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寧波
中國證券監督管理委員會 關于派出機構開展和加強投資者教育工作的通知
來源:
律霸小編整理
·
2020-11-24
·
1322人看過
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
開展和加強投資者教育，是我國證券市場規范化建設的一項基礎性工作，是促進我國證券市場進一步規范發展的必要條件，也是境外比較成熟證券市場的共同做法。我國證券市場是新興的發展中市場，投資者數量持續增長，投資者教育任務十分繁重和緊迫。為貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，切實做好這一工作，現將中國證監會派出機構開展和加強投資者教育工作有關問題通知如下：
一、各派出機構要增加投資者教育職能。要從當地和本部門實際情況出發，指定一個處（室）組織實施，由一名領導成員具體負責。要按照我會制定的教育提綱和布置的任務，制定切實可行的教育計劃，有組織、有計劃、有步驟地開展工作，切實負起組織和推動所轄地區投資者教育職責。
二、各派出機構進行投資者教育，目的是讓投資者了解投資品種的特點和風險，熟悉證券市場法律和規則，樹立防范風險意識和正確投資理念，學會保護自身的合法權益，并自覺維護社會公共利益。要認識這是一項系統工程和長期任務，必須緊密圍繞我會中心工作，堅持常抓不懈，切實抓出成效。
三、各派出機構要配合新政策、法規出臺，運用具體案例，突出教育內容。主要是：普及證券市場基礎知識；宣傳證券市場法律法規，特別是新出臺的法律法規；進行風險教育；提供政策法規咨詢服務和接受投資者投訴。
四、要特別督促和指導轄區內各證券公司開展和加強投資者教育工作。要針對證券公司各營業網點直接面對投資者的特點，引導他們把這項工作做深、做細。要及時對證券公司開展中小投資者教育情況進行檢查、指導，定期對教育質量和績效作出評估，鼓勵先進，鞭策落后。
五、要因地制宜，創造性地采取各種方式，對不同的投資者進行分類教育。教育方式要靈活多樣，生動活潑，通俗易懂，喜聞樂見，講求實效。
六、各派出機構要建立備報制度，及時將開展這項工作的情況以簡報形式以及將組織編寫的轄區內個案故事和對投訴事件的分析、整理材料向證監會培訓中心作出報告，總結和交流經驗，提出建議。
七、開展投資者教育是一項非營利性的活動。要注意防止社會上的一些個人和機構借此之名謀取利益。
開展和加強投資者教育，是我國證券市場規范化建設的一項基礎性工作，是促進我國證券市場進一步規范發展的必要條件，也是境外比較成熟證券市場的共同做法。我國證券市場是新興的發展中市場，投資者數量持續增長，投資者教育任務十分繁重和緊迫。為貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神，切實做好這一工作，現將中國證監會派出機構開展和加強投資者教育工作有關問題通知如下：
一、各派出機構要增加投資者教育職能。要從當地和本部門實際情況出發，指定一個處（室）組織實施，由一名領導成員具體負責。要按照我會制定的教育提綱和布置的任務，制定切實可行的教育計劃，有組織、有計劃、有步驟地開展工作，切實負起組織和推動所轄地區投資者教育職責。
二、各派出機構進行投資者教育，目的是讓投資者了解投資品種的特點和風險，熟悉證券市場法律和規則，樹立防范風險意識和正確投資理念，學會保護自身的合法權益，并自覺維護社會公共利益。要認識這是一項系統工程和長期任務，必須緊密圍繞我會中心工作，堅持常抓不懈，切實抓出成效。
三、各派出機構要配合新政策、法規出臺，運用具體案例，突出教育內容。主要是：普及證券市場基礎知識；宣傳證券市場法律法規，特別是新出臺的法律法規；進行風險教育；提供政策法規咨詢服務和接受投資者投訴。
四、要特別督促和指導轄區內各證券公司開展和加強投資者教育工作。要針對證券公司各營業網點直接面對投資者的特點，引導他們把這項工作做深、做細。要及時對證券公司開展中小投資者教育情況進行檢查、指導，定期對教育質量和績效作出評估，鼓勵先進，鞭策落后。
五、要因地制宜，創造性地采取各種方式，對不同的投資者進行分類教育。教育方式要靈活多樣，生動活潑，通俗易懂，喜聞樂見，講求實效。
六、各派出機構要建立備報制度，及時將開展這項工作的情況以簡報形式以及將組織編寫的轄區內個案故事和對投訴事件的分析、整理材料向證監會培訓中心作出報告，總結和交流經驗，提出建議。
七、開展投資者教育是一項非營利性的活動。要注意防止社會上的一些個人和機構借此之名謀取利益。
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