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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關于 建立證券發(fā)行申請材料主承銷商核對制度的通知
為督促具有主承銷資格的證券公司（以下簡稱公司）切實履行《證券法》等有關法律法規(guī)賦予的對證券發(fā)行申請材料的核查職責，提高證券發(fā)行申請材料的質(zhì)量，現(xiàn)就建立證券發(fā)行申請材料主承銷商核對制度的有關問題規(guī)定如下，請遵照執(zhí)行，并將實施中的新情況和新問題及時報告我會。
一、公司在承銷證券的過程中，應按照《證券法》及其他有關法律、法規(guī)和政策要求，在做好盡職調(diào)查的基礎上對擬報送的證券發(fā)行申請材料及其他有關文件進行核對。
二、公司應按要求填報《證券發(fā)行申請材料核對表》（以下簡稱《核對表》），對證券發(fā)行申請材料進行嚴格的質(zhì)量控制。公司填報《核對表》應當符合以下要求：
（一）公司應對每家發(fā)行人擬報送的申請材料按要求的內(nèi)容和格式填制《核對表》?！逗藢Ρ怼返姆輸?shù)應與申請材料的份數(shù)一致，并單獨裝訂，與發(fā)行人的申報材料一同報送。
?。ǘ┌l(fā)行上市可轉(zhuǎn)換債券、公司債券等其他證券，參照股票發(fā)行填報《核對表》。
（三）公司對發(fā)行人申請材料的核對意見應按要求經(jīng)內(nèi)核小組集體討論通過。內(nèi)核小組對《核對表》的討論意見應制作書面記錄，并歸檔保存和備查。
?。ㄋ模逗藢Ρ怼酚晒緝?nèi)核小組指定專人按內(nèi)核小組的討論意見填列，填寫應使用藍色或黑色鋼筆或毛筆。
?。ㄎ澹┨畋砣藛T、公司內(nèi)核小組組長及公司法人代表（或其授權代表）應按要求對《核對表》簽署意見，并由公司加蓋印章。
?。ξ窗匆笾谱骱吞顖蟆逗藢Ρ怼返模袊C監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將不受理其發(fā)行申請材料。
?。ㄆ撸┕緦Πl(fā)行人申請材料中應予核對的、《核對表》中未列出的其他重大問題和事實也應依法進行核對，并填入“其他重大事項”欄內(nèi)。
?。ò耍┕咎顖蟆逗藢Ρ怼窌r，若發(fā)現(xiàn)有關欄目不適用或存在其他需要說明的事項，可在備注欄中作出說明。備注欄不足填寫的，可加附頁說明。
三、公司對填報的《核對表》負有直接責任，證券發(fā)行人及有關中介機構應當積極配合公司的核對工作，并按公司的要求及時提供必要的補充資料、解釋或說明。
四、公司對《核對表》的核對意見是發(fā)行審核工作的重要內(nèi)容，中國證監(jiān)會將根據(jù)公司組織實施核對工作的質(zhì)量考評主承銷商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
五、自本通知下發(fā)之日起，公司應對已報送的尚未收到我會正式反饋意見的發(fā)行人申請材料補充填報《核對表》。同時公司還應對已報送的發(fā)行人申請材料進行審核清理。對存在問題的申請材料，要主動補充完善；對存在較大風險隱患的發(fā)行人申請材料，要主動撤回。
中國證券監(jiān)督管理委員會
一九九九年十二月二日
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