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中國證券監督管理委員會 關于不宜對證券營業部進行信譽評級的批復

來源: 律霸小編整理 · 2020-11-12 · 5493人看過
濟南證券監管辦公室:
  你辦《關于對轄區內證券交易營業部進行信譽評級的請示》收悉。經研究,現批復如下:

 一、信用評級要由專門資格機構進行,監管部門不應直接評信,你辦不宜對證券營業部進行信用(或信譽)評級活動。

 二、你辦應嚴格按照法律、法規、規章、政策的要求,督促轄區內證券經營機構及證券營業部改進服務質量,提高經營管理水平,加強內部控制,以提高證券營業部綜合素質,切實防范和化解金融風險。


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