一、客戶(hù)在商品期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，虧損總額可能包括客戶(hù)寄存在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的全部初始保證金以及追加保證金。假如市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)客戶(hù)不利時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可能會(huì)通知客戶(hù)追加巨額保證金，以便客戶(hù)能繼續(xù)持有未平倉(cāng)合約。一俟通知，客戶(hù)必須照辦，如果客戶(hù)無(wú)法在規(guī)定的期限內(nèi)提供所要求的追加保證金，其持有的未平倉(cāng)合約將可能在虧損的情況下被迫平倉(cāng)，而客戶(hù)對(duì)由此導(dǎo)致的一切損失負(fù)責(zé)。

　二、在某些市場(chǎng)情況下，客戶(hù)可能會(huì)發(fā)現(xiàn)很難或無(wú)法將持有的合約平倉(cāng)。例如，這種情況可能在市場(chǎng)達(dá)到漲跌停板時(shí)出現(xiàn)。出現(xiàn)這類(lèi)情況，客戶(hù)的損失額可能大大超過(guò)已支付的所有保證金總額，客戶(hù)必須對(duì)由此而造成的損失承擔(dān)責(zé)任。

　三、當(dāng)客戶(hù)下達(dá)諸如“止損指令”等應(yīng)變性指令時(shí)，該指令可能不一定將損失限制在預(yù)期的水平之內(nèi)。這主要是因?yàn)榭赡茉谀承┦袌?chǎng)條件下無(wú)法執(zhí)行這類(lèi)指令。

　四、客戶(hù)進(jìn)行“套期保值”交易時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不一定比單純的投機(jī)交易風(fēng)險(xiǎn)小。

　五、采用較少的保證金以期獲取較高利潤(rùn)這一期貨交易方式，使客戶(hù)既可能獲取高額利潤(rùn)，也可能遭受巨大虧損，兩者的可能性是一樣大的。
　　本聲明無(wú)法揭示所有的風(fēng)險(xiǎn)或有關(guān)期貨市場(chǎng)的全部重要情形。故客戶(hù)在入市交易前，應(yīng)對(duì)自身的財(cái)務(wù)能力、風(fēng)險(xiǎn)能力作出客觀判斷，對(duì)期貨交易作仔細(xì)的研究、學(xué)習(xí)。
　　以上聲明，本公司／本人已完全理解。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　蓋章
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　簽名

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日

附件二：　　　　　　　 “客戶(hù)委托合同書(shū)”審核要點(diǎn)

　一、合同雙方當(dāng)事人
　　當(dāng)事人雙方為客戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，不得以期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)內(nèi)部某從業(yè)人員的名義與客戶(hù)簽訂合同。

　二、客戶(hù)及其授權(quán)指令下達(dá)人
　　應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明客戶(hù)的姓名（名稱(chēng)）、住址等情況。
　　無(wú)論客戶(hù)是自然人、法人或非法人單位，均應(yīng)列明其承辦人及授權(quán)指令下達(dá)人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、住址、電話(huà)（或其他聯(lián)系方法）和身份證號(hào)碼。
　　應(yīng)當(dāng)注意，客戶(hù)必須使用自己的名義委托期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易，單位不得以個(gè)人名義、個(gè)人不得以單位的名義開(kāi)戶(hù)從事期貨交易。

　三、委托交易的范圍
　　應(yīng)載明可以委托進(jìn)行交易的期貨交易所名稱(chēng)、交易品種。

　四、委托人委托期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的方式
　　可以采取下列方式：
　?。ㄒ唬┊?dāng)面委托方式，注意當(dāng)面委托也必須填寫(xiě)委托單逐項(xiàng)明確委托內(nèi)容；
　?。ǘ?shū)面委托方式；
　?。ㄈ╇娫?huà)委托方式；
　　以第（一）、（二）種方式進(jìn)行委托的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)簽字；以第（三）種方式進(jìn)行委托的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以同步錄音，事后由客戶(hù)簽字或蓋章。

　五、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行委托方式
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托進(jìn)行交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)逐項(xiàng)明確授權(quán)，不得接受客戶(hù)全權(quán)委托；并且應(yīng)在保證金到位的情況下，按照時(shí)間優(yōu)先和在同一條件下客戶(hù)委托優(yōu)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則執(zhí)行客戶(hù)委托。

　六、委托人的基本權(quán)利
　　委托人的基本權(quán)利包括對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資信情況及業(yè)務(wù)情況的了解權(quán)，對(duì)交易信息的知悉權(quán)，對(duì)所下指令執(zhí)行情況了解權(quán)，查閱復(fù)制原始憑證的權(quán)利，按約定提取獎(jiǎng)金的權(quán)利等等。

　七、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)帳戶(hù)的管理
　　客戶(hù)帳戶(hù)應(yīng)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有獎(jiǎng)金帳戶(hù)嚴(yán)格分開(kāi)，當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或因其他原因無(wú)法開(kāi)展業(yè)務(wù)而發(fā)生清算時(shí)，客戶(hù)帳戶(hù)上存放的獎(jiǎng)金屬于客戶(hù)所有，不得用人抵償任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的債務(wù)或挪作他用。

　八、保證金及結(jié)算
　?。薄⒈ＷC金的收付方式
　　保證金應(yīng)以現(xiàn)金繳納，也可以用有市場(chǎng)流動(dòng)性的國(guó)庫(kù)券作為抵押，但國(guó)庫(kù)券市值應(yīng)至少折扣１０％，其具體抵押辦法由雙方約定。不得以銀行保函充當(dāng)保證金。
　　采用何種方式收付，如本票、電匯、現(xiàn)金入帳、支票等，由雙方當(dāng)事人約定。
　　２、每日結(jié)算制度
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約及帳戶(hù)狀況進(jìn)行逐日盯市，實(shí)行每日結(jié)算制度，在下一個(gè)交易日開(kāi)市前，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)必須將結(jié)算情況通知客戶(hù)。
　?。?、保證金的存取
　　客戶(hù)在進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的要求存入足夠保證金。保證金的數(shù)額，不得低于期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向期貨交易所繳存的保證金金額。
　　發(fā)生下列情況時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以從客戶(hù)保證金帳戶(hù)中提取款項(xiàng)：
　?、贋榭蛻?hù)向期貨交易所、其他期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交存保證金，或者向期貨交易所支付客戶(hù)的交易虧損；
　?、诎凑湛蛻?hù)的要求向其退回結(jié)余保證金；
　　③客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付給期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用；
　?、芙?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)簽訂的書(shū)面協(xié)議中經(jīng)雙方同意的其他提款事項(xiàng)。
　?。?、通知追加保證金和強(qiáng)制平倉(cāng)
　　客戶(hù)因交易虧損或其他原因，帳戶(hù)中的保證金金額低于約定的比例時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知客戶(hù)補(bǔ)足，客戶(hù)應(yīng)按期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的要求執(zhí)行，否則期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)在不通知客戶(hù)的情況下，對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，直至帳戶(hù)中的保證金余額能夠維持其剩余頭寸為止。強(qiáng)制平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及可能發(fā)生的虧損，應(yīng)當(dāng)由客戶(hù)承擔(dān)。追加保證金的期限，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所規(guī)定的漲跌停板幅度約定，并給予客戶(hù)適當(dāng)?shù)馁Y金準(zhǔn)備時(shí)間。

　九、期貨交易手續(xù)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用的規(guī)定事項(xiàng)
　　手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由雙方按平等原則協(xié)商，但不得與客戶(hù)私下約定分享利益或者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其他相關(guān)費(fèi)用由雙方約定。

　十、交割
　　寫(xiě)明具體的交割辦法。

　十一、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供咨詢(xún)及服務(wù)事項(xiàng)的范圍
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有義務(wù)至少提供以下服務(wù)：及時(shí)準(zhǔn)確地提供市場(chǎng)行情，對(duì)客戶(hù)的指令予以確認(rèn)、執(zhí)行，成交后及時(shí)將結(jié)果通知客戶(hù)并提供交易報(bào)告書(shū)及交易月報(bào)，成交情況查詢(xún)。

　十二、糾紛處理方式
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間發(fā)生交易糾紛時(shí)，如果自行協(xié)商不成，雙方可以選擇以下任一方式處理糾紛：
　　（一）約定仲裁條款向法定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。
　?。ǘ┫蛉嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。

　十三、合同生效日
　　合同自雙方簽字蓋章之日起生效。
　　合同內(nèi)容的任何變更，均應(yīng)由雙方協(xié)商同意。合同的終止，雙方應(yīng)協(xié)商同意并簽訂書(shū)面協(xié)議。合同的終止，不影響原債權(quán)、債務(wù)關(guān)系的清結(jié)。

　十四、雙方當(dāng)事人蓋章、簽名

　十五、合同的簽訂日期

附件三：　　　　　“期貨交易規(guī)則（業(yè)務(wù)章程）”審核要點(diǎn)

　一、宗旨

　二、公司的基本情況
　　１、向客戶(hù)說(shuō)明期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)、法定住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、所能從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易所名稱(chēng)及交易品種、基本設(shè)施等基本情況，若是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向客戶(hù)說(shuō)明該營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、基本設(shè)施等基本情況。
　?。?、向客戶(hù)說(shuō)明該期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)已持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。

　三、開(kāi)戶(hù)程序
　?。薄?duì)客戶(hù)的條件要求
　　客戶(hù)應(yīng)當(dāng)至少具備以下條件：
　?、倬哂型耆袷滦袨槟芰?；
　　②有與進(jìn)行期貨交易相適應(yīng)的自有資金或者其他財(cái)產(chǎn)，能夠承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)；
　?、塾泄潭ǖ淖∷?br/>　　國(guó)有企事業(yè)單位參與期貨交易應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。
　?。?、對(duì)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的資金、資金來(lái)源要求
　　無(wú)論是企業(yè)還是自然人開(kāi)設(shè)期貨交易帳戶(hù)，均應(yīng)說(shuō)明資金來(lái)源。銀行貸款和拆入資金不得用來(lái)進(jìn)行期貨交易。
　?。?、開(kāi)戶(hù)的具體程序
　　①客戶(hù)提供有關(guān)文件、證明材料。
　　企業(yè)客戶(hù)應(yīng)提供法人執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人授權(quán)委托書(shū)、主管部門(mén)或董事會(huì)同意其參與期貨交易的文件。自然人客戶(hù)應(yīng)提供身份證明。
　?、谙蚩蛻?hù)出具《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》和《期貨交易規(guī)則》，向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和期貨交易的基本規(guī)則。在準(zhǔn)確理解《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》和《期貨交易規(guī)則》的基礎(chǔ)上，由客戶(hù)在《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》上簽字、蓋章。
　　③期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)雙方共同簽署《客戶(hù)委托合同書(shū)》，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，正式形成委托關(guān)系。
　?、芷谪浗?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶(hù)提供專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，供客戶(hù)從事期貨交易的資金往來(lái)，該帳戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有資金帳戶(hù)必須分開(kāi)?？蛻?hù)必須在其帳戶(hù)上存有規(guī)定保證金后，方可正式下單。
　　應(yīng)當(dāng)注意，客戶(hù)必須使用自己的名義委托期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易，單位不得以個(gè)人的名義、個(gè)人不得以單位的名義開(kāi)戶(hù)從事期貨交易。

　四、交易指令的下達(dá)和執(zhí)行程序
　?。?、指令下達(dá)人
　　法人或非法人單位客戶(hù)，應(yīng)由法定代表人或主要負(fù)責(zé)人出具書(shū)面的授權(quán)委托書(shū)，委托某一自然人為指令下達(dá)人，期貨經(jīng)紀(jì)結(jié)構(gòu)只接受該自然人的指令。如果該企業(yè)更換指令下達(dá)人，需以書(shū)面形式通知期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)后方可生效。
　　客戶(hù)為自然人的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)僅接受該自然人下達(dá)的指令。如果該客戶(hù)需委托他人下達(dá)指令的，必須有該客戶(hù)本人的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)及被委托人的身份證明。
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受客戶(hù)全權(quán)委托
　　２、指令內(nèi)容和種類(lèi)
　　指令單應(yīng)明確：期貨交易所名稱(chēng)、期貨合約、交割時(shí)間、買(mǎi)入或賣(mài)出、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、交易指令有效期限、買(mǎi)入或賣(mài)出的價(jià)格或價(jià)格范圍、指令下達(dá)人的簽章。
　　指令種類(lèi)可包括現(xiàn)價(jià)指令、市價(jià)指令和止損指令等。
　?。?、指令下達(dá)方式及撤消或修改方式
　　指令下達(dá)方式包括當(dāng)面委托方式、書(shū)面委托方式和電話(huà)委托方式。以當(dāng)面和書(shū)面方式進(jìn)行委托的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)簽字或蓋章；以電話(huà)方式進(jìn)行委托的，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以同步錄音，事后由客戶(hù)簽字或蓋章。
　　客戶(hù)在發(fā)出指令后，可以向期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)要求撤回或修改指令。如果該指令已經(jīng)向交易所傳達(dá)且成交的，客戶(hù)必須接受并承擔(dān)交易結(jié)果。
　　４、指令的有效與無(wú)效
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)利和義務(wù)審核客戶(hù)的指令，包括保證金水平是否足夠、指令是否超過(guò)有效期和指令內(nèi)容是否齊全，從而確定指令的有效與無(wú)效。
　?。怠⒅噶畹膱?zhí)行及執(zhí)行后的回報(bào)
　　在保證金到位的情況下，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)按照時(shí)間優(yōu)先和在同一條件下客戶(hù)委托優(yōu)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)的原則執(zhí)行客戶(hù)委托。
　　指令的執(zhí)行：客戶(hù)填寫(xiě)指令單－加蓋時(shí)間戳－報(bào)單－出市代表執(zhí)行指令－加蓋時(shí)間戳－通知客戶(hù)執(zhí)行結(jié)果。
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在執(zhí)行完客戶(hù)指令后，應(yīng)向客戶(hù)發(fā)出交易報(bào)告書(shū)?？蛻?hù)有權(quán)查詢(xún)成交情況。交易報(bào)告書(shū)應(yīng)寫(xiě)明：帳號(hào)及戶(hù)名、成交日期及成交時(shí)間、交易所名稱(chēng)、成交品種、數(shù)量、交割月份、成交價(jià)格、買(mǎi)入或賣(mài)出、開(kāi)倉(cāng)或平倉(cāng)、所需保證金數(shù)額、交易手續(xù)費(fèi)、稅款等。

　五、帳戶(hù)管理
　?。?、帳戶(hù)的設(shè)置
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)為客戶(hù)提供專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，供客戶(hù)從事期貨交易的資金往來(lái)，該帳戶(hù)與期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的自有資金帳戶(hù)必須分開(kāi)?？蛻?hù)必須在其帳戶(hù)上存有規(guī)定保證金后，方可正式下單。
　?。?、帳目的保存
　　成交的資料應(yīng)至少保存五年，未成交的資料應(yīng)至少保存一年。
　　３、交易報(bào)告書(shū)與交易月報(bào)
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)除向客戶(hù)提供反映當(dāng)日成交情況的交易報(bào)告書(shū)外，還應(yīng)提供交易月報(bào)。交易月報(bào)應(yīng)寫(xiě)明委托人的姓名（或名稱(chēng)）、期貨交易帳號(hào)、當(dāng)月所有成交的品種買(mǎi)賣(mài)、數(shù)量、價(jià)格和交割月份、各交易品種月底所有未平倉(cāng)合約、當(dāng)月保證金存款的提存情況和余額、交易盈虧數(shù)額、交易手續(xù)費(fèi)和稅款數(shù)額、當(dāng)月實(shí)物交割情況等。
　?。?、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因故無(wú)法開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)時(shí)的客戶(hù)帳戶(hù)處理辦法
　　當(dāng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或因其他原因無(wú)法開(kāi)展業(yè)務(wù)而發(fā)生清算時(shí)，客戶(hù)帳戶(hù)上存放的資金屬于客戶(hù)財(cái)產(chǎn)，不得用來(lái)抵償任何期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的債務(wù)或挪作他用。

　六、保證金及結(jié)算
　?。?、保證金的性質(zhì)、比例
　　保證金是客戶(hù)履行期貨合約的擔(dān)保，客戶(hù)只能在交易保證金允許的范圍內(nèi)買(mǎi)賣(mài)期貨合約。
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可根據(jù)交易所的規(guī)定及交易的實(shí)際情況約定保證金的比例，期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)收取的保證金比例不得低于交易所向其收取的保證金比例。
　　保證金應(yīng)以現(xiàn)金繳納，也可以用有市場(chǎng)流動(dòng)性的國(guó)庫(kù)券作為抵押，但國(guó)庫(kù)券市值應(yīng)至少折扣１０％，其具體抵押辦法由雙方約定。不得以銀行保函充當(dāng)保證金。
　　采用何種方式收付，如本票、電匯、現(xiàn)金入帳、支票等，由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和客戶(hù)雙方約定。
　?。病⒚咳战Y(jié)算制度
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約及帳戶(hù)狀況進(jìn)行逐日盯市，實(shí)行每日結(jié)算制度，在下一個(gè)交易日開(kāi)市前，由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)書(shū)面通知結(jié)算情況。
　　３、追加保證金的比例及具體制度
　　當(dāng)用戶(hù)因交易虧損或其他原因，帳戶(hù)中的保證金金額低于約定的比例時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知客戶(hù)補(bǔ)足。追加保證金的比例及期限，應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所規(guī)定保證金比例及漲跌停板幅度約定，并給予客戶(hù)適當(dāng)?shù)馁Y金準(zhǔn)備時(shí)間。
　　４、強(qiáng)制平倉(cāng)的具體制度
　　如果期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)發(fā)出發(fā)追加保證金通知，而客戶(hù)未能在約定的時(shí)間內(nèi)追加足夠的保證金，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)在不通知客戶(hù)的情況下，對(duì)客戶(hù)的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，直至帳戶(hù)中的保證金余額能夠維持其剩余頭寸為止。
　　５、保證金的存取
　　客戶(hù)在進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)按照期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的要求存入足夠保證金。保證金的數(shù)額，不得低于期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向期貨交易所繳存的保證金金額。
　　發(fā)生下列情況時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以從客戶(hù)保證金帳戶(hù)中提取款項(xiàng)：
　?、贋榭蛻?hù)向期貨交易所、其他期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交存保證金，或者向期貨交易所支付客戶(hù)的交易虧損；
　?、诎凑湛蛻?hù)的要求向其退加結(jié)余保證金；
　?、劭蛻?hù)應(yīng)當(dāng)支付給期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的手續(xù)費(fèi)和其他費(fèi)用；
　?、芙?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)簽訂的書(shū)面協(xié)議中經(jīng)雙方同意的其他提款事項(xiàng)。

　七、手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用
　　１、手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用的種類(lèi)
　　包括交易手續(xù)費(fèi)和交割手續(xù)費(fèi)等。
　　２、費(fèi)率及收取方式
　　手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)由雙方按平等原則協(xié)商，但不得與客戶(hù)私下約定分享利益或者共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其他相關(guān)費(fèi)用由雙方約定。

　八、交割
　　１、最后交易日與交割日
　?。病⒔桓畹木唧w程序，包括交割的通知，交割資金或?qū)嵨锏慕桓兜?br/>　?。?、對(duì)交割違約的具體處理辦法

　九、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供咨詢(xún)及服務(wù)事項(xiàng)的范圍
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)有義務(wù)至少提供以下服務(wù)：
　　及時(shí)準(zhǔn)確地提供市場(chǎng)行情，對(duì)客戶(hù)的指令予以確認(rèn)、執(zhí)行，成交后及時(shí)將結(jié)果通知客戶(hù)并提供交易報(bào)告書(shū)及交易月報(bào)，成交情況查詢(xún)。

　十、交易糾紛的解決
　　期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間發(fā)生交易糾紛時(shí)，如果自行協(xié)商不成，雙方可以選擇以下任一方式處理糾紛：
　　（一）約定仲裁條款向法定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。
　?。ǘ┫蛉嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。

附件四：　　　　　　　“從業(yè)人員管理規(guī)則”審核要點(diǎn)

　一、總則
　?。薄?xiě)明制定的目的及依據(jù)
　　２、主要以《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理暫行辦法》（以下間稱(chēng)《辦法》）為依據(jù)。

　二、從業(yè)人員范圍
　?。ㄒ唬┕芾砣藛T，包括：
　?。?、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的正、副經(jīng)理；
　?。?、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的部門(mén)正、副經(jīng)理。
　?。ǘI(yè)務(wù)人員，包括：
　　１、從事期貨交易的勸誘、開(kāi)戶(hù)、委托、執(zhí)行、保證金收付、結(jié)算及交割業(yè)務(wù)的人員；
　?。?、從事期貨交易投資分析、咨詢(xún)或內(nèi)部財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)稽核及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。

　三、從業(yè)人員資格
　?。?、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得錄用不具備從業(yè)人員資格的人員。
　?。病臉I(yè)人員資格包括以下含義：
　?、賲⒓舆^(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，并取得結(jié)業(yè)證書(shū)；
　　②參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)組織下的資格考試，考試合格并取得資格證書(shū)；
　?、鄯系谒臈l和第五條所指的從業(yè)人員的條件；
　　④未受到中止資格或注銷(xiāo)資格處罰者。

　四、從業(yè)人員的條件
　　從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：
　　１、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；
　?。病⒕哂型耆袷滦袨槟芰Γ?br/>　　３、品行良好、正直誠(chéng)實(shí)、具有良好的職業(yè)道德
　　４、未受過(guò)刑事處罰，并在申請(qǐng)從事期貨業(yè)務(wù)前連續(xù)三年無(wú)經(jīng)濟(jì)違法記錄。

　五、管理人員還應(yīng)當(dāng)具備以下條件之一
　　１、在證券或金融機(jī)構(gòu)工作三年以下，并曾擔(dān)任證券或金融機(jī)構(gòu)部門(mén)經(jīng)理以下或同等職務(wù)；
　?。病⒃谧C券或金融機(jī)構(gòu)工作五年以上，并曾擔(dān)任證券或金融機(jī)構(gòu)部門(mén)副經(jīng)理以上或同等職務(wù)；
　?。场氖屡c期貨交易上市品種相同商品的經(jīng)營(yíng)工作三年以上，并曾擔(dān)任部門(mén)經(jīng)理以上或同等職務(wù)；
　　４、在期貨、證券、金融行政管理部門(mén)工作五年以上，并曾擔(dān)任科長(zhǎng)以上或同等職務(wù)；
　?。?、有充分事實(shí)證明其具備期貨專(zhuān)業(yè)知識(shí)或期貨經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，并能有效經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

　六、從業(yè)人員管理
　?。?、從業(yè)人員錄用和解聘的程序、手續(xù)，包括按照《勞動(dòng)法》簽訂具有法律效力的勞動(dòng)合同文件；
　?。?、從業(yè)人員的任免和考核辦法；
　?。?、從業(yè)人員的情況應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管部門(mén)備案；
　?。?、從業(yè)人員資格的檢查、變更和注銷(xiāo)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理，并報(bào)當(dāng)?shù)仄谪洷O(jiān)管部門(mén)備案。

　七、從業(yè)規(guī)則
　?。?、從業(yè)人員職責(zé)；
　　２、從業(yè)人員不得受聘于兩家或兩家以上的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。
　　３、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)