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關于國有商業銀行與所屬信托投資公司脫鉤中有關外匯業務監管問題處理意見的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-27 · 7937人看過

國家外匯管理局各省、自治區、直轄市分局，深圳分局：

　　根據中國人民銀行銀復（1995）316號、317號和（1996）141號、148號、289號有關國有商業銀行與所屬信托投資公司脫鉤方案的批復，經統計，全國共有37家經營外匯業務的國有商業銀行所屬信托投資公司被撤銷，分別改建為原組建銀行的直屬支行或營業部；有8家經營外匯業務的國有商業銀行所屬信托投資公司被改組轉讓（名單詳見附件）。為了配合中國人民銀行完成脫鉤方案，做好上述機構外匯業務市場退出和重新準入的審查工作，保證外匯金融監管的連續性，現將有關事宜通知如下：

　　一、對批準撤銷并改組為原組建銀行的直屬支行或營業部的信托投資公司，根據分業經營原則，各分局按如下要求處理：

　　1.分局負責收回原信托投資公司《經營外匯業務許可證》，并根據《非銀行金融機構外匯業務管理規定》第十四條、十五條、十六條，指定注冊會計師事務所或審計師事務所對原信托投資公司的外匯債權債務進行清理，清理工作完畢后，由分局審查驗收。

　　2.督促并核實原信托投資公司各項外匯資產負債轉入改組后的支行或營業部；并監督改組后的機構清理到期的外匯信托和證券業務，關閉原有信托投資公司的境外帳戶。

　　3.做好脫鉤公司所屬證券營業部轉讓中的B股業務清理工作，重點審查轉讓方是否具有“代理買賣外幣有價證券”業務經營權及B股清算帳戶開立使用情況。如脫鉤公司所屬證券營業部未經外匯局批準開辦B股交易業務，在清理過程中則應責令其停辦。如受讓方不具備“代理買賣外幣有價證券”業務，應要求受讓方先向外匯局提出申請，在取得該項業務經營權后方可接收B股業務。

　　4.對于撤銷并改組為原組建銀行直屬支行的，各分局應按照《銀行外匯業務管理規定》，①做好外匯市場準入的重新審查，初審合格后報總局。

　　注①已由1997年9月24日國家外匯管理局發布的《銀行外匯業務管理規定》取代。下同。

　　二、對于批準對外轉讓的信托投資公司，各分局應根據中國人民銀行有關該公司的股份轉讓批復，做好外匯業務的重新核準工作。對可能涉及外匯資本金調整，外匯從業人員變更及公司更句換證等情況的，各分局要認真審核。原公司《經營外匯業務許可證》已到期的，可將上述審查工作與到期換證審查工作結合起來一并進行。

　　請各分局抓緊落實上述工作，并于8月30日前將當地清理結果及收回的原《經營外匯業務許可證》正本報送總局。

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