各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券、期貨交易所，上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處，中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司，會(huì)內(nèi)各部門：

　　2003年2月27日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于取消第二批行政審批項(xiàng)目和改變一批行政審批項(xiàng)目管理方式的決定》（國(guó)發(fā)[2003]5號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《決定》）。為貫徹落實(shí)《決定》的精神，做好有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后的后續(xù)管理和銜接工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、對(duì)于《決定》中取消的行政審批項(xiàng)目（見附件），自《決定》發(fā)布之日起，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)不再受理，已經(jīng)受理的，不再審批。

　　二、有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理和銜接工作，請(qǐng)按附件中確定的后續(xù)管理方式執(zhí)行。

　　三、對(duì)改變管理方式的行政審批項(xiàng)目，要做好向行業(yè)組織的移交工作，提出由行業(yè)組織自律的原則，指導(dǎo)行業(yè)組織制定操作規(guī)程，建立自律性運(yùn)行機(jī)制。

　　四、請(qǐng)根據(jù)《決定》及本通知的有關(guān)要求，研究并及時(shí)處理有關(guān)行政審批項(xiàng)目取消和改變管理方式后可能出現(xiàn)的情況和問題，認(rèn)真做好有關(guān)后續(xù)監(jiān)管和銜接工作，防止出現(xiàn)管理脫節(jié)。如有重大情況，要及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　附件：中國(guó)證監(jiān)會(huì)第二批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二○○三年四月一日

　　附件：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)第二批行政審批項(xiàng)目取消后的后續(xù)管理方式和工作銜接

　　序號(hào) 被取消的行政審批項(xiàng)目名稱 后續(xù)管理和工作銜接

　　1 A股結(jié)算銀行資格核準(zhǔn) 證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)制定A股結(jié)算銀行資格標(biāo)準(zhǔn)

　　2 證券公司與存管銀行、主辦存管銀行簽定的合同備案 證券公司與具備資格的存管銀行、主辦存管銀行簽訂存管合同后七個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)合同文本的復(fù)印件報(bào)送證監(jiān)會(huì)和證券公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　3 結(jié)算公司與結(jié)算銀行簽定的合同備案 證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)將其與結(jié)算銀行所簽訂合同的樣本格式向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　4 證券交易所會(huì)員大會(huì)文件備案 證券交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　5 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所業(yè)務(wù)協(xié)議備案 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券交易所簽訂或修改的業(yè)務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　6 證券交易所暫停或恢復(fù)上市證券的交易備案 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，將加強(qiáng)對(duì)證券交易所停牌、復(fù)牌工作的檢查

　　7 證券交易所暫停或恢復(fù)上市證券的交易批準(zhǔn) 具體銜接辦法同上

　　8 上市協(xié)議備案 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目

　　9 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、安全防范等內(nèi)部管理制度和工作程序備案 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　10 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的原始業(yè)務(wù)憑證保存期批準(zhǔn) 按《證券法》第153條　執(zhí)行

　　11 證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務(wù)審批 證券交易所為非本所上市的交易品種提供服務(wù)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　12 證券公司籌建驗(yàn)收 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目

　　13 境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立證券類機(jī)構(gòu)審批 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目

　　14 外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺(tái)工作人員核準(zhǔn) 外資證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺(tái)工作人員后，應(yīng)將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷告知證監(jiān)會(huì)和代表處所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　15 外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處雇用中國(guó)公民擔(dān)任一般工作人員備案 具體銜接辦法同上

　　16 外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處代表、副代表核準(zhǔn) 具體銜接辦法同上

　　17 境內(nèi)非證券類機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的證券類機(jī)構(gòu)撤銷審批 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目

　　18 進(jìn)入銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的證券公司推薦 證券公司可自行向中國(guó)人民銀行或其他主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。中國(guó)人民銀行或其他主管機(jī)關(guān)需要證監(jiān)會(huì)出具意見時(shí)，證監(jiān)會(huì)將予以配合

　　19 證券從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)指定 按中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理

　　20 證券中介機(jī)構(gòu)聘任人員備案 按中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理

　　21 證券從業(yè)人員改變受聘機(jī)構(gòu)備案

　　按中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定辦理

　　22 基金管理公司高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職備案 基金管理公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)的兼職情況

　　23 基金管理公司和基金托管部總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理任免備案 基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任免情況應(yīng)當(dāng)在報(bào)送基金監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)信息時(shí)一并報(bào)告

　　24 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處有關(guān)材料備案 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立辦事處后，應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)書面報(bào)告證監(jiān)會(huì)，內(nèi)容包括辦事處的設(shè)立時(shí)間、地點(diǎn)、負(fù)責(zé)人員及聯(lián)系方式；辦事處的行為由基金管理公司負(fù)責(zé)，作為證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司監(jiān)管的一部分內(nèi)容

　　25 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)設(shè)立審批 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，僅核準(zhǔn)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，并頒發(fā)《期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》。擬申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其從業(yè)人員須先取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書。

　　26 中國(guó)律師出具的關(guān)于涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外發(fā)行股票和上市的法律意見書審閱 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目

　　27 可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議備案 證監(jiān)會(huì)不再審批此項(xiàng)行政審批項(xiàng)目