一、怎樣對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立進(jìn)行審查?怎么進(jìn)行登記

中國人民銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行初步審查，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起6個(gè)月內(nèi)作出受理或者不受理的決定。決定受理的，發(fā)給申請(qǐng)人正式申請(qǐng)表;決定不受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。在特殊情況下，中國人民銀行不能在前述規(guī)定期限內(nèi)完成初步審查并作出受理或者不受理決定的，可以適當(dāng)延長，并肯知申請(qǐng)人。但是，延長期限不得超過3個(gè)月。

申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自接到正式申請(qǐng)表之日起6十月內(nèi)完成籌建工作。在規(guī)定期限內(nèi)未完成籌建工作，有正當(dāng)理由的，經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可以延長3個(gè)月。在延長期內(nèi)仍未完成籌建工作的，中國人民銀行作出的受理決定自動(dòng)失效。籌建工作完成后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將填寫好的申請(qǐng)表連同下列文件報(bào)中國人民銀行審批：擬設(shè)外資金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人名單及簡歷;對(duì)擬任該外資金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)書;法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料;設(shè)立外國銀行分行的，其總行對(duì)該分行承擔(dān)稅務(wù)、債務(wù)的責(zé)任擔(dān)保書;中國人民銀行要求提供的其他文件。

中國人民銀行應(yīng)當(dāng)自收到設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)完整的正式申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證;決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)的，申請(qǐng)人憑經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證向工商行政管理機(jī)關(guān)力，理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

二、設(shè)立外資金融機(jī)構(gòu)的條件

設(shè)立獨(dú)資銀行或者獨(dú)資財(cái)務(wù)公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：申請(qǐng)人為金融機(jī)構(gòu);申請(qǐng)人在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上;申請(qǐng)人提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元;申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請(qǐng)人受到所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管;申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng);中國人民銀行規(guī)定的其他審慎性條件。

設(shè)立外國銀行分行，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：申請(qǐng)人在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)2年以上;申請(qǐng)人提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于200億美元，并且資本充足率不低于8%;申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且申請(qǐng)人受到所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管;申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng);中國人民銀行規(guī)定的其他審慎性條件。

設(shè)立合資銀行或者合資財(cái)務(wù)公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：外國合資者為金融機(jī)構(gòu);外國合資者在中國境內(nèi)已經(jīng)設(shè)立代表機(jī)構(gòu);外國合資者提出設(shè)立申請(qǐng)前1年年末總資產(chǎn)不少于100億美元;外國合資者所在國家或者地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且外國合資者受到所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局的有效監(jiān)管;外國合資者所在國家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局同意其申請(qǐng);中國人民銀行規(guī)定的其他審慎性條件。

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