

　　一、證券交易代辦點是證券交易機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)利用現(xiàn)有的營業(yè)場地和人員代為辦理證券業(yè)務(wù)的場所。

　　二、證券交易機構(gòu)是指證券公司、金融機構(gòu)設(shè)立的證券交易營業(yè)部。經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，證券交易機構(gòu)可在專業(yè)銀行的分支機構(gòu)、城鄉(xiāng)信用合作社等金融機構(gòu)設(shè)立證券交易代辦點。

　　非證券交易機構(gòu)不得設(shè)立證券交易代辦點，非金融機構(gòu)（和個人）不得成為證券交易代辦點。

　　三、設(shè)立證券交易代辦點的證券交易機構(gòu)本身必須具有相當(dāng)規(guī)模的證券交易業(yè)務(wù)量，并且在證券行業(yè)中具有良好的聲譽。

　　四、證券交易機構(gòu)申請設(shè)立證券交易代辦點，必須持本機構(gòu)所在地人民銀行的審核意見和由委托機構(gòu)和受托機構(gòu)雙方簽訂的經(jīng)過公證部門公證的業(yè)務(wù)代理協(xié)議，以及中國人民銀行認(rèn)為必要的其他文件和資料，向代辦點所在地的人民銀行提出申請。在省、自治區(qū)內(nèi)設(shè)立代辦點，必報經(jīng)代辦點所在地的地、市一級人民銀行分行批準(zhǔn)；在直轄市、計劃單列城市、經(jīng)濟特區(qū)內(nèi)設(shè)立代辦點，須報經(jīng)直轄市、計劃單列城市、經(jīng)濟特區(qū)人民銀行分行批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)后，代辦點方可開展代理業(yè)務(wù)。

　　代理業(yè)務(wù)協(xié)議必須符合國家及人民銀行的有關(guān)規(guī)定，包括下列內(nèi)容：代理業(yè)務(wù)方式、代理業(yè)務(wù)資金的撥付方式、證券的調(diào)運和保管、代理費用及代理手續(xù)費的計算和支付、代理期限、違約責(zé)任等。

　　代理協(xié)議待人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立代辦點之后方可生效。修改協(xié)議須征得人民銀行同意，并須經(jīng)過公證。

　　五、證券交易代辦點只能依照經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)的代理協(xié)議所確定的方式開展下列代理業(yè)務(wù)：（一）代理證券買賣；（二）代理支付證券的本息、紅利。

　　證券交易代辦點不得從事自營證券交易業(yè)務(wù)。

　　六、證券交易代辦點在代理協(xié)議到期時，應(yīng)結(jié)束代理活動，并向代辦點原批準(zhǔn)機關(guān)辦理停止證券交易代辦點的手續(xù)。如需延期，應(yīng)由證券交易機構(gòu)向代辦點原批準(zhǔn)機關(guān)提出延期申請。

　　七、證券交易代辦點的代理業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守國家及當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的有關(guān)規(guī)定，接受當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。

　　接本文后，各分行應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的證券交易代辦點進(jìn)行重新審查，對未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易代辦點，符合條件的，可予以保留、補辦報批手續(xù)；不符合條件的一律撤銷。

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