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寧波
中國證券監督管理委員會 關于對青島市證券管理委員會辦公室有關請示的批復
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-03
·
2297人看過
青島市證券管理委員會辦公室：
你辦《關于對華夏證券公司青島營業部、青島萬通證券有限公司營業部客戶擅自使用他人帳戶申購新股違規行為處理意見的請示》〔青證管辦字（１９９６）１１號〕收悉。經研究，答復如下：
?。保壳安樘幾C券違規案件的主要法律法規依據包括《中華人民共和國公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》及其他已公布的有關規范性文件，你辦可在授權范圍內，根據案件事實，依照上述法律法規中相關條款作出處理；
?。玻λ?、王建筑兩位當事人已構成《股票條例》第七十四條第一款第（十）項所述的“其他非法從事股票發行、交易及其相關活動的”行為，你辦可根據《股票條例》第七十四條第一款的規定對當事人及有關機構作出“單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款”的處理決定。根據《授權決定》的有關規定，你辦罰款的限額為２０萬元，限額以上的案件應及時報我會，由我會直接查處或指定查處部門。
?。常畬τ谒鼍叩奶幜P決定，中國證監會沒有統一的格式要求，你辦可以文件形式下達處罰決定；所作處罰決定要求敘述違規事實清楚，引用法律法規適當，處理定性準確，并報中國證監會備案。
你辦《關于對華夏證券公司青島營業部、青島萬通證券有限公司營業部客戶擅自使用他人帳戶申購新股違規行為處理意見的請示》〔青證管辦字（１９９６）１１號〕收悉。經研究，答復如下：
?。保壳安樘幾C券違規案件的主要法律法規依據包括《中華人民共和國公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》（以下簡稱《股票條例》）、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》及其他已公布的有關規范性文件，你辦可在授權范圍內，根據案件事實，依照上述法律法規中相關條款作出處理；
?。玻λ?、王建筑兩位當事人已構成《股票條例》第七十四條第一款第（十）項所述的“其他非法從事股票發行、交易及其相關活動的”行為，你辦可根據《股票條例》第七十四條第一款的規定對當事人及有關機構作出“單處或者并處警告、沒收非法獲取的股票和其他非法所得、罰款”的處理決定。根據《授權決定》的有關規定，你辦罰款的限額為２０萬元，限額以上的案件應及時報我會，由我會直接查處或指定查處部門。
?。常畬τ谒鼍叩奶幜P決定，中國證監會沒有統一的格式要求，你辦可以文件形式下達處罰決定；所作處罰決定要求敘述違規事實清楚，引用法律法規適當，處理定性準確，并報中國證監會備案。
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