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寧波
中國證券監督管理委員會關于轉發《證券公司證券自營業務指引》，加強證券公司自營業務監管的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-11-16
·
1477人看過
各證券公司：
近幾年，證券公司自營業務存在使用不規范賬戶進行自營、超比例持倉、持股集中或涉嫌操縱市場等問題，并成為公司風險的主要爆發點。結合證券公司綜合治理工作，我會全面展開了證券公司自查摸底工作，并在《關于推動證券公司自查整改、合規經營和創新發展的通知》（證監機構字[2005]37號）等文件中針對自營業務的監管提出了更為具體的要求。目前，大部分證券公司正在自查摸底的基礎上按照我會要求進行整改，部分公司還在積極探索改革完善證券自營業務機制，但也有少數公司仍然存在不按要求報備賬戶、整改不力、繼續違規增大持倉規模等問題。為推動證券公司改革證券自營機制、防范自營業務風險，中國證券業協會在充分征求行業意見的基礎上，制定了《證券公司證券自營業務指引》，現予以轉發，并就有關事項通知如下，請各證券公司遵照執行：
一、各證券公司應按照《證券公司證券自營業務指引》的要求，建立并完善公司自營業務內部管理制度與機制，規范自營業務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業務與資產管理業務、經紀業務混合操作；不得以他人名義開立自營賬戶；不得使用非自營席位從事證券自營業務；不得超比例持倉或操縱市場。
二、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規范賬戶）報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案。各證券公司對不規范賬戶要制定有明確時限和具體責任人、按月份細化落實的清理計劃。清理期間，不規范賬戶只能賣出證券，不能買進，并要逐步注銷。
三、存在超比例持倉、持股集中或涉嫌操縱市場、將證券資產托管在其他證券公司等問題的證券公司，要向公司注冊地證監局書面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營規模，并在每月10日前向公司注冊地證監局報告整改進展情況。
四、我會將會同中國證券業協會，對證券公司改進與完善證券自營業務情況及自營業務的運作情況進行定期或不定期的檢查。對于未嚴格執行本通知及《證券公司證券自營業務指引》各項要求的證券公司，我會將依法予以嚴肅查處，并追究有關人員的責任。
二○○五年十一月十一日
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