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寧波
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)事項(xiàng)的通知
為加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》的管理，現(xiàn)就期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容的有關(guān)事項(xiàng)作如下規(guī)定：
一、期貨經(jīng)紀(jì)公司變更名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、股東、住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部變更名稱、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人，必須向證監(jiān)會(huì)提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請(qǐng)，并按證監(jiān)會(huì)要求提供有關(guān)文件備審。
二、經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)變更《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容的期貨經(jīng)紀(jì)公司和營(yíng)業(yè)部，必須在獲批準(zhǔn)后１０個(gè)工作日內(nèi)，持變更后的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》到工商行政管理部門辦理《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》變更登記。
三、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》有關(guān)內(nèi)容已發(fā)生實(shí)際變動(dòng)，尚未到證監(jiān)會(huì)辦理變更手續(xù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，在本通知下發(fā)后３０個(gè)工作日內(nèi)，向我會(huì)提出變更申請(qǐng)。
四、《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更后，證監(jiān)會(huì)將通知有關(guān)地方政府期貨監(jiān)管部門。發(fā)生變更的期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)及時(shí)向地方政府期貨監(jiān)管部門報(bào)告。
五、期貨經(jīng)紀(jì)公司違反上述規(guī)定和程序，或《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》與《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》兩證內(nèi)容不符，證監(jiān)會(huì)將要求其限期改正，或要求期貨交易所暫停其會(huì)員資格。對(duì)逾期不改并繼續(xù)營(yíng)業(yè)者，證監(jiān)會(huì)將吊銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。
六、期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)變更注冊(cè)資本、期貨營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、期貨部負(fù)責(zé)人、期貨經(jīng)營(yíng)范圍，必須向證監(jiān)會(huì)提出《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》變更申請(qǐng)，并按證監(jiān)會(huì)要求提供有關(guān)文件備審；期貨兼營(yíng)機(jī)構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人須及時(shí)向證監(jiān)會(huì)備案。辦理程序比照期貨經(jīng)紀(jì)公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
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