中國證券監督管理委員會關于對上海物資貿易中心股份有限 公司蓄意違規行為的處罰決定

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-26 · 82人看過
上海物資貿易中心股份有限公司:
  1995年3月29日上午,你公司在上海商品交易所二廳(原上海建筑材料交易所)65號席位進行普通膠合板期貨交易中過量下單,蓄意違規,嚴重干擾了正常的市場秩序,在會員中和社會上產生了極壞影響。為了嚴肅期貨市場紀律,維護期貨市場秩序和“公開、公平、公正”的原則,經研究,我會決定在上海商品交易所對你公司做出處罰的基礎上,再進行以下處罰:
  一、通報批評。你公司要深刻反省,吸取教訓。今后不得發生嚴重違規行為。
  二、責成你公司對直接責任者進行處罰,并將處罰結果上報我會。

附件:上海商品交易所《處罰決定書》

            上海商品交易所處罰決定書
         (滬商交監字(1995)第030號)

上海物資貿易中心股份有限公司:
  經查,你公司于1995年3月29日上午在上海商品交易所二廳(原上海建筑材料交易所)的65號席位上進行普通膠合板交易中過量下單、蓄意違規,在10時40分26秒至10時54分,累計輸入9505期膠合板賣出開倉意向29筆,其中5000手及5000手以上26筆,共200148手。在29筆交易意向中,自營12筆,代理17筆,還有2筆輸入交易意向為9999手,嚴重擾亂了正常交易秩序,在會員中間和社會上產生了不良的影響。
  上述行為,違反了《上海建筑材料交易所管理暫行規定》第三十一條,《上海建筑材料交易所交易規則》第六十五條等有關規定。根據上海商品交易所理事會、監事會1995年4月2日聯席會議決議的要求,按《上海建筑材料交易所會員違規、違約處罰辦法》第八、九條的規定,對你公司嚴重違規行為作如下處罰:

 一、停止入場交易一年(原手持9505、9507期合約處理至該合約的最后交易日止;9509期合約在1995年7月15日前只準平倉,不準開倉,1995年9月以后月份的合約不準開倉,在原化工交易廳的席位,即日起停止入場)。

 二、罰款100萬元。
  你公司對本處罰如有不服的,可以在接到本處罰決定書的次日起10日內向本交易所申請復議一次,復議期間不終止處罰的執行。

                          上海商品交易所
                         1995年4月11日


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張亞亮,畢業于甘肅政法學院,就職于北京大成(蘭州)律師事務所。現為甘肅省律師協會知識產權專業委員會委員,北京大成(蘭州)律師事務所知識產權專業組負責人。該律師執業以來專注于對商標、專利、著作、計算機軟件、不當競爭以及反壟斷等法律法規的研究,在執業中辦理過大量知識產權(專利、商標、商業秘密、不當競爭)訴訟業務以及知識產權類侵權非訟業務。除此之外,對公司并購重組、投融資、房地產等法律糾紛處理有著非常豐富的實踐經驗,更有大量的業績支撐。

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