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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-02 · 7298人看過
上海深圳證券交易所,各證券公司:
  為了進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式,促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展,今后將在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的辦法。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下:

 一、基本規(guī)則
  (一)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股,是指在新股發(fā)行時(shí),將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售,投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購(gòu)限量,自愿申購(gòu)新股。
  (二)投資者持有上市流通證券的市值,是按招股說明書概要刊登前一個(gè)交易日收盤價(jià)計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和(不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券),其中包含已流通但被凍結(jié)的高級(jí)管理人員持股。
  (三)投資者每持有上市流通證券市值10,000元限申購(gòu)新股1,000股,申購(gòu)新股的數(shù)量應(yīng)為1,000股的整數(shù)倍,投資者持有上市流通證券市值不足10,000元的部分,不賦予申購(gòu)權(quán);每一股票帳戶最高申購(gòu)量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一;每一股票帳戶只能申購(gòu)一次,重復(fù)的申購(gòu)視為無效申購(gòu)。
  投資者申購(gòu)新股時(shí),無需預(yù)先繳納申購(gòu)款,但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn),不得撤銷。
  (四)證券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后,不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。
  (五)證券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購(gòu),并對(duì)超額申購(gòu)、重復(fù)申購(gòu)等無效申購(gòu)予以剔除。
  (六)有效申購(gòu)量確認(rèn)后,按以下辦法配售新股:
  1、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí),按投資者的實(shí)際申購(gòu)量配售;
  2、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí),按投資者實(shí)際申購(gòu)量配售后,余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷;
  3、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售的總量時(shí),證券交易所按1000股有效申購(gòu)量配一個(gè)號(hào)的規(guī)則,對(duì)有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)。主承銷商組織搖號(hào)抽簽,投資者每中簽一個(gè)號(hào)配售新股1,000股。
  (七)中簽的投資者認(rèn)購(gòu)新股應(yīng)繳納的股款,由證券營(yíng)業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購(gòu)資金不足,不能認(rèn)購(gòu)的新股,視同放棄認(rèn)購(gòu),由主承銷商包銷,證券營(yíng)業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購(gòu)。

 二、操作程序
  (一)T-2刊登招股書概要
  發(fā)行公司披露新股發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式和擬上市證券交易所。
  發(fā)行公司擬上市證券交易所根據(jù)前一個(gè)交易日的收盤價(jià),統(tǒng)計(jì)各投資者持有本所上市流通證券的市值。
  (二)T-1刊登發(fā)行公告
  說明按規(guī)定向證券投資基金優(yōu)先配售后,擬向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售及上網(wǎng)公開發(fā)行新股的數(shù)量。
  證券交易所計(jì)算各投資者可申購(gòu)新股的數(shù)量。
  (三)T+0自愿申購(gòu)
  投資者按照其可申購(gòu)新股的數(shù)量,自主委托申購(gòu)新股。
  證券交易所確認(rèn)有效申購(gòu),剔除無效申購(gòu),并按有效申購(gòu)量連續(xù)配號(hào)后,將配號(hào)結(jié)果傳輸給各證券營(yíng)業(yè)部。
  (四)T+1搖號(hào)抽簽
  證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置向投資者公布配號(hào)結(jié)果。
  主承銷商在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))指定報(bào)紙上公布中簽率,并在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下組織搖號(hào)抽簽。
  證券交易所將中簽號(hào)碼分別傳送給登記公司和證券營(yíng)業(yè)部。
  (五)T+2公布中簽結(jié)果
  證券營(yíng)業(yè)部在交易場(chǎng)所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告。
  主承銷商在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙上公布抽簽結(jié)果。
  (六)T+3收繳股款
  各證券營(yíng)業(yè)部向中簽投資者收取新股認(rèn)購(gòu)款,將股款集中劃入證券交易所的指定帳戶,并將投資者認(rèn)購(gòu)新股的明細(xì)數(shù)據(jù)報(bào)證券交易所。
  (七)T+4交割
  證券交易所登記公司進(jìn)行清算交割和股東登記,并將募集資金劃入主承銷商指定的帳戶。投資者放棄認(rèn)購(gòu)的新股,由主承銷商包銷。
  (八)T+5劃款
  承銷商將募集資金劃入發(fā)行公司指定帳戶。

 三、附加說明
  (一)向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股的比例,目前暫定為向證券投資基金優(yōu)先配售后所余發(fā)行量的50%,今后根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整。
  采用向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售部分新股的辦法發(fā)行股票時(shí),向二級(jí)市場(chǎng)配售與上網(wǎng)公開發(fā)行應(yīng)同時(shí)進(jìn)行(流程見附件)。
  (二)投資者同時(shí)持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的,分別計(jì)算市值;各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有本所上市流通證券的市值配售新股。
  (三)證券交易所及其會(huì)員單位應(yīng)抓緊做好技術(shù)準(zhǔn)備及有關(guān)宣傳工作,幫助投資者熟悉新的發(fā)行方式。要切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。對(duì)在新股申購(gòu)中侵害投資者權(quán)益的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處。
  (四)本通知自2月22日實(shí)施。

 附件:新股同時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)配售和上網(wǎng)公開發(fā)行的流程。



                         中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
                           2000年2月13日

 附件:   新股同時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)配售和上網(wǎng)公開發(fā)行的流程



┌───┬──────────────┬───────────────┐
│日 期│  向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售  │     上網(wǎng)公開發(fā)行    │
├───┼──────────────┴───────────────┤
│ T-2 │           刊登招股書概要             │
│   │                              │
│   │           交易所計(jì)算市值             │
├───┼──────────────────────────────┤
│ T-1 │           刊登發(fā)行公告              │
├───┼────────────┬─────────────────┤
│ T+0 │投資者自主申購(gòu)、無需繳款│   投資者自主申購(gòu),預(yù)先繳款  │
│   │            │                 │
│   │交易所確認(rèn)有效申購(gòu)、配號(hào)│                 │
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+1 │   公布配號(hào)結(jié)果    │       凍結(jié)資金       │
│   │            │                 │
│   │    搖號(hào)抽簽     │                 │
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+2 │   公布中簽結(jié)果    │        驗(yàn)資        │
│   │            │                 │
│   │            │    確認(rèn)有效申購(gòu)、配號(hào)     │
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+3 │   收繳股款      │     公布配號(hào)結(jié)果       │
│   │            │                 │
│   │            │      搖號(hào)抽簽       │
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+4 │   清算、登記、劃款  │     公布中簽結(jié)果       │
│   │            │                 │
│   │            │    清算、登記、劃款      │
├───┼────────────┼─────────────────┤
│ T+5 │   主承銷商將募集資金 │   主承銷商將募集資金     │
│   │            │                 │
│   │   劃入發(fā)行公司帳戶 │    劃入發(fā)行公司帳戶      │
└───┴────────────┴─────────────────┘


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