失效日期：2005-4-4 　

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：

　　為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：

　　一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。

　　二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。

　　三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“申請人”）申請?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作：

　　（一）規(guī)范證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的，應(yīng)當(dāng)參照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2001]29號）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動。

　　（二）自覺接受監(jiān)管已提交自律承諾書的申請人應(yīng)當(dāng)向其注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　1、申請人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：

　　（1）申請人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；

　　（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；

　　（3）對證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；

　　（4）證券投資管理制度；

　　（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；

　　（6）機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等；

　　2、向證券交易所提交的自律承諾書；

　　3、中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。申請人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時將變更后的有關(guān)材料提交注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　（三）開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對外交流活動等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說明。

　　四、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)申請人遵守自律承諾書的情況進(jìn)行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對申請人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　五、申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間隔原則上應(yīng)不少于12個月。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)已正式提交設(shè)立申請的除外。

　　六、受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請人有不遵守其自律承諾的行為的，中國證監(jiān)會將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)查處理。

　　七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項(xiàng)，確有特殊情況的，視具體情況個別另行處理。

　　八、申請?jiān)O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)事宜另行通知。