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寧波
中國證監(jiān)會關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知
為適應(yīng)證券市場改革開放的需要，進一步完善基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)，促進基金管理公司規(guī)范、獨立運作，保護全體股東利益，維護基金投資人的合法權(quán)益，現(xiàn)通知如下：
一、基金管理公司董事會中應(yīng)當至少有３名以上的董事符合下列條件：
（一）《公司法》規(guī)定的董事資格條件；
（二）不是基金管理公司股東單位的任職人員；
（三）不得基金管理公司當前或以前（三年以內(nèi)）的任職人員；
（四）與基金管理公司的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人等沒有利益關(guān)系；
（五）不在與基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)任職；
（六）具有５年以上金融、法律或財務(wù)工作的經(jīng)驗，并有足夠的時間和精力履行董事職責(zé)；
（七）中國證監(jiān)會根據(jù)市場規(guī)范和實踐的需要規(guī)定的其他條件。
二、基金管理公司董事會審議下列事項時，須經(jīng)三分之二以上符合本通知第一條規(guī)定的董事同意方可生效：
（一）基金管理公司和基金的審計事務(wù)；
（二）基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易；
（三）基金管理公司高級管理人員、督察員和基金經(jīng)理的任免；
（四）基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬；
（五）基金管理公司租用基金專用交易席位；
（六）聘用銷售代理、托管或注冊登記機構(gòu)及相關(guān)費率；
（七）基金管理公司聘請或更換會計師事務(wù)所；
（八）基金管理公司公司章程規(guī)定的其他事項；
（九）中國證監(jiān)會根據(jù)市場規(guī)范和實踐的需要規(guī)定的其他事項。
三、基金管理公司董事會中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會的比例不得低于三分之一。
四、符合本通知第一條規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于３個。
五、基金管理公司應(yīng)在公司章程中對符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序、工作方式等作出具體規(guī)定。
六、基金管理公司可以給予符合本通知第一條規(guī)定的董事一定的津貼，津貼的標準由董事會制定預(yù)案，報股東大會審議通過。津貼水平應(yīng)適應(yīng)，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨立性。
七、基金管理公司應(yīng)提供充分的信息和必要的工作條件，保證符合本通知第一條規(guī)定的董事依法履行職責(zé)。其行使職責(zé)時，公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙和隱瞞，不得干預(yù)其獨立性。
八、基金管理公司的全體董事應(yīng)遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著勤勉、忠實的原則，以公認的審慎和能力標準，保證董事會獨立判斷公司事務(wù)、決策公司經(jīng)營，督促基金管理公司穩(wěn)定、規(guī)范、獨立運作，保護基金投資人權(quán)益。不在公司擔(dān)任具體管理職責(zé)的董事，因履行職責(zé)到達公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當不少于１０個工作日。
九、已經(jīng)設(shè)立的基金管理公司應(yīng)在本通知發(fā)布之日起６個月內(nèi)完成完善公司治理結(jié)構(gòu)、修改公司章程等工作。
基金管理公司不能有效執(zhí)行本通知有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情況依法予以處理。
十、本通知從發(fā)布之日起實施。
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