第一章　總　則

　　第一條　為了保證股票發(fā)行審核工作的公開、公平、公正，提高發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第十四條的規(guī)定，制定本條例。

　　第二條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)立股票發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：發(fā)審委），依照法定條件審核股票發(fā)行申請(qǐng)，以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)發(fā)審委提出的審核意見，依照法定條件核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開，依法接受監(jiān)督。

　　第三條　發(fā)審委通過發(fā)審委會(huì)議履行職責(zé)。

　　第二章　組成辦法

　　第四條　發(fā)審委由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的專業(yè)人員和所聘請(qǐng)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以外的有關(guān)專家以及社會(huì)知名人士組成。

　　發(fā)審委當(dāng)然委員為：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首席稽查；

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首席律師；

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)首席會(huì)計(jì)師；

　　上海證券交易所總經(jīng)理；

　　深圳證券交易所總經(jīng)理。

　　發(fā)審委其他委員為：

　　國(guó)家宏觀調(diào)控部門的專家8名；

　　專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門及其他有關(guān)部門的專家8名；

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的專業(yè)人員15名；

　　證券交易所的專家6名；

　　國(guó)有銀行的專家5名；

　　中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)的專家1名；

　　中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院等科研單位的專家5名；

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)、中國(guó)律師協(xié)會(huì)和其他有關(guān)專業(yè)社會(huì)團(tuán)體的專家8名；

　　證券業(yè)內(nèi)專家8名；

　　大學(xué)教授3名；

　　社會(huì)知名人士5名。

　　第五條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）年齡一般在65周歲以下，并具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；

　　（二）熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)政策和有關(guān)法律、法規(guī)，了解證券業(yè)務(wù)；

　　（三）未在上市公司、擬上市公司擔(dān)任職務(wù)，并且未從事與發(fā)行審核事項(xiàng)有利害關(guān)系的其他工作；

　　（四）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、法規(guī)。

　　第六條　發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)聘任或者由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)商有關(guān)部門、單位后聘任。

　　發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員每屆任期2年，可以連任；但是，每次換屆時(shí)應(yīng)當(dāng)至少更換1／3的委員，每個(gè)委員連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過3屆。

　　第七條　發(fā)審委委員有下列情形之一的，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)予以解聘：

　　（一）本人提出書面辭職申請(qǐng)的；

　　（二）任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)而不宜繼續(xù)擔(dān)任發(fā)審委委員的；

　　（三）2次無故不出席或者連續(xù)3次不能出席發(fā)審委會(huì)議的；

　　（四）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反法律、法規(guī)和發(fā)行審核工作紀(jì)律的；

　　（五）不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。

　　第八條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門同時(shí)作為發(fā)審委的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安排發(fā)審委會(huì)議、送達(dá)有關(guān)審核材料、起草發(fā)審委會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。

　　發(fā)審委審核工作所需費(fèi)用，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)支付。

　　第三章　委員的職責(zé)、權(quán)利與義務(wù)

　　第九條　發(fā)審委委員的職責(zé)是：根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，審核申請(qǐng)公開發(fā)行股票的公司的資格、條件等，審核證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所編制和出具的有關(guān)材料及意見書，審查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)職能部門對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)的初審報(bào)告。

　　第十條　發(fā)審委委員依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并享有表決權(quán)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。

　　第十一條　發(fā)審委委員有權(quán)通過中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的發(fā)行申請(qǐng)單位的有關(guān)材料。

　　第十二條　發(fā)審委委員不得接受發(fā)行申請(qǐng)單位、與發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員的饋贈(zèng)，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸。發(fā)審委委員有義務(wù)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)舉報(bào)任何上述單位或者個(gè)人試圖給予饋贈(zèng)或者與之進(jìn)行接觸的情況。

　　發(fā)審委委員不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或者間接謀取利益，不得為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供有關(guān)證券買賣的咨詢。

　　第十三條　發(fā)審委委員審核股票發(fā)行申請(qǐng)時(shí)，遇有下列利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避：

　　第十四條

　　（一）發(fā)審委委員的親屬為發(fā)行申請(qǐng)單位或者擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員的；

　　（二）發(fā)審委委員或者其親屬持有發(fā)行申請(qǐng)單位發(fā)行的股票的；

　　（三）發(fā)審委委員的親屬擔(dān)任高級(jí)管理人員的公司與發(fā)行申請(qǐng)單位或者擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的；

　　（四）發(fā)審委委員為發(fā)行申請(qǐng)單位提供過有關(guān)發(fā)行業(yè)務(wù)的咨詢，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；

　　（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突的其他利害關(guān)系。

　　前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。

　　第十四條　發(fā)審委除當(dāng)然委員外，其他委員的身份應(yīng)當(dāng)保密。發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會(huì)議以外的場(chǎng)合公開其發(fā)審委委員身份，不得以發(fā)審委委員的名義參加中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以外的部門、單位組織的活動(dòng)，不得泄露發(fā)審委委員名單。

　　第十五條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密和發(fā)行申請(qǐng)單位的商業(yè)秘密。

　　發(fā)審委委員不得在發(fā)審委會(huì)議以外的場(chǎng)合透露發(fā)審委會(huì)議議程、出席會(huì)議的人員、討論內(nèi)容、表決結(jié)果以及其他有關(guān)情況。

　　第十六條　發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的考核、監(jiān)督。

　　第四章　工作程序

　　第十七條　發(fā)審委審核工作會(huì)議以分組會(huì)議形式輪流召開。

　　發(fā)審委委員分為8個(gè)組，每組10名委員。各組設(shè)組長(zhǎng)1名，由各組委員選舉產(chǎn)生。

　　發(fā)審委審核工作會(huì)議由各組組長(zhǎng)召集。組長(zhǎng)不能出席時(shí)，可以委托本組其他委員召集。出席會(huì)議的委員人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于8人。

　　第十八條　發(fā)審委辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委審核工作會(huì)議召開的5個(gè)工作日前，將會(huì)議通知及發(fā)行申請(qǐng)材料送達(dá)與會(huì)委員。

　　第十九條　發(fā)審委委員以個(gè)人身份出席會(huì)議。發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)以審慎的態(tài)度發(fā)表意見，并對(duì)發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決。

　　第二十條　發(fā)審委委員認(rèn)為發(fā)行申請(qǐng)單位存在尚待調(diào)查的問題，經(jīng)出席會(huì)議的半數(shù)以上的委員同意，可以對(duì)其發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。

　　第二十一條　發(fā)審委審核工作會(huì)議對(duì)發(fā)行申請(qǐng)采取無記名投票方式表決。發(fā)審委委員可以投同意票、反對(duì)票或者棄權(quán)票。

　　同意票數(shù)達(dá)到出席會(huì)議委員人數(shù)的2／3即為通過。

　　第二十二條　對(duì)未通過的發(fā)行申請(qǐng)，發(fā)行申請(qǐng)單位可以向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)審。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)同意，由發(fā)審委另外一組進(jìn)行復(fù)審。復(fù)審申請(qǐng)只能提出1次。

　　第二十三條　發(fā)審委根據(jù)審核工作需要，可以邀請(qǐng)委員以外的專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見。發(fā)審委委員以外的專家沒有表決權(quán)。

　　第二十四條　發(fā)審委每年應(yīng)當(dāng)至少召開1次全體會(huì)議，對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)，并將形成的原則性指導(dǎo)意見以規(guī)范的形式適時(shí)向社會(huì)公布。

　　第五章　附　則

　　第二十五條　可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行審核，適用本條例。

　　第二十六條　本條例自發(fā)布之日起施行。