信息產業部計算機2000年問題工作小組：

　　《關于對解決計算機2000年問題工作進行總結的通知》（信息函[2000]003號）收悉。

　　現將我會《中國證券期貨業解決計算機2000年問題工作總結》送上。

　　中國證券期貨業解決計算機2000年問題工作總結

　　中國證券市場從發行、交易到清算，幾乎完全依賴于計算機、網絡與衛星通信技術。為解決計算機2000年問題（以下簡稱Y2K問題），中國證監會高度重視，嚴格按照國務院有關文件規定，以及信息產業部的一系列要求，精心組織，周密部署，開展了大量工作，現總結如下。

　　一、主要工作

　　（一）認真調查，摸清情況。為客觀評估Y2K問題可能引發的風險，開展了全行業系統摸底調查，回收、分析調查問卷3400多頁，解剖了6家典型單位的系統，結果表明：在交易所和證券、期貨公司的計算機軟硬件和應用系統中都存在局部的Y2K問題，可能引發數據混亂與丟失、市場運行中斷、聯網測試恢復和數據備份失敗等風險。

　?。ǘ┙y一指揮，明確責任。為有效解決Y2K問題，中國證監會成立了領導小組和工作小組，負責制訂全行業解決Y2K問題工作計劃并組織實施；進行技術培訓與交流；督促和檢查工作進展；協調行業內外有關單位聯合測試。各單位也及時成立了解決Y2K問題領導小組和工作小組。

　　為落實責任，確定了法人代表負責制，各單位法人代表要填寫《解決計算機2000年問題承諾書》，報證監會各派出機構備案。為統一行動，避免引起混亂，確定了統一信息披露原則，未經證監會批準或授權，業內有關單位或部門不得擅自進行關于Y2K問題方面的信息披露；上市公司必須在年報、中報中披露有關Y2K問題的信息；申請上市的公司必須在《招股說明書》中披露有關Y2K問題的信息。

　?。ㄈ┙M織周密測試。在推動各單位自查、自測并及時更新、升級的基礎上，中國證監會組織了三次聯網測試，提供了兩次聯網測試環境，并與8家商業銀行進行了一次聯合測試。

　　1、摸底性測試（1998年9月26－27日）。全國5個證券期貨交易所、結算公司、通信公司，15家證券營業部，10家期貨經紀公司參加，主要是檢測交易、清算和通信系統的Y2K問題，評估測試方案的合理性，測試發現了可以導致系統癱瘓的6個方面的Y2K問題。

　　2、聯網測試（1998年11月28－29日）。全國5個證券期貨交易所、757家證券營業部、235家期貨經紀公司和6家主要信息公司參加，測試發現交易所和部分證券營業部存在Y2K問題；個別計算機軟件開發商開發的交易軟件存在嚴重的Y2K問題，不能過渡到2000年或不能處理閏年；235家期貨公司中，約6．8％的公司自評未通過行情系統的測試，11％的公司自評未通過結算系統的測試。

　　3、全網測試（1999年2月10－12日）。全國證券交易所、結算公司、通信公司，證券公司及其營業部，境外B股經營機構，8家商業銀行分支機構參加，涉及全部交易品種、交易項目和交易過程。測試發現，全國700余家證券營業部在柜臺交易、遠程委托、行情大屏幕顯示、行情分析、銀證轉帳或財務監控等系統中均不同程度地發現局部的Y2K問題，其中19家問題嚴重，導致交易、清算業務中斷。測試結束后，各單位及時解決了發現的問題。

　　1999年4月17日，組織了期貨業Y2K問題的全網測試。

　　4、跨行業聯合測試（1999年9月18日）。經與中國人民銀行和各商業銀行協商，證券業49家證券公司總部、1000余家證券營業部與其結算銀行精心設計了聯合測試方案，進行了法人結算、銀證轉帳系統的測試，上交所也隨后與美國花旗銀行進行了B股結算系統的測試。銀證聯合測試發現并解決了部分銀證轉帳系統銀行、證券端存在的Y2K問題。

　　（四）做好應急工作。鑒于Y2K問題的復雜性、不確定性和隱蔽性，中國證監會要求證券期貨業各單位于1999年9月底前完成應急計劃的制定、培訓和演習，10——12月組織全行業應急計劃演習與經驗交流，修改和完善應急計劃，并逐步完成向2000年過渡的應急準備工作。

　　1999年9月，中國證監會正式印發《證券期貨經營機構Y2K應急計劃指引》，對各單位應急計劃的目標、組織體系、職責劃分、技術備份與恢復措施，保持重點業務系統連續性的應急操作，以及報告制度、信息披露、法律協助和應急方案更新等提出了明確要求。同時給出了應急計劃范例。1999年12月4日，證券期貨業進行了Y2K應急計劃演習。

　?。ㄎ澹┐_保順利過渡。

　　1、零日過渡

　　按照應急計劃，1999年12月30日下午閉市清算完成后，證券期貨業各單位的應急指揮中心正式啟動，工作人員準時到位，實行24小時輪流值班制度和事故報告制度，全面展開各項工作，包括：

　?。?）1999年12月30日正常清算完成后，進行數據和系統備份。

　　（2）12月31日，各單位向所在轄區證監會派出機構報送所備份的數據。

　　（3）2000年1月1日，各單位檢查、測試本單位系統及相關環境。

　　（4）1月2日上午9：00—11：30，全行業進行試交易，下午恢復系統。除發生個別Y2K問題外，試交易和系統恢復順利。

　?。?）1月3日，各單位據自查和聯網測試結果調整系統。

　　（6）1月4日，開始首日交易。

　　證券期貨業信息系統順利過渡到2000年，在首日成交量明顯放大的情況下，整個系統平穩運行。

　　2、閏年過渡

　　證券期貨業閏年過渡期，我們啟動了應急指揮中心，實行24小時輪流值班，密切監視行業計算機系統；在過渡期內，不發新股和債券，以減少系統壓力。各單位都順利實現了閏年過渡，確保了過渡期內所有業務正常運行。

　　二、基本認識

　　證券期貨業順利實現了零日過渡和閏年過渡，確保了市場的平穩運行，全行業Y2K問題的成功解決，主要歸因于以下幾個方面：

　?。ㄒ唬╊I導重視，各部門密切配合。國務院高度重視，是成功解決Y2K問題的根本，信息產業部及時指導、協調，起到了很大的促進作用。金融證券是國務院列出的18個重點行業之首，對于證券業的Y2K問題，江總書記親赴上交所檢查，朱镕基總理幾次叮囑。證監會領導逢會必講，幾次現場檢查；會內各部門在召開專業會議時反復強調，工作上全力配合；證監會各派出機構跟蹤監測；各交易所、各公司保證了資金和人員到位。

　?。ǘ┕ぷ鳂藴驶?，抓細、抓實。我們從一開始就注意工作的標準化，使全行業保持大體一致的工作節奏，共同完成各階段的任務。工作小組設計和制定了《調查問卷》、《測試文檔記錄標準格式》、《解決Y2K問題提示性建議》、《系統凍結日定義與標準解釋》、《測試過程中的數據備份、應急計劃參考性范例》、《證券期貨經營機構Y2K應急計劃指引》、《證券公司Y2K應急計劃范例》，等等，起到了具體而有效的指導作用。

　?。ㄈ┙M織到位，技術保障。在工作小組成員中，除證監會的幾位同志外，全部來自市場一線，分別是交易所、結算與通信公司、證券期貨公司的技術骨干。他們熟悉情況，有較高的專業技能和強烈的責任感，認真分析Y2K問題及其風險，研究測試方案，制定應急計劃，并擔任獨立檢查專家，協助證監會各派出機構進行《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》（以下簡稱《規范》）落實和Y2K解決情況的檢查，進行現場指導和幫助。這種組織方式不但效率高，而且彌補了地方證券監管部門技術力量嚴重不足的缺陷。

　　（四）督促檢查，不留死角。1999年10—11月，中國證監會組織對全國證券期貨交易所、經營機構Y2K解決情況的現場檢查，強化對解決Y2K問題的監管力度。

　　（1）抓住重點。交易所是市場的核心，其信息系統的穩定運行是整個市場業務正常開展的前提。所以，中國證監會將交易所、登記結算公司、通信公司Y2K問題的解決作為重中之重，要求交易所對計算機系統源程序進行逐行檢查、復查；負責組織系統全部交易過程、全部交易項目、全部交易品種的聯網測試。

　　在每次聯網測試中，中國證監會及其派出機構的同志都到交易所，現場跟蹤，發現問題，及時處理；10月，證監會副主席陳耀先同志親赴上交所檢查Y2K問題的解決情況；11月，證監會又就應急計劃的制定與落實情況，專門赴各交易所檢查，并將發現的共性問題通知交易所，要求改進和完善。

　　（2）不留“真空”和“死角”。1999年，部分證券兼營機構的營業部處于托管過程中，期貨公司的整頓工作正在進行，解決Y2K問題的工作責任難以明確，資金難以保證，系統風險極大。針對這些“真空地帶”和“死角”，中國證監會要求有關各方簽署《在證券營業部轉讓、托管過程中解決Y2K問題承諾書》，報備證監會各派出機構，把責任落實到人；聯網測試后，針對沒有通過測試、系統中斷、不能交易的證券公司，證監會又組織交易所的技術專家進行調查指導，證監會各派出機構對公司總部和營業部發出《限期整改意見書》，并跟蹤落實；證監會上海、廣州、沈陽派出機構采取果斷措施，關閉了所轄區域內解決Y2K問題工作不力、進展緩慢、存在嚴重技術風險的3家證券營業部。

　　三、幾點收獲

　　證券期貨行業的技術風險防范是一個長期的任務，通過解決Y2K問題，各項有關工作都得到了促進和提高。

　?。ㄒ唬┨岣吡巳袠I的系統安全意識。證券期貨業將解決Y2K與落實《規范》有機結合起來，使全行業高級管理人員、技術人員對計算機系統可能引發的重大風險有了進一步的認識。在解決Y2K問題中推行的標準化工作方法，也較大幅度地提高了證券期貨業技術人員的管理水平和技術能力。

　?。ǘ┐龠M了行業技術規范化管理，提高了系統軟硬件水平。證券期貨市場的信息系統建設帶有很大的自發性，解決Y2K的工作全面展開后，證監會要求全行業以此為契機，搞好系統整理，統一規劃系統升級，分步實施，逐步處理“萬國”牌的軟、硬件系統，統一技術管理，防范系統風險。

　?。ㄈ┬纬珊湾憻捔思夹g管理隊伍。在解決Y2K問題的過程中，我們先后舉行了兩次地方證券監管干部培訓班，五次全行業技術培訓交流和聯網測試準備會，面對面答疑，內容豐富，形式多樣；進行了兩次大規模的現場檢查，由證監會及其派出機構、交易所和證券公司的獨立檢查專家三合一，共同工作，互相交流，大家都得到了不同程度的提高。