失效日期：2005-4-4 　

各基金管理公司，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、交通銀行證券投資基金托管部：

　　為貫徹落實(shí)《證券投資基金管理暫行辦法》，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

　　本規(guī)定實(shí)施前已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試并已在基金管理公司、基金托管部任職的工作人員，視為已取得基金從業(yè)人員資格，并補(bǔ)發(fā)基金從業(yè)人員資格證書(shū)。其他尚未通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試的基金管理公司、基金托管部現(xiàn)有工作人員，須在2000年7月1日前取得基金從業(yè)人員資格。

基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定

　　第一章　總　則

　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員：

　　（一）基金管理公司、基金托管部的高級(jí)管理人員及其助理人員；

　　（二）基金管理公司、基金托管部?jī)?nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；

　　（三）基金管理公司的基金經(jīng)理；

　　（四）基金管理公司的督察員；

　　（五）基金管理公司中從事研究開(kāi)發(fā)、市場(chǎng)推介、銷售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　　（六）基金托管部中從事研究開(kāi)發(fā)、清算交割、基金財(cái)務(wù)、交易監(jiān)控、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　　（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）認(rèn)定的其他人員。

　　前款（一）項(xiàng)所稱高級(jí)管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員；（三）項(xiàng)所稱基金經(jīng)理是指在基金管理公司中專門負(fù)責(zé)基金投資的專業(yè)人員；（四）項(xiàng)所稱督察員是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨(dú)立向公司董事長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使報(bào)告權(quán)的專業(yè)人員。

　　第三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)基金從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級(jí)管理人員的任職資格。

　　第四條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應(yīng)當(dāng)由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書(shū)。

　　申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書(shū)面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。

　　第五條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。

　　第二章　基金從業(yè)資格

　　第六條　基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

　　第七條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外；

　　（二）具有完全民事行為能力；

　　（三）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；

　　（四）品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；

　　（五）具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)專科以上學(xué)歷；或具有其他專業(yè)專科以上學(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)；

　　（六）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；

　　（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第八條　有下列情形之一的，不得申請(qǐng)基金從業(yè)資格：

　　（一）受過(guò)刑事處罰或重大行政處罰的；

　　（二）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，并對(duì)以上結(jié)果負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；

　　（三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)到期尚未清償，且數(shù)額較大的；

　　（四）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的；

　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事基金業(yè)務(wù)的其他情形。

　　第九條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：

　　（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；

　　（二）學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

　　（三）身份證復(fù)印件；

　　（四）基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；

　　（五）擬聘任單位對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見(jiàn)；

　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第三章　基金經(jīng)理資格

　　第十條　擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。

　　第十一條　申請(qǐng)基金經(jīng)理資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）具有基金從業(yè)資格；

　　（二）有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績(jī)；

　　（三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十二條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料：

　　（一）基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

　　（二）基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第四章　高級(jí)管理人員任職資格

　　第十三條　基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核符合條件的，方可任職。

　　第十四條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）具有基金從業(yè)資格；或具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷；

　　（二）有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)；

　　（三）擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；

　　擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第十五條　基金管理公司、基金托管部擬聘任高級(jí)管理人員的，除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送第九條（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　　（一）基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件或從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明；

　　（二）擬聘任單位推薦申請(qǐng)人員任職的意見(jiàn)；

　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　第五章　日常管理

　　第十六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司和基金托管部高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。

　　第十七條　基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格人員連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，其資格自動(dòng)失效。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)相關(guān)資格。

　　第十八條　基金管理公司、基金托管部需解聘高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級(jí)管理人員的職責(zé)。

　　第十九條　基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)：

　　（一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

　　（二）違反基金契約或托管協(xié)議；

　　（三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；

　　（四）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；

　　（五）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；

　　（六）玩忽職守、濫用職權(quán)；

　　（七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密；

　　（八）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。

　　第二十條　基金從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職，不得從事與本職工作相關(guān)的其他任何以盈利為目的的活動(dòng)。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。

　　第二十一條　基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開(kāi)受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。

　　第二十二條　基金從業(yè)人員離開(kāi)原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開(kāi)信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開(kāi)原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。

　　第二十三條　基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他高級(jí)管理人員離任時(shí)，聘任單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　基金托管部的高級(jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第六章　罰　則

　　第二十四條　取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員，違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，除按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依照本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰：

　　（一）警告；

　　（二）暫停基金從業(yè)人員相關(guān)資格6個(gè)月至12個(gè)月；

　　（三）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，自取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格之日起3年內(nèi)不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)；

　　（四）取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)。

　　第二十五條　基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。

　　第二十六條　基金高級(jí)管理人員在任職期間因涉嫌違法、違規(guī)受到有關(guān)行政部門或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查或?qū)徲嵉模谡{(diào)查和審訊期間，基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)采取必要的措施，保證基金管理公司和基金托管部的正常運(yùn)作，確保基金資產(chǎn)的安全，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也可根據(jù)情況暫停其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。

　　第七章　附　則

　　第二十七條　基金管理公司董事長(zhǎng)的任職資格參照本規(guī)定對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十八條　基金管理公司董事的任職應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

　　基金管理公司督察員的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第二十九條　本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。