一、基本規(guī)則
　　（一）向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時(shí)，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量，自愿申購(gòu)新股。
　?。ǘ┩顿Y者持有上市流通證券的市值，是按招股說(shuō)明書(shū)概要刊登前一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和（不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
　　（三）投資者每持有上市流通證券市值１０，０００元限申購(gòu)新股１，０００股，申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為１，０００股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足１０，０００元的部分，不賦予申購(gòu)權(quán)；每一股票帳戶最高申購(gòu)量不得超過(guò)發(fā)行公司公開(kāi)發(fā)行總量的千分之一；每一股票帳戶只能申購(gòu)一次，重復(fù)的申購(gòu)視為無(wú)效申購(gòu)。
　　投資者申購(gòu)新股時(shí)，無(wú)需預(yù)先繳納申購(gòu)款，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
　?。ㄋ模┳C券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
　?。ㄎ澹┳C券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購(gòu)，并對(duì)超額申購(gòu)、重復(fù)申購(gòu)等無(wú)效申購(gòu)予以剔除。
　　（六）有效申購(gòu)量確認(rèn)后，按以下辦法配售新股：
　?。?、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售；
　　２、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售后，余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷；
　　３、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí)，證券交易所按１０００股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，對(duì)有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)。主承銷商組織搖號(hào)抽簽，投資者每中簽一個(gè)號(hào)配售新股１，０００股。
　?。ㄆ撸┲泻灥耐顿Y者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納的股款，由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購(gòu)資金不足，不能認(rèn)購(gòu)的新股，視同放棄認(rèn)購(gòu)，由主承銷商包銷，證券營(yíng)業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購(gòu)。

　二、操作程序
　?。ㄒ唬裕部钦泄蓵?shū)概要
　　發(fā)行公司披露新股發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式和擬上市證券交易所。
　　發(fā)行公司擬上市證券交易所根據(jù)前一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)，統(tǒng)計(jì)各投資者持有本所上市流通證券的市值。
　　（二）Ｔ－１刊登發(fā)行公告
　　說(shuō)明按規(guī)定向證券投資基金優(yōu)先配售后，擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售及上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行新股的數(shù)量。
　　證券交易所計(jì)算各投資者可申購(gòu)新股的數(shù)量。
　　（三）Ｔ＋０自愿申購(gòu)
　　投資者按照其可申購(gòu)新股的數(shù)量，自主委托申購(gòu)新股。
　　證券交易所確認(rèn)有效申購(gòu)，剔除無(wú)效申購(gòu)，并按有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)后，將配號(hào)結(jié)果傳輸給各證券營(yíng)業(yè)部。
　?。ㄋ模裕睋u號(hào)抽簽
　　證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置向投資者公布配號(hào)結(jié)果。
　　主承銷商在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定報(bào)紙上公布中簽率，并在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下組織搖號(hào)抽簽。
　　證券交易所將中簽號(hào)碼分別傳送給登記公司和證券營(yíng)業(yè)部。
　?。ㄎ澹裕补贾泻灲Y(jié)果
　　證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告。
　　主承銷商在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布抽簽結(jié)果。
　?。裕呈绽U股款
　　各證券營(yíng)業(yè)部向中簽投資者收取新股認(rèn)購(gòu)款，將股款集中劃入證券交易所的指定帳戶，并將投資者認(rèn)購(gòu)新股的明細(xì)數(shù)據(jù)報(bào)證券交易所。
　　（七）Ｔ＋４交割
　　證券交易所登記公司進(jìn)行清算交割和股東登記，并將募集資金劃入主承銷商指定的帳戶。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的新股，由主承銷商包銷。
　　（八）Ｔ＋５劃款
　　承銷商將募集資金劃入發(fā)行公司指定帳戶。

　三、附加說(shuō)明
　?。ㄒ唬┫蚨?jí)市場(chǎng)投資者配售新股的比例，目前暫定為向證券投資基金優(yōu)先配售后所余發(fā)行量的５０％，今后根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。
　　采用向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售部分新股的辦法發(fā)行股票時(shí)，向二級(jí)市場(chǎng)配售與上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行應(yīng)同時(shí)進(jìn)行（流程見(jiàn)附件）。
　?。ǘ┩顿Y者同時(shí)持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計(jì)算市值；各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有本所上市流通證券的市值配售新股。
　　（三）證券交易所及其會(huì)員單位應(yīng)抓緊做好技術(shù)準(zhǔn)備及有關(guān)宣傳工作，幫助投資者熟悉新的發(fā)行方式。要切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。對(duì)在新股申購(gòu)中侵害投資者權(quán)益的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處。
　?。ㄋ模┍就ㄖ裕苍拢玻踩諏?shí)施。

　附件：新股同時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)配售和上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行的流程。

　附件：　　 新股同時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)配售和上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行的流程

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│日　期│　　向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售　　│　　　　　上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行　　　　│
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│ T-2　│　　　　　　　　　　 刊登招股書(shū)概要　　　　　　　　　　　　 │
│　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　│　　　　　　　　　　 交易所計(jì)算市值　　　　　　　　　　　　 │
├───┼──────────────────────────────┤
│ T-1　│　　　　　　　　　　 刊登發(fā)行公告　　　　　　　　　　　　　 │
├───┼────────────┬─────────────────┤
│ T+0　│投資者自主申購(gòu)、無(wú)需繳款│　　　投資者自主申購(gòu)，預(yù)先繳款　　│
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　│交易所確認(rèn)有效申購(gòu)、配號(hào)│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+1　│　　 公布配號(hào)結(jié)果　　　 │　　　　　　 凍結(jié)資金　　　　　　 │
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　│　　　 搖號(hào)抽簽　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+2　│　　 公布中簽結(jié)果　　　 │　　　　　　　 驗(yàn)資　　　　　　　 │
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　 確認(rèn)有效申購(gòu)、配號(hào)　　　　 │
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+3　│　　 收繳股款　　　　　 │　　　　 公布配號(hào)結(jié)果　　　　　　 │
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　搖號(hào)抽簽　　　　　　　│
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+4　│　　 清算、登記、劃款　 │　　　　 公布中簽結(jié)果　　　　　　 │
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　 清算、登記、劃款　　　　　 │
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+5　│　　 主承銷商將募集資金 │　　　主承銷商將募集資金　　　　　│
│　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　│
│　　　│　　　劃入發(fā)行公司帳戶　│　　　 劃入發(fā)行公司帳戶　　　　　 │
└───┴────────────┴─────────────────┘