附件：１．《證券投資咨詢機構月報表》；

　第一條　為加強對證券投資咨詢機構的監督管理，督促其按照法律、法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）發布的規范性文件的規定規范運作，根據有關法律、法規制定本檢查制度。

　第二條　本檢查制度適用于所有取得證監會授予業務資格的證券投資咨詢機構。

　第三條　本檢查制度由證監會及其派出機構實施。

　第四條　對證券投資咨詢機構的檢查分為現場檢查和非現場檢查。

　第五條　證監會及其派出機構對證券投資咨詢機構的現場檢查可采取以下方式：
　　（一）檢查人員到證券投資咨詢機構或者其工作現場進行檢查；
　　（二）檢查人員通過證券投資咨詢機構的高級管理人員、咨詢人員或者其他相關人員到指定地點說明事實真相及有關情況；
　　（三）證監會認可的其他方式。

　第六條　證券投資咨詢機構現場檢查的內容有：
　　（一）證券投資咨詢機構提供咨詢服務時，是否簽訂了符合規定的投資咨詢服務合同；
　　（二）證券投資咨詢機構開辦“工作室”的，其與他人的合作方式、收費辦法是否合法；
　　（三）證券投資咨詢機構舉辦集會性投資咨詢活動時，是否辦理報批手續；
　　（四）證券投資咨詢機構的業務內容、業務方式、業務場所、高級管理人員、有業務資格的投資咨詢人員發生變化時，是否按時提出變更報告并依法辦理變更手續；有業務資格的投資咨詢人員低于法定人數時，是否報告并及時補足；
　　（五）證券投資咨詢機構與媒體合辦欄目或者與電信服務機構合作的，備案手續是否齊備；
　　（六）有業務資格的證券公司的研究咨詢部門的管理是否符合要求；
　　（七）證券投資咨詢機構及其咨詢人員是否將其從事證券投資咨詢業務的證書放置于營業場所的明顯處，以供投資者或客戶查驗；
　　（八）證券投資咨詢機構是否將其向他人提供的咨詢服務的資料按規定妥善保存；
　　（九）證券投資咨詢機構的公司章程的合法性及其執行情況；
　　（十）證券投資咨詢機構的各項管理制度的合法性及其執行情況；
　　（十一）證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員是否有下列行為：
　　１．代理他人從事證券買賣；
　　２．向投資人承諾證券投資收益；
　　３．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；
　　４．為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券；
　　５．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場、欺詐投資人或者進行內幕交易。
　　（十二）證券投資咨詢機構報送的各種材料的真實性；
　　（十三）證監會及其派出機構認為需要檢查的其他事項。

　第七條　證監會派出機構每六個月對轄區內的證券投資咨詢機構進行一次現場檢查。

　第八條　檢查人員對證券投資咨詢機構和投資咨詢人員進行檢查時，被檢查的單位和個人應當予以配合，如實反映事實真相，不得隱瞞情況、拒絕和阻礙檢查。

　第九條　檢查人員進行檢查時，應當制作檢查工作記錄。檢查人員可對檢查中的有關情況進行錄音、錄像、照相和復制。

　第十條　檢查人員進行檢查時，應當向被檢查人出示工作證或證監會及其派出機構開具的證明。

　第十一條　檢查人員對檢查過程中知悉的商業秘密負有保密義務。檢查結果未公開前，檢查人員及被檢查的機構和人員不得透露與檢查結果有關的信息。

　第十二條　檢查人員不得從事下列行為：
　　（一）接受被檢查機構或個人的任何方式的宴請；
　　（二）接受被檢查機構或個人提供的免費住宿安排；
　　（三）接受被檢查機構或個人的任何方式的娛樂安排；
　　（四）接受被檢查機構或個人的任何禮品、紀念品；
　　（五）無償使用被檢查機構或個人的交通、通訊等工具。

　第十三條　證券投資咨詢機構非現場檢查的方式有：
　　（一）要求證券投資咨詢機構定期報送相關報表；
　　（二）證券投資咨詢機構就證券的發行交易和上市公司的兼并重組等資本運營活動提供咨詢服務時，對其所出具的財務顧問報告等工作成果進行檢查；
　　（三）對證券投資咨詢機構及其人員在各類媒體（報刊、電視臺、廣播電臺、電話臺、聲訊臺、傳真系統、電腦網絡、內部資料等）上傳播的證券投資咨詢信息進行檢查；
　　（四）針對特定問題要求證券投資咨詢機構及其人員出具書面材料；
　　（五）證監會認可的其他方式。

　第十四條　證券投資咨詢機構非現場檢查的內容有：
　　（一）證券投資咨詢機構的報表是否真實、有無遺漏；
　　（二）證券投資咨詢機構是否客觀、真實、準確、完整地提供咨詢服務，是否有利用內幕信息、市場傳言、虛假信息作為依據向他人提供咨詢服務的行為；
　　（三）證券投資咨詢機構就證券的發行交易和上市公司的兼并重組等資本運營活動提供咨詢服務時，是否按照咨詢服務合同的約定，盡到必要的審慎勤勉義務；是否有內幕交易、傳播虛假信息等行為；
　　（四）證券投資咨詢機構及其咨詢人員通過傳媒從事咨詢服務時，是否對其名稱、姓名、聯系地址、聯系電話、聯系人等自身信息進行披露；
　　（五）引用資料時是否有斷章取義、篡改內容等行為；
　　（六）證券投資咨詢機構及其咨詢人員就同一問題向不同客戶提供的分析、預測或建議是否一致；
　　（七）公開發行股票的承銷商或上市推薦人及所屬的咨詢機構是否在媒體上刊發其為客戶撰寫的投資價格分析報告；
　　（八）證監會及派出機構認為需要檢查的其他事項。

　第十五條　證券投資咨詢機構每月向注冊地的證監會派出機構報送《證券投資咨詢機構月報表》（見附件１）；每季度向證監會和注冊地的證監會派出機構報送《證券投資咨詢機構季報表》（見附件２），在報送《證券投資咨詢機構季報表》的月份不必報送《證券投資咨詢機構月報表》；證監會派出機構按季度向證監會報送《證券投資咨詢機構監管季報表》（見附件３）。

　第十六條　對檢查中發現的違反法律、法規及有關規定的行為，證監會及其派出機構應當根據職權范圍做出處理或者移送有關部門處理；觸犯刑律的，移交司法機關追究刑事責任。

　第十七條　證券投資咨詢機構及其人員的年檢辦法依有關規定辦理。

　第十八條　本檢查制度由證監會解釋。

　第十九條　本檢查制度自發布之日起實施。

　附件１　　　　　　　　　證券投資咨詢機構月報表

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┃機構名稱│　　　　　　　　　　　　　　　　　│咨詢人員數　　│　　　┃
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┃聯系人　│　　　　　　　　　│　 聯系電話　 │　　　　　　　　　　　┃
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┃　│本欄填寫業務開展方式、業務收入情況、業務開拓情況、人員培訓情況、┃
┃本│內部管理情況、業務開展遇到的問題等。　　　　　　　　　　　　　　┃
┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃業│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　│本欄填寫機構注冊資本、股東、業務范圍、高級管理人員、名稱、業┃
┃　　　│務場所等變化；咨詢人員的調出、調入、改變姓名、喪失民事行為能┃
┃本 月 │力等。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機 構 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 其 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人 員 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變 動 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃月│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃涉 訟 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃法 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規 受 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查 處 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃機構蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　　　┃
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　附件２　　　　　　　證券投資咨詢機構季報表

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┃機構名稱　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│機構人數　　│　　　┃
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┃法定代表人　│　　　　　　　　│　 聯系電話　 │　　　　　　　　　　┃
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┃聯系人　　　│　　　　　　　　│　 聯系電話　 │　　　　　　　　　　┃
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┃咨│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃詢│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃員│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃名│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃單│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃和│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變├─┬─────────────┬─┬──────────────┨
┃動│調│　　　　　　　　　　　　　│調│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│入│　　　　　　　　　　　　　│出│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│人│　　　　　　　　　　　　　│人│　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　│員│　　　　　　　　　　　　　│員│　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│本欄填寫機構注冊資本、股東、業務范圍、高級管理人員、名稱、業務場┃
┃季│所等變化。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃構│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃動│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃財│　營業　│　　　　　　　　　　　│　業務　│　　　　　　　　　　┃
┃務│　收入　│　　　　　　　　　　　│　利潤　│　　　　　　　　　　┃
┃指├────┼───────────┼────┼──────────┨
┃南│ 主營業 │　　　　　　　　　　　│ 主營業 │　　　　　　　　　　┃
┃　│ 務收入 │　　　　　　　　　　　│ 務利潤 │　　　　　　　　　　┃
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┃本│本欄填寫業務小結，包括：業務開展方式、業務收入情況、業務開拓情況┃
┃季│、人員培訓情況、內部管理情況、業務開展遇到的問題和對策等。　　　┃
┃業│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃要│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃涉 訟 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃法 違 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規 受 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查 處 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃對│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃理│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃部│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃門│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃的│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃建│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃設│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　法定人代表人簽字（蓋章）：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃機構蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　　　　　　　┃
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　附件３　　　　　　　證券投資咨詢機構監管季報表

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┃監管派出　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機構名稱　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃監管責任人│　　　　　　　　　│聯系│　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　│　　　　　　　　　│電話│　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃季末咨詢　│　　　│　 專營機構數　 │　　　│　咨詢人員數　│　　　┃
┃　　　　　│　　　├────────┼───┼───────┼───┨
┃機構數　　│　　　│　 兼營機構數　 │　　　│　咨詢人員數　│　　　┃
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┃本│本欄填寫監管工作小結，如效果、存在的問題，措施等。　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃監│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃工│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃概│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃要│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│本欄填寫轄區咨詢業務概況和運行態勢，與證券市場的互動性，存在的問┃
┃季│題及措施等。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃證│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃券│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃咨│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃詢│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃業│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃務│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃運│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本 季 │本欄填寫轄區內咨詢機構及其人員變動的事項。　　　　　　　　　┃
┃咨 詢 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃機 構 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃及 其 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃人 員 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃變 動 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情 況 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃受│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃理│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃報│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃告│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃備│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃本│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃批│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃準│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃事│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃項│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃違│接受舉報投訴數│　　　│立案數│　　　　│查實處理數　　│　　　┃
┃法├───────┴───┴───┴────┴───────┴───┨
┃違│案件查處舉要：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃規│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃案│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃件│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃查│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃處│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃情│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃況│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃下│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃季│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃度│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃監│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃管│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃工│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃作│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃計│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃劃│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監會派出機構主管負責人簽字：　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
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┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃中國證監會派出機構蓋章：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　┃
┃　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日　┃
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