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寧波
中國人民銀行公告［2002］第5號——就金融機構加入全國銀行間債券市場有關事宜的公告
現就金融機構加入全國銀行間債券市場有關事宜公告如下：
一、中華人民共和國境內的商業銀行及其授權分行、信托投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、農村信用社、城市信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機構，以及經金融監管當局批準可投資于債券資產的其他金融機構加入全國銀行間債券市場，實行準入備案制。
二、金融機構向全國銀行間同業拆借中心申請辦理債券交易聯網手續，應提交下列材料：
（二）相關金融業務許可證副本復印件，包括金融機構法人許可證、信托機構法人許可證、經營證券業務許可證、經營保險業務許可證等；
（三）商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書；
（四）全國銀行間同業拆借中心要求的其他材料。
三、金融機構向中央國債登記結算有限責任公司申請開立債券托管賬戶，應提交下列材料：
（一）企業法人營業執照副本復印件；
（二）相關金融業務許可證副本復印件，包括金融機構法人許可證、信托機構法人許可證、經營證券業務許可證、經營保險業務許可證等；
（三）《全國銀行間債券市場債券回購主協議》的簽署文件；
（四）商業銀行分行還應提供其總行的債券交易授權書；
（五）中央國債登記結算有限責任公司要求的其他材料。
四、全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司對上述材料進行審查后，按規定的程序辦理交易聯網手續和債券托管賬戶的開戶手續。金融機構完成聯網和開戶手續后，即成為全國銀行間債券市場的市場參與者。
五、金融機構辦理聯網和開戶手續完畢后三個工作日內，必須向中國人民銀行備案。備案材料如下：
（一）企業法人營業執照副本復印件；
（二）金融業務許可證副本復印件；
（三）全國銀行間同業拆借中心出具的聯網通知書；
（四）中央國債登記結算有限責任公司出具的開戶通知書。
未按期備案者，中國人民銀行將暫停其在全國銀行間債券市場的交易資格。
六、金融機構進入全國銀行間債券市場后，應自覺遵守《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關管理規章，履行《全國銀行間債券市場債券回購主協議》中的義務，遵守全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司制定的各項操作規程和管理規定。金融機構如有違規行為，中國人民銀行將根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》第三十四條和第三十五條等有關規定進行處罰，并將處罰結果在中國貨幣網和中國債券網上披露；金融機構如違反全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司制定的有關操作規定，全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司向中國人民銀行備案后，有權終止向其提供服務。
七、進入全國銀行間債券市場的金融機構，如需終止聯網或注銷債券托管賬戶，可向全國銀行間同業拆借中心或中央國債登記結算有限責任公司提出申請。在終止聯網或注銷債券托管賬戶后三個工作日內，亦須向中國人民銀行備案。
八、全國銀行間同業拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司，必須在中國貨幣網或中國債券網上公布辦理交易聯網或債券托管賬戶開戶手續應提交的材料目錄；必須于每月十日之前將上月的聯網、開戶和銷戶情況（包括申請情況）向中國人民銀行報告。
九、本公告自2002年4月15日起施行。原有關全國銀行間債券市場準入的規定與本公告相抵觸的，以本公告為準。
二00二年四月三日
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